二、深圳市場A股、基金、債券等品種的清算與交收【罰息1‰】
三、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法
合格境外機(jī)構(gòu)投資者由其托管人作為中國結(jié)算上海或深圳分公司的結(jié)算參與人，直接與結(jié)算公司辦理其所托管合格投資者的結(jié)算業(yè)務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的交收責(zé)任。 托管人應(yīng)當(dāng)繳納結(jié)算保證金
托管人應(yīng)當(dāng)在結(jié)算公司的結(jié)算銀行中選擇1家，開立1個(gè)結(jié)算資金專用存款賬戶。
托管人結(jié)算備付金賬戶的日末余額，不得低于結(jié)算公司核定的最低結(jié)算備付金限額。
結(jié)算公司依據(jù)T日清算數(shù)據(jù)，于T日當(dāng)晚對托管人所托管合格投資者的證券賬戶余額進(jìn)行記增或記減處理，完成證券交收;T+1日17：00，同托管人完成資金的最終交收。
托管人如出現(xiàn)資金交收透支，結(jié)算公司可以采取措施：
⑴根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按人民銀行有關(guān)規(guī)定計(jì)收罰息。
⑵T+1日交收時(shí)，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價(jià)值120%的證券。托管人在2個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足透支款本息及罰息的，結(jié)算公司向托管人交付暫扣的證券。否則，結(jié)算公司將賣出暫扣證券，以賣出款彌補(bǔ)托管人的透支。賣出款不能全額彌補(bǔ)透支本息及罰息的，差額仍違約的托管人追索。
⑶要求透支托管人提供書面情況說明和有關(guān)責(zé)任方蓋章的資金交收透支責(zé)任確認(rèn)書，將該透支事件在托管人業(yè)務(wù)不良記錄中予以登記，作為評估風(fēng)險(xiǎn)程度、確定重點(diǎn)監(jiān)控對象的依據(jù)。
⑷通知透支托管人向結(jié)算公司提供財(cái)務(wù)狀況說明，提出彌補(bǔ)透支的具體措施，將該托管人列為重點(diǎn)監(jiān)控對象，密切監(jiān)測其財(cái)務(wù)狀況。
⑸提請證券交易所限制或暫停透支托管人所托管合同投資者的證券買入，同時(shí)將有關(guān)情況報(bào)告中國證監(jiān)會。
三、合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法
合格境外機(jī)構(gòu)投資者由其托管人作為中國結(jié)算上海或深圳分公司的結(jié)算參與人，直接與結(jié)算公司辦理其所托管合格投資者的結(jié)算業(yè)務(wù)，承擔(dān)相應(yīng)的交收責(zé)任。 托管人應(yīng)當(dāng)繳納結(jié)算保證金
托管人應(yīng)當(dāng)在結(jié)算公司的結(jié)算銀行中選擇1家，開立1個(gè)結(jié)算資金專用存款賬戶。
托管人結(jié)算備付金賬戶的日末余額，不得低于結(jié)算公司核定的最低結(jié)算備付金限額。
結(jié)算公司依據(jù)T日清算數(shù)據(jù)，于T日當(dāng)晚對托管人所托管合格投資者的證券賬戶余額進(jìn)行記增或記減處理，完成證券交收;T+1日17：00，同托管人完成資金的最終交收。
托管人如出現(xiàn)資金交收透支，結(jié)算公司可以采取措施：
⑴根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按人民銀行有關(guān)規(guī)定計(jì)收罰息。
⑵T+1日交收時(shí)，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價(jià)值120%的證券。托管人在2個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足透支款本息及罰息的，結(jié)算公司向托管人交付暫扣的證券。否則，結(jié)算公司將賣出暫扣證券，以賣出款彌補(bǔ)托管人的透支。賣出款不能全額彌補(bǔ)透支本息及罰息的，差額仍違約的托管人追索。
⑶要求透支托管人提供書面情況說明和有關(guān)責(zé)任方蓋章的資金交收透支責(zé)任確認(rèn)書，將該透支事件在托管人業(yè)務(wù)不良記錄中予以登記，作為評估風(fēng)險(xiǎn)程度、確定重點(diǎn)監(jiān)控對象的依據(jù)。
⑷通知透支托管人向結(jié)算公司提供財(cái)務(wù)狀況說明，提出彌補(bǔ)透支的具體措施，將該托管人列為重點(diǎn)監(jiān)控對象，密切監(jiān)測其財(cái)務(wù)狀況。
⑸提請證券交易所限制或暫停透支托管人所托管合同投資者的證券買入，同時(shí)將有關(guān)情況報(bào)告中國證監(jiān)會。