2011證券從業(yè)資格考試《證券交易》模擬試題(多選)
二、不定項(xiàng)選擇題（其中1～20題為每題1分，其余40題每題0.5分，多選或少選均不得分）
1.1933年通過(guò)的（ ?。?duì)一級(jí)市場(chǎng)產(chǎn)生了重大的影響，嚴(yán)格規(guī)定了證券發(fā)行人和承銷商的信息披露義務(wù)，以及虛假陳述所要承擔(dān)的民事責(zé)任和刑事責(zé)任，并要求金融機(jī)構(gòu)在證券業(yè)務(wù)與存貸業(yè)務(wù)之間做出選擇，從法律上規(guī)定了分業(yè)經(jīng)營(yíng)。
A.《麥克法頓法》
B.《證券交易法》
C.《證券法》
D.《格拉斯？斯蒂格爾法》
2.2008年美國(guó)由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴，導(dǎo)致美國(guó)金融市場(chǎng)發(fā)生了下列哪些變化：（ ）。
A.幾十年來(lái)人們所熟知的華爾街模式發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變，華爾街大型投資銀行將不再只受美國(guó)證券交易委員會(huì)的監(jiān)管，而將處于美國(guó)銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)密監(jiān)督之下。
B.美國(guó)國(guó)會(huì)取消了銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司互相收購(gòu)的限制，允許其進(jìn)入非金融業(yè)。
C.華爾街大型投資銀行需要滿足新的資本要求，接受額外的監(jiān)管，財(cái)務(wù)杠桿比率也會(huì)不如從前。
D.幾乎所有美國(guó)大型金融機(jī)構(gòu)的母公司也都將處于美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)等機(jī)構(gòu)的監(jiān)管之下。
3.我國(guó)2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》有下列哪幾項(xiàng)新的規(guī)定：（ ?。?。
A.在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的界限。
B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開(kāi)披露信息制度，強(qiáng)化社會(huì)公眾監(jiān)督。
C.肯定了證券發(fā)行、上市保薦制度，進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)服務(wù)職能。
D.將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能。
4.1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定：公司股本總額在4億元以上的公司，可采用（ ?。┑姆绞桨l(fā)行股票。
A.全額預(yù)繳款、比例配售
B.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行
C.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合
D.向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售
5.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查;要在推薦文件中對(duì)發(fā)行人的（ ?。┑茸鞒霰匾?。
A.信息披露質(zhì)量
B.發(fā)行人的獨(dú)立性
C.發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力
D.發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)控制能力
6.關(guān)于我國(guó)股份有限公司的設(shè)立方式，下列說(shuō)法正確的是：（ ?。?BR> A.根據(jù)《公司法》第七十八條的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立兩種方式。
B.在《公司法》頒布之前，《股份有限公司規(guī)范意見(jiàn)》將募集設(shè)立分為定向募集設(shè)立和社會(huì)募集設(shè)立兩種。
C.1994年7月1日實(shí)施的《公司法》規(guī)定我國(guó)募集設(shè)立的公司均指向社會(huì)募集設(shè)立的股份有限公司。
D.2005年10月27日修訂實(shí)施的《公司法》將募集設(shè)立分為向特定對(duì)象募集設(shè)立和公開(kāi)募集設(shè)立。
7.創(chuàng)立大會(huì)行使的職權(quán)，下列哪幾項(xiàng)是正確的：（ ?。?BR> A.審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告。
B.通過(guò)公司章程;選舉董事會(huì)成員;選舉監(jiān)事會(huì)成員;選舉公司各部門(mén)負(fù)責(zé)人。
C.對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核;對(duì)發(fā)起人用于抵作股款的財(cái)產(chǎn)的作價(jià)進(jìn)行審核。
D.發(fā)生不可抗力或者經(jīng)營(yíng)條件發(fā)生重大變化直接影響公司設(shè)立的，可以作出不設(shè)立公司的決議。
8.有限責(zé)任公司和股份有限公司的差異，下列幾項(xiàng)正確的是：（ ?。?。
A.在成立條件和募集資金方式上有所不同
B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓難易程度不同
C.股權(quán)證明形式不同
D.公司治理結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)化程度不同
9.下列哪些事項(xiàng)可以股東大會(huì)普通決議通過(guò)：（ ）。
A.公司增加或者減少注冊(cè)資本
B.董事會(huì)擬訂的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
C.董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法
D.公司年度預(yù)算方案、決算方案、公司年度報(bào)告
10.下列關(guān)于董事會(huì)決議的說(shuō)法不正確的是：（ ?。?。
A.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。
B.董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的2/3以上通過(guò)。
C.董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。
D.董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會(huì)決議，參與決議的董事可以
二、不定項(xiàng)選擇題（其中1～20題為每題1分，其余40題每題0.5分，多選或少選均不得分）
1.1933年通過(guò)的（ ?。?duì)一級(jí)市場(chǎng)產(chǎn)生了重大的影響，嚴(yán)格規(guī)定了證券發(fā)行人和承銷商的信息披露義務(wù)，以及虛假陳述所要承擔(dān)的民事責(zé)任和刑事責(zé)任，并要求金融機(jī)構(gòu)在證券業(yè)務(wù)與存貸業(yè)務(wù)之間做出選擇，從法律上規(guī)定了分業(yè)經(jīng)營(yíng)。
A.《麥克法頓法》
B.《證券交易法》
C.《證券法》
D.《格拉斯？斯蒂格爾法》
2.2008年美國(guó)由于次貸危機(jī)而引發(fā)的金融風(fēng)暴，導(dǎo)致美國(guó)金融市場(chǎng)發(fā)生了下列哪些變化：（ ）。
A.幾十年來(lái)人們所熟知的華爾街模式發(fā)生了重大轉(zhuǎn)變，華爾街大型投資銀行將不再只受美國(guó)證券交易委員會(huì)的監(jiān)管，而將處于美國(guó)銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)的嚴(yán)密監(jiān)督之下。
B.美國(guó)國(guó)會(huì)取消了銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司互相收購(gòu)的限制，允許其進(jìn)入非金融業(yè)。
C.華爾街大型投資銀行需要滿足新的資本要求，接受額外的監(jiān)管，財(cái)務(wù)杠桿比率也會(huì)不如從前。
D.幾乎所有美國(guó)大型金融機(jī)構(gòu)的母公司也都將處于美國(guó)聯(lián)邦儲(chǔ)備委員會(huì)等機(jī)構(gòu)的監(jiān)管之下。
3.我國(guó)2006年1月1日實(shí)施的經(jīng)修訂的《證券法》有下列哪幾項(xiàng)新的規(guī)定：（ ?。?。
A.在發(fā)行監(jiān)管方面明確了公開(kāi)發(fā)行和非公開(kāi)發(fā)行的界限。
B.規(guī)定了證券發(fā)行前的公開(kāi)披露信息制度，強(qiáng)化社會(huì)公眾監(jiān)督。
C.肯定了證券發(fā)行、上市保薦制度，進(jìn)一步發(fā)揮中介機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)服務(wù)職能。
D.將證券上市核準(zhǔn)權(quán)賦予了證券交易所，強(qiáng)化了證券交易所的監(jiān)管職能。
4.1999年7月28日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定：公司股本總額在4億元以上的公司，可采用（ ?。┑姆绞桨l(fā)行股票。
A.全額預(yù)繳款、比例配售
B.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行
C.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合
D.向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售
5.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦企業(yè)發(fā)行上市前，要對(duì)發(fā)行人進(jìn)行輔導(dǎo)和盡職調(diào)查;要在推薦文件中對(duì)發(fā)行人的（ ?。┑茸鞒霰匾?。
A.信息披露質(zhì)量
B.發(fā)行人的獨(dú)立性
C.發(fā)行人的持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力
D.發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)控制能力
6.關(guān)于我國(guó)股份有限公司的設(shè)立方式，下列說(shuō)法正確的是：（ ?。?BR> A.根據(jù)《公司法》第七十八條的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立兩種方式。
B.在《公司法》頒布之前，《股份有限公司規(guī)范意見(jiàn)》將募集設(shè)立分為定向募集設(shè)立和社會(huì)募集設(shè)立兩種。
C.1994年7月1日實(shí)施的《公司法》規(guī)定我國(guó)募集設(shè)立的公司均指向社會(huì)募集設(shè)立的股份有限公司。
D.2005年10月27日修訂實(shí)施的《公司法》將募集設(shè)立分為向特定對(duì)象募集設(shè)立和公開(kāi)募集設(shè)立。
7.創(chuàng)立大會(huì)行使的職權(quán)，下列哪幾項(xiàng)是正確的：（ ?。?BR> A.審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告。
B.通過(guò)公司章程;選舉董事會(huì)成員;選舉監(jiān)事會(huì)成員;選舉公司各部門(mén)負(fù)責(zé)人。
C.對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核;對(duì)發(fā)起人用于抵作股款的財(cái)產(chǎn)的作價(jià)進(jìn)行審核。
D.發(fā)生不可抗力或者經(jīng)營(yíng)條件發(fā)生重大變化直接影響公司設(shè)立的，可以作出不設(shè)立公司的決議。
8.有限責(zé)任公司和股份有限公司的差異，下列幾項(xiàng)正確的是：（ ?。?。
A.在成立條件和募集資金方式上有所不同
B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓難易程度不同
C.股權(quán)證明形式不同
D.公司治理結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)化程度不同
9.下列哪些事項(xiàng)可以股東大會(huì)普通決議通過(guò)：（ ）。
A.公司增加或者減少注冊(cè)資本
B.董事會(huì)擬訂的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
C.董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法
D.公司年度預(yù)算方案、決算方案、公司年度報(bào)告
10.下列關(guān)于董事會(huì)決議的說(shuō)法不正確的是：（ ?。?。
A.董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過(guò)半數(shù)的董事出席方可舉行。
B.董事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體董事的2/3以上通過(guò)。
C.董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票。
D.董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會(huì)決議，參與決議的董事可以