2011證券從業(yè)資格考試《發(fā)行與承銷》課后習(xí)題(2)

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一、單選題
    1.設(shè)立股份有限公司,應(yīng)當(dāng)有( )人以上( )人以下為發(fā)起人,其中,必須有半數(shù)以上的發(fā)起人在中國境內(nèi)有住所。
    A.2,200
    B.5,100
    C.2,100
    D.5,200
    2.股份有限公司注冊資本的最低限額為人民幣( )萬元。
    A.100
    B.300
    C.500
    D.800
    3.發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的( )而設(shè)立公司的方式。
    A.優(yōu)先股份
    B.控股股份
    C.全部股份
    D.部分股份
    4.以募集方式設(shè)立的,發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的( )。
    A.30%
    B.35%
    C.40%
    D.50%
    5.股份有限公司在從事經(jīng)營活動(dòng)的過程中,應(yīng)當(dāng)努力保持與公司資本數(shù)額相當(dāng)?shù)膶?shí)有資本,是遵循( )。
    A.資本確定原則
    B.資本維持原則
    C.資本不變原則
    D.資本實(shí)存原則
    6.預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱,其保留期為( )。
    A.1個(gè)月
    B.2個(gè)月
    C.3個(gè)月
    D.6個(gè)月
    7.股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交( )表決通過;發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份的,須向( )報(bào)送公司章程草案。
    A.倉4立大會(huì),中國證監(jiān)會(huì)
    B.股東大會(huì),中國證監(jiān)會(huì)
    C.董事會(huì),財(cái)政部
    D.監(jiān)事會(huì),財(cái)政部
    8.采用發(fā)起設(shè)立方式的,發(fā)起人繳付全部出資后,應(yīng)當(dāng)召開( ),選舉董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員,并通過公司章程草案。
    A.創(chuàng)立大會(huì)
    B.全體發(fā)起人大會(huì)
    C.股東大會(huì)
    D.監(jiān)事會(huì)
    9.以募集方式設(shè)立股份有限公司的,應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后( )日內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。
    A.15
    B.30
    C.10
    D.20
    10.采用募集設(shè)立方式的,發(fā)起人應(yīng)于股款繳足后( )日內(nèi)主持召開公司創(chuàng)立大會(huì)。發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)立大會(huì)召開( )日前將會(huì)議日期通知各認(rèn)股人或予以公告。
    A.15,30
    B.30,30
    C.15,15
    D.30,15
    11.創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)的( )發(fā)起人、認(rèn)股人出席,方可舉行。
    A.1/4
    B.1/2
    C.1/3
    D.2/3
    12.全體發(fā)起人的貨幣出資金額不得低于公司注冊資本的( )。
    A.20%
    B.50%
    C.40%
    D.30%
    13.發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
    A.1年,1年
    B.2年,1年
    C.1年,2年
    D.2年,2年
    14.對(duì)于以募集方式設(shè)立的股份公司,發(fā)起人擬訂的章程草案須經(jīng)出席( )的認(rèn)股人所持表決權(quán)的( )通過。
    A.創(chuàng)立大會(huì),1/2
    B.全體發(fā)起人大會(huì),1/2
    C.創(chuàng)立大會(huì),2/3
    D.全體發(fā)起人大會(huì),2/3
    15.股份有限公司修改公司章程,必須經(jīng)出席( )的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。
    A.董事會(huì),1/2
    B.股東大會(huì),1/2
    C.董事會(huì),2/3
    D.股東大會(huì),2/3
    16.有限責(zé)任公司是由( )個(gè)以上、( )個(gè)以下股東共同出資設(shè)立的,股東以其出資額為限承擔(dān)責(zé)任的法人。
    A.2,100
    B.2,50
    C.1,50
    D.1,100
    17.有限責(zé)任公司具有( )的特點(diǎn)。
    A.人合兼資合、開放性及設(shè)立程序相對(duì)復(fù)雜
    B.資合、封閉及設(shè)立程序簡單
    C.資合、開放性及設(shè)立程序相對(duì)復(fù)雜
    D.人合兼資合、封閉及設(shè)立程序簡單
    18.在有限責(zé)任公司中,公司治理結(jié)構(gòu)相對(duì)簡化,人數(shù)較少和規(guī)模較小的,可以設(shè)( )名執(zhí)行董事,不設(shè)董事會(huì);可以設(shè)( )名監(jiān)事,不設(shè)監(jiān)事會(huì)。
    A.2,1~2
    B.1,1~2
    C.3,1~2
    D.1,2~3
    19.股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的( )日前置備于本公司,供股東查閱。
    A.10
    B.15
    C.20
    D.3020.我國目前遵循的是( )的原則,不僅要求公司在章程中規(guī)定資本總額,而且要求在設(shè)立登記前認(rèn)購或募足完畢。
    A.授權(quán)資本制
    B.法定資本制
    C.折中資本制
    D.不變資本制
    21.股份有限公司增加或減少資本,應(yīng)當(dāng)修改公司章程,須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。
    A.1/3
    B.1/2
    C.100%
    D.2/3
    22.公司應(yīng)當(dāng)自作出減少注冊資本決議之日起( )日內(nèi)通知債權(quán)人,并于( )日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
    A.10,20
    B.10,30
    C.20,30
    D.15,30
    23.債權(quán)人白接到通知書之日起( )日內(nèi),未接到通知書的自第一次公告之日起( )日內(nèi),有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。
    A.10,30
    B.15,30
    C.30.30
    D.30,45
    24.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況,在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的( )。
    A.25%
    B.20%
    C.15%
    D.10%
    25.公司收購本公司股份后,屬于減少公司注冊資本情形的,應(yīng)當(dāng)自收購之日起( )內(nèi)注銷;屬于與持有本公司股份的其他公司合并和股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議,要求公司收購其股份情形的,應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)轉(zhuǎn)讓或者注銷。
    A.10日,6個(gè)月
    B.5日,6個(gè)月
    C.10日,3個(gè)月
    D.5日,3個(gè)月
    26.公司因?qū)⒐煞莳?jiǎng)勵(lì)給本公司職工而收購本公司股份的,不得超過本公司已發(fā)行股份總額的( )。
    A.15%
    B.10%
    C.5%
    D.1%
    27.控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額( )以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額( )以上的股東。
    A.50%,50%
    B.30%,50%
    C.50%,30%
    D.30%,30%
    28.根據(jù)《公司法》的規(guī)定,股東大會(huì)審議代表公司發(fā)行在外有表決權(quán)股份總數(shù)的( )以上的股東的提案。
    A.1%
    B.5%
    C.10%
    D.3%
    29.股份有限公司應(yīng)當(dāng)每年召開( )次年會(huì)(年度股東大會(huì))。年會(huì)應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起的( )個(gè)月內(nèi)舉行。
    A.2,6
    B.1.6
    C.2,3
    D.1.3
    30.個(gè)人股東親自出席年度股東大會(huì)的,應(yīng)當(dāng)出示( )。
    A.本人身份證
    B.持股憑證
    C.本人身份證和持股憑證
    D.書面委托書
    31.單獨(dú)或者合計(jì)持有公司( )以上股份的股東,可以在股東大會(huì)召開( )日前提出臨時(shí)提案并書面提交董事會(huì)。
    A.3%,10
    B.5%,20
    C.5%,101
    D.3%,20
    32.董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所規(guī)定人數(shù)的( ),或公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額( )時(shí),應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。
    A.2/3,2/3
    B.1/3,1/3
    C.2/3,1/3
    D.1/3.2/3
    33.下列事項(xiàng)須由股東大會(huì)以特別決議通過的是( )。
    A.董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員的任免及其報(bào)酬和支付方法
    B.公司章程的修改
    C.公司年度預(yù)算方案、決算方案
    D.公司年度報(bào)告
    34.股東大會(huì)作出特別決議,應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的( )以上通過。
    A.2./3
    B.1/3
    C.1/2
    D.1/5
    35.擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之日起未逾( )年不得擔(dān)任股份有限公司的董事。
    A.1
    B.2
    C.5
    D.3
    36.上市公司股東大會(huì)可審議批準(zhǔn)為資產(chǎn)負(fù)債率超過( )的擔(dān)保對(duì)象提供的擔(dān)保。
    A.80%
    B.70%
    C.60%
    D.507.在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份( )以上的股東單位或者在上市公司前( )名股東單位任職的人員及其直系親屬不得擔(dān)任獨(dú)立董事。
    A.10%,10
    B.5%,10
    C.10%,57
    D.5%,5
    38.上市公司在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告,在每一會(huì)計(jì)年度前6個(gè)月結(jié)束之口起( )個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送半年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。
    A.3,3
    B.4,2
    C.4,3
    D.3,2
    39.公司應(yīng)當(dāng)自作出合并決議之日起( )豳內(nèi)通知債權(quán)人,并于( )日內(nèi)在報(bào)紙上公告。
    A.10,15
    B.10,30
    C.20,15
    D.20
    40.當(dāng)公司經(jīng)營管理發(fā)生嚴(yán)重困難,繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失,通過其他途徑不能解決的,持有公司全部股東表決權(quán)( )以上的股東,可以請(qǐng)求人民法院解散公司。
    A.30%
    B.20%
    C.10%
    D.5%
    二、多選題
    1.2005年10月27日修訂實(shí)施的《公司法》將募集設(shè)立分為( )和( )。
    A.定向募集設(shè)立
    B.向特定對(duì)象募集設(shè)立
    C.社會(huì)募集設(shè)立
    D.公開募集設(shè)立
    2.擬設(shè)立的股份有限公司應(yīng)當(dāng)依照工商登記管理規(guī)定的要求確定公司名稱,公司名稱應(yīng)當(dāng)由( )依次組成。
    A.行政區(qū)劃
    B.字號(hào)
    C.行業(yè)
    D.組織形式
    3.公司住所是確定( )等法律事務(wù)的依據(jù)。
    A.公司登記注冊級(jí)別管轄
    B.訴訟文書送達(dá)
    C.債務(wù)履行地點(diǎn)D.法院管轄及法律適用
    4.公司發(fā)行記名股票的,應(yīng)當(dāng)置備股東名冊,記載( )事項(xiàng)。
    A.股東的姓名或者名稱及住所
    B.各股東所持股份數(shù)
    C.各股東所持股票的編號(hào)
    D.各股東取得股份的日期
    5.發(fā)起人不得以( )等作價(jià)出資。
    A.勞務(wù)
    B.信用
    C.商譽(yù)
    D.非貨幣財(cái)產(chǎn)
    6.認(rèn)股書應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)是( )。
    A.發(fā)起人認(rèn)購的股份數(shù)
    B.每股的票面金額和發(fā)行價(jià)格,無記名股票的發(fā)行總數(shù)
    C.募集資金的用途,本次募股的起止期限及逾期未募足時(shí)認(rèn)股人可以撤回所認(rèn)股份的說明
    D.認(rèn)股人的權(quán)利、義務(wù)
    7.創(chuàng)立大會(huì)由( )組成。
    A.發(fā)起人
    B.認(rèn)股人
    C.董事
    D.經(jīng)理
    8.( )不屬于股東大會(huì)行使的職權(quán)。
    A.選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事
    B.審議批準(zhǔn)公司利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
    C.選舉和更換總經(jīng)理;
    D.對(duì)公司增加或減少注冊資本作出決議
    9.( )不宜作為股份有限公司的發(fā)起人。
    A.工會(huì)
    B.自然人
    C.國家撥款的大學(xué)。
    D.法人
    10.外商投資企業(yè)作為公司發(fā)起人時(shí),其在公司中所占股本的比例,按照( )規(guī)定執(zhí)行。
    A.屬于國家鼓勵(lì)外商直接投資的行業(yè),外商投資企業(yè)所占股本比例不受限制(國家另有規(guī)定的除外)
    B.屬于《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》限制外商控股的或僅限于外商合資、合作的行業(yè),不得違反《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》的規(guī)定
    C.外商投資企業(yè)不得作為國家禁止外商投資行業(yè)的公司的發(fā)起人
    D.外商投資企業(yè)不得作為國家限制外商投資行業(yè)的公司的發(fā)起人
    11.有( )情況之一的,公司應(yīng)當(dāng)修改章程。
    A.《公司法》或有關(guān)法律、行政法規(guī)修改后,章程規(guī)定的事項(xiàng)與修改后的法律、行政法規(guī)的規(guī)定相抵觸
    B.公司的情況發(fā)生變化,與章程記載的事項(xiàng)不一致
    C.董事會(huì)決定修改章程
    D.股東大會(huì)決定修改章程
    12.有限責(zé)任公司和股份有限公司存在的差異是( )。
    A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓難易程度不同
    B.股權(quán)證明形式不同
    C.公司治理結(jié)構(gòu)簡化程度不同
    D.財(cái)務(wù)狀況的公開程度不同
    13.資本“三原則”是指( )。
    A.資本法定原則
    B.資本確定原則
    C.資本維持原則
    D.資本不變原則
    14.《公司法》第一百七十八條規(guī)定,股份有限公司需要減少注冊資本時(shí),必須編制( )。
    A.利潤分配表
    B.費(fèi)用表
    C.資產(chǎn)負(fù)債表
    D.財(cái)產(chǎn)清單
    15.股份的特點(diǎn)有( )。
    A.股份的金額性
    B.股份的平等性
    C.股份的不可分性
    D.股份的單一性
    16.公司不得收購本公司股份,但是,( )除外。
    A.減少公司注冊資本
    B.與持有本公司股份的其他公司合并
    C.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工
    D.股東因?qū)蓶|大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議,要求公司收購其股份的
    17.與一般的公司債務(wù)相比,公司債券具有( )特點(diǎn)。
    A.公司債券是一種可轉(zhuǎn)讓的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
    B.公司債券通過債券的方式表現(xiàn)
    C.公可債券是公司與特定的社會(huì)公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
    D.公司債券的償還具有一律性
    18.以下說法正確的是( )。
    A.董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由副董事長主持
    B.副董事長不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的,由2/3以上董事共同推舉1名董事主持
    C.董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的,監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持
    D.監(jiān)事會(huì)不召集和主持的,連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司5%以上股份的股東可以自行召集和主持
    19.( )須由股東大會(huì)以特別決議通過。
    A.董事會(huì)擬訂的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案
    B.公司章程的修改
    C.公司增加或者減少注冊資本
    D.變更公司形式
    20.( )不得擔(dān)任股份有限公司的董事。
    A.擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長、經(jīng)理,并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年
    B.擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人,并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的,自該公司、企業(yè)被吊銷執(zhí)照之日起未逾3年
    C.個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償
    D.因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪和破壞社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)秩序罪,被判處刑罰,執(zhí)行期滿未逾3年,或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利,執(zhí)行期滿未逾3年