第六節(jié) 基金投資運作監(jiān)督
一、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的依據(jù)
二、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內容
(一)對基金投資范圍、對象的監(jiān)督
監(jiān)督基金的投資是否符合基金合同及有關法律法規(guī)的要求。
(二)對基金投融資比例的監(jiān)督
(三)對禁止行為的監(jiān)督
包括但不限于基金合同規(guī)定的不得承銷證券、向他人貸款或者提供擔保等。
(四)對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督
(五)對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督
托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督的特點是：
(1)不同基金類型監(jiān)督的依據(jù)和內容不同。
(2)主要是基金投資范圍、投資比例、交易對手、投資風格等方面的監(jiān)督。
(3)根據(jù)投資需要和監(jiān)管機構的要求，不斷增加、完善監(jiān)督內容。增加了對基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券、權證產品、資產支持證券等的監(jiān)督。
三、監(jiān)督結果處理方式
(一)電話提示
對媒體和輿論反映集中的問題，電話提示管理人。
(二)書面警示
對所托管基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題，以書面形式對基金管理人進行提示。
(三)書面報告
嚴重違反法律法規(guī)或合同規(guī)定的，如資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關管理人，并報告中國證監(jiān)會。
(四)定期報告
(1)編制持倉統(tǒng)計表。每日對基金的持倉情況編制日報，并向中國證監(jiān)會報告。
(2)基金運作監(jiān)控周報。
一、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的依據(jù)
二、基金托管人對基金管理人監(jiān)督的主要內容
(一)對基金投資范圍、對象的監(jiān)督
監(jiān)督基金的投資是否符合基金合同及有關法律法規(guī)的要求。
(二)對基金投融資比例的監(jiān)督
(三)對禁止行為的監(jiān)督
包括但不限于基金合同規(guī)定的不得承銷證券、向他人貸款或者提供擔保等。
(四)對參與銀行間同業(yè)拆借市場交易的監(jiān)督
(五)對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督
托管人對基金管理人投資運作的監(jiān)督的特點是：
(1)不同基金類型監(jiān)督的依據(jù)和內容不同。
(2)主要是基金投資范圍、投資比例、交易對手、投資風格等方面的監(jiān)督。
(3)根據(jù)投資需要和監(jiān)管機構的要求，不斷增加、完善監(jiān)督內容。增加了對基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券、權證產品、資產支持證券等的監(jiān)督。
三、監(jiān)督結果處理方式
(一)電話提示
對媒體和輿論反映集中的問題，電話提示管理人。
(二)書面警示
對所托管基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題，以書面形式對基金管理人進行提示。
(三)書面報告
嚴重違反法律法規(guī)或合同規(guī)定的，如資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為，書面提示有關管理人，并報告中國證監(jiān)會。
(四)定期報告
(1)編制持倉統(tǒng)計表。每日對基金的持倉情況編制日報，并向中國證監(jiān)會報告。
(2)基金運作監(jiān)控周報。