二、首次公開發(fā)行股票申請文件
（一）首次公開發(fā)行股票申請文件的要求
申請首次公開發(fā)行股票的公司（以下簡稱“發(fā)行人”）應(yīng)按《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》（2006年修訂）的要求制作申請文件。具體要求如下：
1、發(fā)行人應(yīng)按第9號(hào)準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送申請文件。未按第9號(hào)準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送申請文件的，中國證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定不予受理。
2、第9號(hào)準(zhǔn)則附錄規(guī)定的申請文件目錄是對發(fā)行申請文件的最低要求。根據(jù)審核需要，中國證監(jiān)會(huì)可以要求發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)補(bǔ)充材料。如果某些材料對發(fā)行人不適用，可不提供，但應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)作出書面說明。
3、申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，不得增加、撤回或更換。
4、發(fā)行人報(bào)送申請文件，初次報(bào)送應(yīng)提交原件l份，復(fù)印件3份；在提交發(fā)審委審核前，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請文件。發(fā)行人不能提供有關(guān)文件的原件的，應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。如原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實(shí)性。
5、申請文件所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。申請文件中需要由發(fā)行人律師鑒證的文件，發(fā)行人律師應(yīng)在該文件首頁注明“以下第××頁至第××頁與原件一致”，并簽名和簽署鑒證日期，律師事務(wù)所應(yīng)在該文件首頁加蓋公章，并在第××頁至第××頁側(cè)面以公章加蓋騎縫章。
6、發(fā)行人應(yīng)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對申請文件的反饋意見提供補(bǔ)充材料。 有關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對反饋意見相關(guān)問題進(jìn)行盡職調(diào)查或補(bǔ)充出具專業(yè)意見。
7、申請文件應(yīng)采用幅面為209毫米x295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)A4紙張規(guī)格），雙面印刷（需提供原件的歷史文件除外）。
8、申請文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)明“××公司首次公開發(fā)行股票并上市申請文件”字樣。
9、申請文件的扉頁應(yīng)標(biāo)明發(fā)行人董事會(huì)秘書及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的姓名、電話、傳真及其他方便的聯(lián)系方式。
10、申請文件章與章之間、節(jié)與節(jié)之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)。申請文件中的頁碼應(yīng)與目錄中標(biāo)識(shí)的頁碼相符。例如，第四章4—1的頁碼標(biāo)注為4-1-l，4-1-2，4-1-3……4-1-n。
11、發(fā)行人在每次報(bào)送書面申請文件的同時(shí)，應(yīng)報(bào)送一份相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)電子文件（標(biāo)準(zhǔn)．doc或．rtf格式文件）。發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人應(yīng)將招股說明書的電子文件及歷次報(bào)送的電子文件匯總報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)備案。
（一）首次公開發(fā)行股票申請文件的要求
申請首次公開發(fā)行股票的公司（以下簡稱“發(fā)行人”）應(yīng)按《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第9號(hào)——首次公開發(fā)行股票并上市申請文件》（2006年修訂）的要求制作申請文件。具體要求如下：
1、發(fā)行人應(yīng)按第9號(hào)準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送申請文件。未按第9號(hào)準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送申請文件的，中國證監(jiān)會(huì)按照有關(guān)規(guī)定不予受理。
2、第9號(hào)準(zhǔn)則附錄規(guī)定的申請文件目錄是對發(fā)行申請文件的最低要求。根據(jù)審核需要，中國證監(jiān)會(huì)可以要求發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)補(bǔ)充材料。如果某些材料對發(fā)行人不適用，可不提供，但應(yīng)向中國證監(jiān)會(huì)作出書面說明。
3、申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，不得增加、撤回或更換。
4、發(fā)行人報(bào)送申請文件，初次報(bào)送應(yīng)提交原件l份，復(fù)印件3份；在提交發(fā)審委審核前，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請文件。發(fā)行人不能提供有關(guān)文件的原件的，應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。如原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實(shí)性。
5、申請文件所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。申請文件中需要由發(fā)行人律師鑒證的文件，發(fā)行人律師應(yīng)在該文件首頁注明“以下第××頁至第××頁與原件一致”，并簽名和簽署鑒證日期，律師事務(wù)所應(yīng)在該文件首頁加蓋公章，并在第××頁至第××頁側(cè)面以公章加蓋騎縫章。
6、發(fā)行人應(yīng)根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)對申請文件的反饋意見提供補(bǔ)充材料。 有關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對反饋意見相關(guān)問題進(jìn)行盡職調(diào)查或補(bǔ)充出具專業(yè)意見。
7、申請文件應(yīng)采用幅面為209毫米x295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)A4紙張規(guī)格），雙面印刷（需提供原件的歷史文件除外）。
8、申請文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)明“××公司首次公開發(fā)行股票并上市申請文件”字樣。
9、申請文件的扉頁應(yīng)標(biāo)明發(fā)行人董事會(huì)秘書及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的姓名、電話、傳真及其他方便的聯(lián)系方式。
10、申請文件章與章之間、節(jié)與節(jié)之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)。申請文件中的頁碼應(yīng)與目錄中標(biāo)識(shí)的頁碼相符。例如，第四章4—1的頁碼標(biāo)注為4-1-l，4-1-2，4-1-3……4-1-n。
11、發(fā)行人在每次報(bào)送書面申請文件的同時(shí)，應(yīng)報(bào)送一份相應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)電子文件（標(biāo)準(zhǔn)．doc或．rtf格式文件）。發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人應(yīng)將招股說明書的電子文件及歷次報(bào)送的電子文件匯總報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)備案。