2010年證券從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)每日一練(9月29日)

字號(hào):

-
    依照我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定,設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列( ?。l件,并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
    A.有符合本法和《公司法》規(guī)定的章程
    B.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本
    C.主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù),最近3年沒有違法記錄,注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
    D.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)
    答案與解析:選ABCD。依照我國(guó)《證券投資基金法》的規(guī)定,設(shè)立基金管理公司,應(yīng)當(dāng)具備下列條件,并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):
    ①有符合本法和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的章程;
    ②注冊(cè)資本不低于1億元人民幣,且必須為實(shí)繳貨幣資本;
    ③主要股東具有從事證券經(jīng)營(yíng)、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù),最近3年沒有違法記錄,注冊(cè)資本不低于3億元人民幣;
    ④取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù);
    ⑤有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施;
    ⑥有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度;
    ⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。