2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬題(單選)
一、單項選擇題（每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分）
1.美國1864年的（ ?。┙箛胥y行從事證券市場活動，只有那些私人銀行可以通過吸收儲戶存款，然后在證券市場上開展承銷或投資活動。
A.《麥克法頓法》
B.《國民銀行法》
C.《證券法》
D.《格拉斯？斯蒂格爾法》
2.2008年，為了防范華爾街危機波及高盛和摩根斯坦利，美國聯(lián)邦儲備委員會批準了摩根斯坦利和高盛發(fā)生了什么樣的轉變：（ ?。?。
A.要求金融機構在證券業(yè)務與存貸業(yè)務之間做出選擇
B.從投資銀行轉型為傳統(tǒng)的銀行控股公司。
C.投資銀行業(yè)與商業(yè)銀行在業(yè)務上嚴格分離。
D.更加復雜的衍生金融交易可以使用電腦程序安排。
3.股票發(fā)行的（ ）要求發(fā)行人在發(fā)行證券過程中，不僅要公開披露有關信息，而且必須符合一系列實質性的條件。
A.注冊制
B.審查制
C.監(jiān)管制
D.核準制
4.1998年（ ?。┏雠_后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會核準。
A.《中華人民共和國證券投資基金法》
B.《證券市場禁入規(guī)定》
C.《中華人民共和國證券法》
D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
5.（ ）可以定期或不定期地對證券經(jīng)營機構從事投資銀行業(yè)務的情況進行現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查，并要求其報送股票承銷及相關業(yè)務資料。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.財政部
D.中國人民銀行
6.我國（ ?。┮?guī)定，以募集方式設立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應當向公司登記機關報送國務院證券監(jiān)督管理機構的核準文件。
A.《證券法》
B.《銀行法》
C.《公司法》
D.《保險法》
7.股份有限公司采?。ā 。┰O立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。
A.募集設立方式
B.發(fā)起設立方式
C.合伙設立方式
D.注冊設立方式
8.發(fā)起人向社會公開募集股份，應當同（ ?。┖炗喆展煽顓f(xié)議。
A.保險公司
B.證券公司
C.基金公司
D.銀行
9.股份有限公司增加或減少資本，應當修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權的（ ?。┮陨贤ㄟ^。
A.1/3
B.2/3
C.1/4
D.3/4
10.公司應當自作出減少注冊資本決議之日起（ ?。┤諆韧ㄖ獋鶛嗳?，并于30日內在報紙上公告。
A.10
B.15
C.20
D.30
一、單項選擇題（每題0.5分，答對得分，不答或答錯不給分）
1.美國1864年的（ ?。┙箛胥y行從事證券市場活動，只有那些私人銀行可以通過吸收儲戶存款，然后在證券市場上開展承銷或投資活動。
A.《麥克法頓法》
B.《國民銀行法》
C.《證券法》
D.《格拉斯？斯蒂格爾法》
2.2008年，為了防范華爾街危機波及高盛和摩根斯坦利，美國聯(lián)邦儲備委員會批準了摩根斯坦利和高盛發(fā)生了什么樣的轉變：（ ?。?。
A.要求金融機構在證券業(yè)務與存貸業(yè)務之間做出選擇
B.從投資銀行轉型為傳統(tǒng)的銀行控股公司。
C.投資銀行業(yè)與商業(yè)銀行在業(yè)務上嚴格分離。
D.更加復雜的衍生金融交易可以使用電腦程序安排。
3.股票發(fā)行的（ ）要求發(fā)行人在發(fā)行證券過程中，不僅要公開披露有關信息，而且必須符合一系列實質性的條件。
A.注冊制
B.審查制
C.監(jiān)管制
D.核準制
4.1998年（ ?。┏雠_后，提出要打破行政推薦家數(shù)的辦法，以后國家就不再確定發(fā)行額度，發(fā)行申請人需要由主承銷商推薦，由發(fā)行審核委員會審核，中國證監(jiān)會核準。
A.《中華人民共和國證券投資基金法》
B.《證券市場禁入規(guī)定》
C.《中華人民共和國證券法》
D.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
5.（ ）可以定期或不定期地對證券經(jīng)營機構從事投資銀行業(yè)務的情況進行現(xiàn)場和非現(xiàn)場檢查，并要求其報送股票承銷及相關業(yè)務資料。
A.中國證監(jiān)會
B.中國銀監(jiān)會
C.財政部
D.中國人民銀行
6.我國（ ?。┮?guī)定，以募集方式設立股份有限公司公開發(fā)行股票的，還應當向公司登記機關報送國務院證券監(jiān)督管理機構的核準文件。
A.《證券法》
B.《銀行法》
C.《公司法》
D.《保險法》
7.股份有限公司采?。ā 。┰O立的，注冊資本為在公司登記機關登記的全體發(fā)起人認購的股本總額。
A.募集設立方式
B.發(fā)起設立方式
C.合伙設立方式
D.注冊設立方式
8.發(fā)起人向社會公開募集股份，應當同（ ?。┖炗喆展煽顓f(xié)議。
A.保險公司
B.證券公司
C.基金公司
D.銀行
9.股份有限公司增加或減少資本，應當修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權的（ ?。┮陨贤ㄟ^。
A.1/3
B.2/3
C.1/4
D.3/4
10.公司應當自作出減少注冊資本決議之日起（ ?。┤諆韧ㄖ獋鶛嗳?，并于30日內在報紙上公告。
A.10
B.15
C.20
D.30