2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬題(單選)
一、單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，答對(duì)得分，不答或答錯(cuò)不給分）
1.美國1864年的（ ）禁止國民銀行從事證券市場活動(dòng)，只有那些私人銀行可以通過吸收儲(chǔ)戶存款，然后在證券市場上開展承銷或投資活動(dòng)。
A.《麥克法頓法》
B.《國民銀行法》
C.《證券法》
D.《格拉斯？斯蒂格爾法》
2.2008年，為了防范華爾街危機(jī)波及高盛和摩根斯坦利，美國聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)批準(zhǔn)了摩根斯坦利和高盛發(fā)生了什么樣的轉(zhuǎn)變：（ ?。?BR> A.要求金融機(jī)構(gòu)在證券業(yè)務(wù)與存貸業(yè)務(wù)之間做出選擇
B.從投資銀行轉(zhuǎn)型為傳統(tǒng)的銀行控股公司。
C.投資銀行業(yè)與商業(yè)銀行在業(yè)務(wù)上嚴(yán)格分離。
D.更加復(fù)雜的衍生金融交易可以使用電腦程序安排。
3.股票發(fā)行的（ ?。┮蟀l(fā)行人在發(fā)行證券過程中，不僅要公開披露有關(guān)信息，而且必須符合一系列實(shí)質(zhì)性的條件。
A.注冊制
B.審查制
C.監(jiān)管制
D.核準(zhǔn)制
4.1998年（ ）出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
A.《中華人民共和國證券投資基金法》
B.《證券市場禁入規(guī)定》
C.《中華人民共和國證券法》
D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
5.（ ）可以定期或不定期地對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查，并要求其報(bào)送股票承銷及相關(guān)業(yè)務(wù)資料。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國銀監(jiān)會(huì)
C.財(cái)政部
D.中國人民銀行
6.我國（ ?。┮?guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件。
A.《證券法》
B.《銀行法》
C.《公司法》
D.《保險(xiǎn)法》
7.股份有限公司采?。ā 。┰O(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。
A.募集設(shè)立方式
B.發(fā)起設(shè)立方式
C.合伙設(shè)立方式
D.注冊設(shè)立方式
8.發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，應(yīng)當(dāng)同（ ?。┖炗喆展煽顓f(xié)議。
A.保險(xiǎn)公司
B.證券公司
C.基金公司
D.銀行
9.股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的（ ）以上通過。
A.1/3
B.2/3
C.1/4
D.3/4
10.公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起（ ）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
一、單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，答對(duì)得分，不答或答錯(cuò)不給分）
1.美國1864年的（ ）禁止國民銀行從事證券市場活動(dòng)，只有那些私人銀行可以通過吸收儲(chǔ)戶存款，然后在證券市場上開展承銷或投資活動(dòng)。
A.《麥克法頓法》
B.《國民銀行法》
C.《證券法》
D.《格拉斯？斯蒂格爾法》
2.2008年，為了防范華爾街危機(jī)波及高盛和摩根斯坦利，美國聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)批準(zhǔn)了摩根斯坦利和高盛發(fā)生了什么樣的轉(zhuǎn)變：（ ?。?BR> A.要求金融機(jī)構(gòu)在證券業(yè)務(wù)與存貸業(yè)務(wù)之間做出選擇
B.從投資銀行轉(zhuǎn)型為傳統(tǒng)的銀行控股公司。
C.投資銀行業(yè)與商業(yè)銀行在業(yè)務(wù)上嚴(yán)格分離。
D.更加復(fù)雜的衍生金融交易可以使用電腦程序安排。
3.股票發(fā)行的（ ?。┮蟀l(fā)行人在發(fā)行證券過程中，不僅要公開披露有關(guān)信息，而且必須符合一系列實(shí)質(zhì)性的條件。
A.注冊制
B.審查制
C.監(jiān)管制
D.核準(zhǔn)制
4.1998年（ ）出臺(tái)后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會(huì)審核，中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
A.《中華人民共和國證券投資基金法》
B.《證券市場禁入規(guī)定》
C.《中華人民共和國證券法》
D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
5.（ ）可以定期或不定期地對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事投資銀行業(yè)務(wù)的情況進(jìn)行現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查，并要求其報(bào)送股票承銷及相關(guān)業(yè)務(wù)資料。
A.中國證監(jiān)會(huì)
B.中國銀監(jiān)會(huì)
C.財(cái)政部
D.中國人民銀行
6.我國（ ?。┮?guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)報(bào)送國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的核準(zhǔn)文件。
A.《證券法》
B.《銀行法》
C.《公司法》
D.《保險(xiǎn)法》
7.股份有限公司采?。ā 。┰O(shè)立的，注冊資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額。
A.募集設(shè)立方式
B.發(fā)起設(shè)立方式
C.合伙設(shè)立方式
D.注冊設(shè)立方式
8.發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份，應(yīng)當(dāng)同（ ?。┖炗喆展煽顓f(xié)議。
A.保險(xiǎn)公司
B.證券公司
C.基金公司
D.銀行
9.股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的（ ）以上通過。
A.1/3
B.2/3
C.1/4
D.3/4
10.公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起（ ）日內(nèi)通知債權(quán)人，并于30日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
A.10
B.15
C.20
D.30