導(dǎo)讀：提供了“2010證券從業(yè)資格考試考前押密試題：證券交易(3)”，幫助考生鍛煉解題思路，查漏補(bǔ)缺。
單選題：
1，按照現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，發(fā)生( )，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。
A 行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%時(shí)
B 行情傳輸中斷的交易席位數(shù)量超過證券公司擁有的交易席位總數(shù)的5%時(shí)
C 行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過營(yíng)業(yè)部總數(shù)的5%時(shí)
D 行情傳輸中斷的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通交易席位總數(shù)的5%時(shí)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 157 頁 參考答案：A
2，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)不具有( )特點(diǎn)。
A 選擇交易品種的自主性 B 選擇交易價(jià)格的自主性
C 交易的風(fēng)險(xiǎn)性 D 收益的穩(wěn)定性
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 168，169 頁
參考答案：D 答案解釋：自營(yíng)業(yè)務(wù)的收益是不穩(wěn)定的。
3，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是( )。
A 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商要承擔(dān)交易中的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
B 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價(jià)
C 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入
D 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 26，27 頁
參考答案：A 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
4，按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原證券交易場(chǎng)所掛牌交易的( )。
A 境外股 B 法人股 C 非流通股 D 流通股
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 137 頁 參考答案：D
5，下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是( )。
A 網(wǎng)上委托 B 違約責(zé)任和免責(zé)條款 C 投資范圍和投資限制 D 變更和撤消
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 30 頁 參考答案：C
6，下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是( )。
A 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 B 委托手續(xù)費(fèi) C 過戶費(fèi) D 印花稅
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 54，55 頁 參考答案：A
7，根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定A股大宗交易單筆買賣最低限額為( )。
A 數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
B 數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣
C 交易金額不低于500萬元人民幣
D 交易金額不低于100萬元人民幣
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 145 頁 參考答案：A
8，在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是( )。
A 時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先 B 時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先
C 價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先 D 價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 45 頁 參考答案：A
9，按照中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)為T+1日( )。
A 11:30 B 13:00 C 15:00 D 16:00
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 290 頁 參考答案：D
10，下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。
A 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 B 客戶指令的權(quán)威性
C 客戶資料的保密性 D 交易對(duì)象的特定性
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 27，28 頁
參考答案：D 答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。
11，證券在持有人之間的買賣活動(dòng)體現(xiàn)出證券的( )特征。
A 風(fēng)險(xiǎn)性 B 收益性 C 流動(dòng)性 D 市場(chǎng)性
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼： 參考答案：C
12，投資者買賣證券的第一步是要向( )申請(qǐng)開立證券賬戶。
A 證券交易所 B 存管銀行 C 證券登記結(jié)算公司 D 證券公司
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 13 頁 參考答案：C
13，根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，每個(gè)報(bào)價(jià)日?qǐng)?bào)價(jià)系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間為( )。
A 9:15至11:30，13:00至15:00 B 15:00至15:30
C 9:30至11:30、13:00至15:00 D 9:00至12:00、13:00至16:00
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 140 頁 參考答案：C
14，( )是投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更為有利的價(jià)格買賣證券。
A 柜臺(tái)委托 B 市價(jià)委托 C 電話委托 D 限價(jià)委托
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 38 頁
參考答案：D 答案解釋：這是限價(jià)委托的定義。
15，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦和證券自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。
A 五億元 B 二億元 C 一億元 D 五千萬元
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 9 頁 參考答案：A
16，貨銀對(duì)付的主要目的是( )。
A 規(guī)避交收對(duì)手方交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)，提高交易的安全性
B 防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下的風(fēng)險(xiǎn)積累
C 簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率
D 降低結(jié)算失敗率，限度地消除本金的風(fēng)險(xiǎn)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 262 頁 參考答案：A
17，在網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式下，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的成交原則是( )。
A 價(jià)格優(yōu)先、同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先 B 時(shí)間優(yōu)先、同時(shí)間數(shù)量?jī)?yōu)先
C 價(jià)格優(yōu)先、同價(jià)位數(shù)量?jī)?yōu) D 時(shí)間優(yōu)先、同時(shí)間價(jià)格優(yōu)先
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 110 頁 參考答案：A
18，關(guān)于股票交易特別處理，下列四個(gè)表述中，正確的是( )。
A 股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%
B 股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%
C 股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%
D 投票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為10%
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 151，152 頁 參考答案：B
19，關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，下列說法中，正確的是( )。
A 認(rèn)購成功者的確定方式不同 B 發(fā)行場(chǎng)所的確定方式不同
C 發(fā)行對(duì)象的確定方式不同 D 發(fā)行時(shí)間的確定方式不同
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 110 頁 參考答案：A
20，結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司將其賣空資金劃入( )。
A 交易所的結(jié)算賬戶 B 結(jié)算公司的專用清償賬戶
C 結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶 D 交易所的風(fēng)險(xiǎn)金賬戶
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 292 頁 參考答案：B
21，深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是( )。
A 自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限
B 自動(dòng)托管，隨處通賣，限定買入，托管不限
C 自動(dòng)托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托
D 自動(dòng)托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 107 頁 參考答案：A
22采用上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式，新股發(fā)行公布中簽結(jié)果日為( )。(T日為申購日)
A T+2 B T+1 C T+3 D T
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 113 頁 參考答案：C
23( )不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
A 店頭市場(chǎng) B 證券交易所 C 債券柜臺(tái)交易市場(chǎng) D 銀行間債券市場(chǎng)
※專家點(diǎn)評(píng):
頁碼：第 9 頁 答案：B 答案解釋：常識(shí)題，證券交易所是場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)。
24，證券投資者無論辦理自助交割還是辦理柜臺(tái)人工交割，都需要提供( )。
A 證券賬戶卡 B 資金卡 C 銀行預(yù)留印鑒卡 D 身份證
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 85 頁 參考答案：B
答案解釋：自助交割即客戶憑資金卡、密碼在自助交割機(jī)上自助進(jìn)行交割;柜臺(tái)人工交割即客戶憑身份證、資金卡在柜臺(tái)前將前一次的委托單交給交割員。
25，滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的( )。
A 2.8‰ B 2‰ C 2.5‰ D 3‰
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 59 頁 參考答案：D
26，在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅度限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定( )。
A 申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的買入價(jià)格的80%;同時(shí)不高于上述申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%
B 申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的買入價(jià)格的90%;同時(shí)不高于上述申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的120%且不低于該平均數(shù)的70%
C 申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的100%且不低于即時(shí)揭示的買入價(jià)格的90%;同時(shí)不高于上述申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%
D 申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的買入價(jià)格的90%;同時(shí)不高于上述申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 52 頁 參考答案：D
27，下列屬于證券委托買賣中委托****利的是( )。
A 如實(shí)填寫開戶書 B 了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式
C 選擇經(jīng)紀(jì)商 D 采用正確的委托手段
※專家點(diǎn)評(píng):
頁碼：第 33,34 頁 參考答案：C 答案解釋：其他三項(xiàng)屬于義務(wù)。
28，對(duì)于首次公開發(fā)行上市的股票，我國(guó)證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額的( )會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A 7家 B 5家 C 8家 D 10家
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 162 頁 參考答案：B
29，設(shè)A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是5元，A公司股票收盤價(jià)是20元，行權(quán)比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權(quán)證次日漲幅為( )。
A 20% B 40% C 10% D 50%
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 本題題型：計(jì)算題 頁碼：第 132 頁 參考答案：D
答案解釋：權(quán)證漲幅價(jià)格=上一日權(quán)證收盤價(jià)+標(biāo)的證券上漲幅度*125%*行權(quán)比例=5+2*125%*1=7.5 所以漲幅為50%
30，ETF的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購資金的結(jié)算，通過( )辦理。
A 基金管理人 B 證券交易所 C 中國(guó)結(jié)算公司上海分公司 D 指定清算銀行
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 286 頁 參考答案：A
31，交易日(T日)閉市后，( )將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)發(fā)送到中國(guó)結(jié)算上海分公司。
A 證券交易所 B 地方登記公司 C 各證券營(yíng)業(yè)部 D 結(jié)算參與人
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 265 頁 參考答案：A
32，對(duì)于開放式基金來說，在基金( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的申購價(jià)格和贖回價(jià)格。
A 交易價(jià)格 B 單位基金份額的凈資產(chǎn)值
C 單位基金份額的負(fù)債值 D 單位基金份額的總資產(chǎn)值
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：
參考答案：B 答案解釋：常識(shí)題，單位基金份額的凈資產(chǎn)值即基金份額凈值。
33，中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的( )進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。
A 真實(shí)性 B 合規(guī)性 C 齊備性 D 可行性
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 205 頁 參考答案：C
34，證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括( )。
A 保持獨(dú)立、客觀 B 建立和完善投資對(duì)象備選庫制度
C 建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程 D 建立研究與交易之間的交流制度
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 195，196 頁 參考答案：D
應(yīng)符合的要求包括建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。
35，證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正處理機(jī)制，由( )根據(jù)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施。
A 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門 B 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) C 證券自營(yíng)部門 D 稽核部門
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 173 頁 參考答案：A
36，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，證券公司應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。
A 5個(gè)月 B 4個(gè)月 C 3個(gè)月 D 2個(gè)月
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 202 頁 參考答案：C
37，最低結(jié)算備付金限額的確定，與( )無關(guān)。
A 上月交易天數(shù) B 上月債券回購初始融出資金金額
C 上月買斷式回購到期購回金額 D 上月基金二級(jí)市場(chǎng)買入金額
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 264 頁 參考答案：C
38，新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用( )的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
A 各證券公司 B 新股發(fā)行人 C 證券交易所 D 證券登記結(jié)算公司
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 110 頁 參考答案：C
39，常見的內(nèi)幕交易行為一是內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券，以下人員中，不屬于內(nèi)幕交易中的內(nèi)幕人員是( )。
A 審計(jì)上市公司的審計(jì)師 B 證券交易所的有關(guān)人員
C 證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)人員 D 上市公司的獨(dú)立董事
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 175 頁 參考答案：D
40，上市公司股東大會(huì)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，若投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票，投票代碼為“( )+原證券代碼的后四位”。
A 10 B 15 C 24 D 36
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 120 頁 參考答案：D
41，一般而言，( )的自營(yíng)買賣僅為非上市的債券買賣。
A 柜臺(tái)和承銷業(yè)務(wù)中 B 上市證券 C 柜臺(tái) D 承銷業(yè)務(wù)中
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 168 頁 參考答案：C
42，目前，我國(guó)上海證券交易所不公布的指數(shù)是( )。
A 基金指數(shù) B 中小企業(yè)板指數(shù) C B股指數(shù) D A股指數(shù)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 161 頁 參考答案：B
43，根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易擁金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，投資者進(jìn)行A股、B股及證券投資基金交易，證券公司向其收取的傭金不得高于證券交易金額的( )。
A 0.4% B 1% C 0.3% D 0.25%
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 57-59 頁 參考答案：C
44如合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人出現(xiàn)資金交收透支，結(jié)算公司可以( )。
A 在T+1日交收時(shí)，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價(jià)值200%的證券
B 在托管人于3個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足透支款本息及罰息的前提下，向托管人交付暫扣的證券
C 根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定計(jì)收罰息
D 提請(qǐng)證券交易所限制或暫停透支托管人所托管合格投資者的證券買入
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 271，272 頁 參考答案：D 在T+1日交收時(shí)，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價(jià)值120%的證券;在托管人于2個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足透支款本息及罰息的前提下，向托管人交付暫扣的證券;根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按人民銀行有關(guān)規(guī)定計(jì)收罰息。
45對(duì)于上海證券交易所上市股票的紅利派發(fā)，股票發(fā)行人接到中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)現(xiàn)金紅利派發(fā)的答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易日前，向( )申請(qǐng)信息披露。
A 上海證券信息公司 B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C 上海證券交易所 D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 114 頁 參考答案：C
46按照現(xiàn)行規(guī)定，( )不對(duì)證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
A 中國(guó)人民銀行 B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C 中國(guó)證監(jiān)會(huì) D 證券交易所
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 93 頁 參考答案：A
47做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以( )與投資者交易，并賺取( )。
A 自有資金或證券…手續(xù)費(fèi)收入 B 客戶資金或證券…手續(xù)費(fèi)收入
C 自有資金或證券…買賣證券差價(jià) D 客戶資金或證券…買賣證券差價(jià)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 17 頁 參考答案：C
48證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要材料應(yīng)至少妥善保存( )年。
A 5 B 3 C 20 D 10
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 179 頁 參考答案：C
49按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有( )。
A 即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股
B 可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)于買賣申報(bào)
C 可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票
D 可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘I入，單位為手，1手為100元面額可轉(zhuǎn)換公司債券
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 133，134 頁 參考答案：A
可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報(bào);可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，可全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票;可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘u出，單位為手，1手為1000元面額可轉(zhuǎn)換公司債券。
50參與全國(guó)銀行間債券回購業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在( )開立債券托管賬戶。
A 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B 中國(guó)證券登記結(jié)算公司
C 證券交易所 D 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 279 頁 參考答案：A
51下列有關(guān)資金劃出上海A股結(jié)算參與人資金交收賬戶的表述中，正確的是( )。
A 結(jié)算參與人向銀行發(fā)送劃款指令
B 中國(guó)結(jié)算上海分公司貸記結(jié)算單位交收賬戶，向開戶銀行發(fā)送劃款指令
C 資金劃撥銀行分行根據(jù)中國(guó)結(jié)算上海分公司劃款指令通過系統(tǒng)內(nèi)本、異地資金匯劃系統(tǒng)劃款
D 資金劃撥銀行收到資金后，向中國(guó)結(jié)算上海分公司發(fā)送入賬通知
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 267，268 頁 參考答案：C
52關(guān)于回轉(zhuǎn)交易，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A 目前，我國(guó)證券交易所的所有交易品種都不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
B 回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣出的交易
C 目前，在我國(guó)證券交易所交易品種中，債券、權(quán)證和B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
D 目前，在我國(guó)證券交易所的交易品種中，權(quán)證實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易
※專家點(diǎn)評(píng):
頁碼：第 150 頁 參考答案：A 債券、權(quán)證、B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。
53購買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱作( )。
A 利率期權(quán) B 看漲期權(quán) C 蝶式期權(quán) D 賣出期權(quán)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 5 頁 參考答案：D
54證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后( )內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A 5日 B 7日 C 3日 D 10日
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 238 頁 參考答案：D
55國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)( )計(jì)算的。
A 同業(yè)拆借利率按天 B 銀行利率按天 C 市場(chǎng)利率按天 D 票面利率按天
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 41 頁
參考答案：D 應(yīng)計(jì)利息額=債券面值*票面利率/365(天)*已計(jì)利息天數(shù)
56開放式基金在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)申購和贖回，其成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額凈值確定。由于申報(bào)價(jià)格攔不能空白，故約定始終都填寫為( )。
A 1.11元 B 100元 C 0元 D 1元
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 123 頁 參考答案：D
57證券是用來證明證券( )有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A 證券發(fā)行人 B 證券承銷商 C 證券持有人 D 證券托管人
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 1 頁 參考答案：C
58在我國(guó)，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向( )提出申請(qǐng)。
A 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C 證券交易所 D 證券業(yè)協(xié)會(huì)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 23 頁 參考答案：C
59中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過1500萬元
B 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過1000萬元
C 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金金額超過1800萬元
D 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 153 頁 參考答案：D
60根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近年度凈資本不低于( )。
A 人民幣10億元 B 人民幣8億元 C 人民幣5億元 D 人民幣2億元
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 136 頁 參考答案：C
答案解釋：最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。
多選題：
1以下尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的是( )。
A 上市公司1/4監(jiān)事發(fā)生變動(dòng) B 上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
C 上市公司發(fā)生重大債務(wù) D 上市公司董事長(zhǎng)突然死亡
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 176 頁
參考答案：B C D 上市公司1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。
2上海證券交易所B股的一般結(jié)算會(huì)員包括( )。
A B股托管銀行 B B股的境外代理商
C B股機(jī)構(gòu)投資者 D 獲得B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 272 頁
答案：A B 獲得B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)屬于B股的基本結(jié)算會(huì)員。
3關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的規(guī)定，表述正確的是( )。
A 深圳證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至11:30、13:00至15:00
B 每個(gè)交易日9:20至9:25的開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)
C 上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間
D 上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 47 頁 參考答案：A B C D
4關(guān)于深圳證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是( )。
A 投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇賣出
B 對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單
C 對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù)
D 對(duì)選舉董事、由股東代表出任的監(jiān)事的議案，如議案三為選舉董事，則3.01元代表第一位候選人
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 120 頁 參考答案：B D
答案解釋：A選項(xiàng)應(yīng)為：投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入;C選項(xiàng)應(yīng)為：對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見;對(duì)于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù)。
5中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于權(quán)證行權(quán)的交收，以下說法正確的是( )。
A 同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報(bào)，先辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收
B 同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報(bào)，先辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收
C 證券結(jié)算方式下，先辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)購權(quán)證的行權(quán)交收
D 證券結(jié)算方式下，先辦理認(rèn)購權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 293 頁 參考答案：A C
6關(guān)于臨時(shí)停市，下列說法正確的有( )。
A 出現(xiàn)行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市
B 臨時(shí)停市前證券交易所交易主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)無效
C 出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位數(shù)量的10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市
D 證券交易所在交易期間，如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 157 頁 參考答案：A C D 答案解釋：除交易所認(rèn)定的特殊情況外，臨時(shí)停市前證券交易所交易主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)當(dāng)日有效。
7在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購期間，交易雙方不得( )。
A 換券 B 現(xiàn)金交割 C 提前贖回 D 再回購
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 255 頁 參考答案：A B C
8在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作過程中，應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中( )等原則。
A 自營(yíng)總規(guī)模的控制 B 資產(chǎn)配置比例控制
C 項(xiàng)目集中度控制 D 單個(gè)項(xiàng)目規(guī)模控制
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁碼：第 170，171 頁 參考答案：A B C D
9證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲取中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，具備下列條件的證券公司方可提出申請(qǐng)( )。
A 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類或規(guī)范類證券公司
B 具有不低于人民幣5億元的凈資本
C 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D 最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 185 頁 參考答案：C D
答案解釋：具有不低于人民幣2億元的凈資本，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍。
10證券交易所在股票交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有( )。
A 電腦報(bào)價(jià) B 電話報(bào)價(jià) C 口頭報(bào)價(jià) D 書面報(bào)價(jià)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 14 頁 參考答案：A C D
11證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)為證券的發(fā)行和在證券交易所的交易活動(dòng)提供以下服務(wù)( )。
A 存管 B 公布市場(chǎng)信息 C 集中登記 D 清算與交收
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 11 頁 參考答案：A C D
答案解釋：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)、不以營(yíng)利為目的的法人。
12指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)包括( )。
A 證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
B 投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商
C 證券交易價(jià)格由買賣雙方的力量直接決定
D 投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 17 頁 參考答案：A D
13按照我國(guó)現(xiàn)行的證券交易規(guī)則，( )是證券交易競(jìng)價(jià)的結(jié)果。
A 不成交 B 推遲成交 C 部分成交 D 全部成交
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 53 頁 參考答案：A C D
答案解釋：證券交易競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交和不成交。
14根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員必須履行的義務(wù)包括( )。
A 派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng) B 按規(guī)定提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)
C 維護(hù)證券交易所的合法權(quán)益 D 維護(hù)投資者的合法權(quán)益
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 19 頁 參考答案：B C D
15關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有( )。
A 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理
B 由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日超30個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
C 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
D 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 137 頁 參考答案：A C D
答案解釋：由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
16下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中，正確的有( )。
A 整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位或報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的整數(shù)倍的委托
B 整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托
C 零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位的委托
D 零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的委托
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 37 頁 參考答案：B C
17中國(guó)結(jié)算公司上海分公司對(duì)于債券買斷式回購交易的履約金的規(guī)定有( )。
A 履約金比率由交易所設(shè)定，所有回購品種均采用同一的比率
B 融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定交納履約金
C 履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整
D 中國(guó)結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對(duì)履約金計(jì)付利息
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 281 頁 參考答案：B D
答案解釋：履約金比率由交易所按照買斷式回購品種設(shè)定并公布;履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)不追溯調(diào)整。
18關(guān)于我國(guó)證券交易所的交易席位，以下說法正確的有( )。
A 交易席位可以按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓
B 交易席位可以退回
C 交易席位不得出租給非會(huì)員單位或個(gè)人使用
D 交易席位轉(zhuǎn)讓時(shí)對(duì)受讓方?jīng)]有條件限制
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 23 頁 參考答案：A C
答案解釋：交易席位不得退回，交易席位轉(zhuǎn)讓時(shí)對(duì)受讓方有條件限制。
19下列尚未公開的信息中，( )屬于內(nèi)幕信息。
A 上市公司訂立可使其全年銷售收入大幅度增長(zhǎng)的銷售合同
B 持有公司3%股份的股東或?qū)嶋H控制人，持有股份或者控制公司情況發(fā)生變動(dòng)
C 上市公司發(fā)生重大損失
D 某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 176 頁 參考答案：A C D
答案解釋：持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。
20關(guān)于有形席位和無形席位，以下說法正確的是( )。
A 有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機(jī)輸入買賣指令
B 有形席位的一個(gè)特點(diǎn)是交易速度比較快
C 無形席位不需要證券公司派駐場(chǎng)內(nèi)交易員
D 無形席位采用場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤方式
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁碼：第 22 頁 答案：A C 無形席位采用場(chǎng)外報(bào)盤方式。
21關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，下列說法正確的有( )。
A 該制度從源頭上、制度上保證客戶資金安全
B 實(shí)行該制度后，客戶只需在銀行開設(shè)資金賬戶，辦理資金存取業(yè)務(wù)
C 投資者只能選擇一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行
D 該制度下，存管銀行負(fù)責(zé)向客戶提供資金存取服務(wù)
※專家點(diǎn)評(píng):
頁碼：第 32 頁 參考答案：A B C D 此題考察對(duì)三方存管的理解。
22證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指( )。
A 證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因規(guī)模失控而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
B 證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因制度不全而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
C 證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因操作失誤而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
D 證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因客戶違約而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 239 頁 參考答案：B C
答案解釋：證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)損失的可能性。
23營(yíng)業(yè)部對(duì)證券賬戶的管理包括( )。
A 證券賬戶的開立 B 證券賬戶掛失與補(bǔ)辦
C 證券賬戶卡的集中保管 D 證券賬戶注冊(cè)資料查詢和變更
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 67 頁 參考答案：A B D
24下列有關(guān)證券清算與交收的表述中，正確的有( )。
A 交收發(fā)生證券和資金的實(shí)際轉(zhuǎn)移(雖然有時(shí)不是實(shí)物形式)
B 清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付債權(quán)債務(wù)的結(jié)清，交收僅僅是清算的手段
C 清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及資金的軋抵計(jì)算
D 交收與清算沒有任何關(guān)系
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 260 頁 參考答案：A C
25金融期權(quán)的基本類型是( )。
A 股權(quán)類期權(quán) B 買入期權(quán) C 賣出期權(quán) D 貨幣期權(quán)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 5 頁 參考答案：B C
26結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國(guó)結(jié)算公深圳分公司將采取的措施包括( )。
A 按賣空金額的1%收取賣空違約金
B 動(dòng)用權(quán)證賣空資金為該結(jié)算參與人代為補(bǔ)入相應(yīng)權(quán)證
C 沒收違約結(jié)算參與人的賣空利得
D 要求結(jié)算參與人及時(shí)補(bǔ)購賣空權(quán)證
※專家點(diǎn)評(píng):
頁碼：第 292 頁 參考答案：B C D 按賣空金額的0.1%收取賣空違約金。
27關(guān)于證券投資基金，以下說法正確的有( )。
A 封閉式基金成立后可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市
B 封閉式基金的基金單位是通過柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓的
C 基金有封閉式與開放式之分
D 開放式基金設(shè)立后可以贖回基金份額
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 4 頁 參考答案：A C D
答案解釋：封閉式基金的基金單位是通過在證券交易所交易進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的。
28按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易的種類有( )。
A 金融期貨交易 B 債券交易 C 股票交易 D 基金交易
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 3、5 頁
參考答案：A B C D 答案解釋：常識(shí)題，期貨屬于金融衍生品。
29自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在( )上嚴(yán)格分離。
A 機(jī)構(gòu) B 信息 C 會(huì)計(jì)核算 D 賬戶
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 172 頁 答案：A B C D
30下列行為中屬于操縱市場(chǎng)行為的包括( )。
A 通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易量
B 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格
C 通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格
D 與他人串通，以約定的時(shí)間、價(jià)格、方式相互交易，影響證券交易量
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 177 頁 答案：A B C D
31根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易報(bào)價(jià)的規(guī)定，下列交易品種中，以0.01元人民幣為申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位的是( )。
A 國(guó)債現(xiàn)貨 B 證券投資基金 C 可轉(zhuǎn)換債券 D A股
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 41 頁
參考答案：A C D 答案解釋：基金以0.001元作為最小變動(dòng)價(jià)位。
32證券交易市場(chǎng)的作用有( )。
A 發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格 B 決定證券交易的價(jià)格
C 糾正不合理的交易價(jià)格 D 提供公開、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 9 頁 參考答案：A D
證券交易市場(chǎng)的作用：1.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件;2.為各種交易證券提供公開、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格;3.實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露;4.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)。
33證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立( )。
A 完善的交易記錄制度 B 投資對(duì)象備選庫制度
C 科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系 D 有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 196 頁 答案：B C D
34我國(guó)相關(guān)制度規(guī)定，證券業(yè)管理人員可以買賣( )。
A B股 B 可轉(zhuǎn)換債券 C 國(guó)債 D A股
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 8 頁 答案：B C
答案解釋：我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券業(yè)管理人員不得直接或間接買賣股
35收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式涉及對(duì)應(yīng)的分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對(duì)應(yīng)分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的( )等。
A 深證B股指數(shù) B 深證基金指數(shù) C 中小企業(yè)板指數(shù) D 深證A投指數(shù)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 162 頁 答案：A B C D
36內(nèi)幕信息的知情人包括( )。
A 持有上市公司10%股份的法人股東的董事 B 發(fā)行人的高級(jí)管理人員
C 發(fā)行人的董事 D 發(fā)行人的監(jiān)事
※專家點(diǎn)評(píng):
頁碼：第 175 頁 參考答案：A B C D 上述都屬于知情人。
37全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)參與者進(jìn)行每筆買斷式回購均應(yīng)訂立書面形式的合同，其書面形式包括( )等。
A 成交單 B 合同書 C 信件 D 數(shù)據(jù)電文
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 254 頁 答案：A B C D
38下列有關(guān)清算與交收的表述中，正確的有( )。
A 順利的交收是清算結(jié)果正確的保證 B 正確的清算結(jié)果是交收順利的保證
C 交收是清算的后續(xù)與完成 D 清算是交收的基礎(chǔ)和保證
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 260 頁 答案：B C D
39在交易所質(zhì)押式回購交易開始時(shí)，( )申報(bào)買賣方向?yàn)橘I入。
A 以資融券方 B 融入資金方 C 以券融資方 D 融出資金方
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 249 頁 答案：B C
40下列有關(guān)深圳證券交易所LOF的表述中，正確的有( )。
A 投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購
B 投資者通過交易所的所有認(rèn)購委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤消
C 基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過2個(gè)月
D 投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購
※專家點(diǎn)評(píng):
頁碼：第 125，126 頁 答案：A B 投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購;基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過3個(gè)月。
41證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，( )不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件。
A 業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
B 業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
C 業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
D 業(yè)務(wù)人員中具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 185 頁 參考答案：C D
答案解釋：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
42( )交易征收印花稅。
A 可轉(zhuǎn)換公司債券 B 基金 C B股 D A股
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 55 頁
參考答案：C D 答案解釋：印花稅是針對(duì)A股和B股的。
43關(guān)于交易異常情況的臨時(shí)停市，下列說法正確的有( )。
A 證券交易所對(duì)臨時(shí)停市決定須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并要予以公告
B 證券交易所對(duì)臨時(shí)停市決定須及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
C 除交易所認(rèn)定的特殊情況外，臨時(shí)停市前證券交易所電腦交易主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)都屬無效申報(bào)
D 除交易所認(rèn)定的特殊情況外，臨時(shí)停市前證券交易所電腦交易主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)都屬有效申報(bào)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 157 頁
參考答案：B D 答案解釋：證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。
44關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金，以下表述正確的是( )。
A 基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值
B 基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率
C 上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日
D 投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶通過各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開放式基金
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁碼：第 125，126 頁 答案：A B C D
45在滬深證券交易所，( )實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。
A 債券 B 權(quán)證 C B股 D A股
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 150 頁 答案：A B
46關(guān)于客戶申請(qǐng)開立融資融券賬戶，下列說法不正確的是( )。
A 客戶只能開立一個(gè)信用證券賬戶
B 客戶只能開立一個(gè)信用資金賬戶
C 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶是證券公司客戶信用證券賬戶的二級(jí)賬戶
D 客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶時(shí)應(yīng)提供本人普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 229 頁 參考答案：A C
答案解釋：客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個(gè);客戶信用證券賬戶是客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)帳戶。
47按照現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于深圳交易所開市期間停牌的申報(bào)，正確的是( )。
A 停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
B 停牌期間，可以接受新的申報(bào)
C 停牌期間，停牌前及停牌期間的申報(bào)可以撤銷
D 復(fù)牌時(shí)，對(duì)停牌前及停牌期間接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 156 頁 答案：A B C D
48下列關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購的單位表述正確的是( )。
A 回購交易單位為萬元 B 債券結(jié)算單位為手
C 資金清算單位為元 D 回購期限的計(jì)算單位為天
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 280 頁
參考答案：A C D 答案解釋：債券結(jié)算單位為萬元。
49根據(jù)深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，大宗交易收盤后交易所將公布大宗交易的( )。
A 成交價(jià) B 證券名稱 C 成交量 D 買賣雙方證券賬號(hào)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 146 頁 答案：A B C
50下列有關(guān)新股網(wǎng)上發(fā)行的表述中，錯(cuò)誤的有( )。
A 網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全
B 網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，而且整個(gè)發(fā)行過程高效、安全
C 網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，但效率不高且安全性差
D 網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財(cái)力，不具有經(jīng)濟(jì)性
※專家點(diǎn)評(píng):
頁碼：第 109 頁 參考答案：A C D 網(wǎng)上發(fā)行經(jīng)濟(jì)、高效、安全。
51下列有關(guān)限價(jià)委托的表述中，正確的有( )。
A 在限價(jià)委托方式中，證券可以投資者期望的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
B 限價(jià)委托有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，謀求利益
C 限價(jià)委托成交迅速且成交率高
D 在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，投資者采用限價(jià)委托容易坐失良機(jī)，遭受損失
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 39 頁
參考答案：A B D 答案解釋：市價(jià)委托成交迅速且成交率高。
52個(gè)人投資者開立證券交易結(jié)算資金賬戶，須提交的證件和材料有( )。
A 住址證明 B 本人身份證原件 C 單位介紹信 D 證券賬戶卡
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 31 頁 參考答案：B D
答案解釋：辦理時(shí)客戶須按證券營(yíng)業(yè)部要求如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)表，提交身份證明、證券賬戶、銀行結(jié)算賬戶等資料并簽署相關(guān)協(xié)議、風(fēng)險(xiǎn)提示書、授權(quán)委托書等法律文件。
53結(jié)算參與人向中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)恢復(fù)其權(quán)證買入交易的結(jié)算服務(wù)，應(yīng)滿足以下條件( )。
A 補(bǔ)足權(quán)證交收所需證券 B 補(bǔ)足權(quán)證交收履約保證金最低限額
C 保證不再出現(xiàn)資金交收透支 D 按1%日利率支付違約金
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 292 頁 參考答案：B C
答案解釋：結(jié)算參與人補(bǔ)足權(quán)證交收履約保證金最低限額，并不再出現(xiàn)資金交收透支時(shí)，可向中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)恢復(fù)其權(quán)證買入交易的結(jié)算服務(wù)。
54根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A 董事會(huì)決議被依法撤銷 B 公司的2/5的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
C 公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定 D 公司實(shí)施股票再融資
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 176 頁 答案：A B C D 答案解釋：上述都屬于內(nèi)幕信息。公司董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。
55按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易的種類包括( )等。
A 基金交易 B 債券 C 外匯交易 D 股票交易
※專家點(diǎn)評(píng):
頁碼：第 3 頁 參考答案：A B D 按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易的種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
56合格投資者投資運(yùn)作的一般規(guī)定包括( )。
A 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)，每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易
B 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)，每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托1家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易
C 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個(gè)合格投資者可以委托3個(gè)托管人
D 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 165 頁 答案：A D
57證券經(jīng)紀(jì)商收到委托指令，在受理委托前對(duì)投資者委托的審查內(nèi)容包括( )。
A 審核委托單的合法性及一致性 B 投資主體的合法性審查
C 查驗(yàn)投資者是否有足夠的資金 D 查驗(yàn)投資者是否有足夠的證券
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 44，45 頁 答案：A B C D
投資主體的合法性審查屬于驗(yàn)證，審核委托單的合法性及一致性屬于審單，查驗(yàn)投資者是否有足夠的資金以及查驗(yàn)投資者是否有足夠證券屬于驗(yàn)證資金及證券。
58全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則由( )制定。
A 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心 B 滬深證券交易所
C 中央結(jié)算公司 D 中國(guó)人民銀行
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 256 頁 答案：A C
同業(yè)中心和中央結(jié)算公司根據(jù)中國(guó)人民銀行有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。
59根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營(yíng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作將會(huì)受到下列處罰( )。
A 追究刑事責(zé)任 B 罰款 C 沒收非法所得 D 警告
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 181 頁 答案：B C D
60按上海證券交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，在非大宗交易方式下，下列關(guān)于委托申報(bào)數(shù)量的說法正確的有( )。
A 基金單筆申報(bào)的數(shù)量應(yīng)不超過100萬份
B B股股票單筆申報(bào)的數(shù)量應(yīng)不超過500萬股
C 債券買斷式回購交易單筆申報(bào)的數(shù)量應(yīng)不超過1000手
D A股股票單筆申報(bào)的數(shù)量不超過100萬股
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 38 頁 參考答案：A D
上證單筆申報(bào)數(shù)量：股票、基金、權(quán)證不超過100萬股(份)，債券不超過1萬手，債券質(zhì)押式回購交易不超過1萬手，債券買斷式回購交易不超過5萬手。
判斷題：
1根據(jù)滬深證券交易所集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，所有在集合競(jìng)價(jià)中成交的有效申報(bào)都以同一成交價(jià)成交。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 49 頁 參考答案：A
2在我國(guó)，A股是以100股為1手，B股是以1000股為1手。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 參考答案：B 目前，A股和B股均以100股為1手。
3按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開市期間停牌時(shí)，停牌期間只接受撤消停牌前的申報(bào)，不接受新的申報(bào)。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 156 頁 參考答案：B
答案解釋：證券開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易;停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷申報(bào)。
4證券交易的清算并不發(fā)生證券和資金的實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交收則發(fā)生證券和資金的實(shí)際轉(zhuǎn)移。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 260 頁 參考答案：A
5在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市后基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購、贖回清單，并予以公告。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 131 頁 參考答案：B
在ETF信息傳遞和披露方面,為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行,要求每日開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購、贖回清單,并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
6證券公司經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)成立后，即成為證券交易所的會(huì)員。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 18 頁 參考答案：B
答案解釋：證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備一定的條件，并向證交所申請(qǐng)，提供必要文件，經(jīng)證交所理事會(huì)批準(zhǔn)后，方可成為證交所的會(huì)員。
7交易場(chǎng)地設(shè)施不足造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)之一。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 90 頁 參考答案：A
8因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等導(dǎo)致交易發(fā)生異常時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券交易所可實(shí)行技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市，并予以公告。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 157 頁 參考答案：B
因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。證券交易所對(duì)技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定要予以公告，并必須及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
9按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司的掛牌事宜是代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 135 頁 參考答案：A
10在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，要建立證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的代理委托關(guān)系，客戶首先要去銀行存入資金。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 28 頁 參考答案：B
答案解釋：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，要建立證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的代理委托關(guān)系，投資者應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算公司及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。
11限價(jià)委托賣出的實(shí)際成交價(jià)必須等于或高于限定價(jià)格。
※專家點(diǎn)評(píng):
頁碼：第 38 頁 參考答案：A 答案解釋：這是限價(jià)委托的定義。
12證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 93 頁 參考答案：A
13對(duì)于采用會(huì)員制的證券交易所，只有其會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼： 參考答案：A
答案解釋：會(huì)員制的證券交易所規(guī)定，進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員或會(huì)員派出的入市代表。
14在質(zhì)押式債券回購中，逆回購方可以利用回購“買斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)的套利操作。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 254 頁 參考答案：B
在買斷式債券回購中，逆回購方可以利用回購“買斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)套利操作。
15我國(guó)證券交易所的A股和B股都是在股權(quán)登記日的次日對(duì)該證券作除權(quán)除息處理。
※專家點(diǎn)評(píng):
頁碼：第 156 頁 參考答案：B 我國(guó)證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)、除息處理。
16上海證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情包括實(shí)時(shí)七個(gè)價(jià)位買入申報(bào)價(jià)和數(shù)量。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 160 頁 參考答案：B
答案解釋：上海證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情包括實(shí)時(shí)五個(gè)價(jià)位買入申報(bào)價(jià)和數(shù)量。
17中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先激活，后注冊(cè)”的程序。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 120，121 頁 參考答案：B 答案解釋：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先注冊(cè)，后激活”的程序。
18按照我國(guó)現(xiàn)行大宗交易制度規(guī)定，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的和最低成交價(jià)格之間自行協(xié)商確定。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 146 頁 參考答案：A
19對(duì)于在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，如果投資者沒有辦理指定交易，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，不計(jì)利息。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 115 頁 參考答案：A
20證券經(jīng)紀(jì)商為投資者委托指令進(jìn)行申報(bào)的原則是“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼： 參考答案：B
證券經(jīng)紀(jì)商為投資者委托指令進(jìn)行申報(bào)的原則是“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”。
21證券經(jīng)紀(jì)商是獨(dú)立于證券買方和證券賣方的第三者。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 28 頁 參考答案：A
22在成交行情中，交易所即時(shí)顯示質(zhì)押式回購交易到期購回價(jià)的競(jìng)價(jià)結(jié)果，它的高低直接反映了市場(chǎng)資金的利率水平。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼： 參考答案：B
答案解釋：在交易所行情顯示中，只即時(shí)顯示交易的到期購回價(jià)格，而成交量、成交金額，分別顯示的是當(dāng)日成交手?jǐn)?shù)和當(dāng)日實(shí)際成交金額。債券回購到期購回價(jià)：借貸成本以100元面額(國(guó)債)予以固定，則，購回價(jià)格=100元+利息=100元+100元*年收益率*回購天數(shù)/365天，其中，年收益率即是初始成交日由交易雙方競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的某一回購品種的場(chǎng)內(nèi)掛牌價(jià)格。 可見，到期購回價(jià)的高低反映了年收益率的高低，但沒有反映出市場(chǎng)利率的高低。
23派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)是滬深證券交易所會(huì)員的義務(wù)。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 19 頁 參考答案：B
答案解釋：深圳證券交易所無此項(xiàng)規(guī)定。
24如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的第二天(T+2日)組織搖號(hào)抽簽，確認(rèn)搖號(hào)中簽結(jié)果，并于次日公布中簽結(jié)果。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 112，113 頁 參考答案：A
25在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司要保證客戶資產(chǎn)和自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所有客戶資產(chǎn)設(shè)立統(tǒng)一賬戶，獨(dú)立核算。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 192 頁 參考答案：B
答案解釋：在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司要保證客戶資產(chǎn)和自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算，分賬管理。
26在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 209 頁 參考答案：A
27結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的，中國(guó)結(jié)算公司有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 264 頁 參考答案：A
28持有公司5%以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 175 頁 參考答案：A
29投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票時(shí)，在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 120 頁 參考答案：A
30按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，深圳證券交易所在開市期間停牌后的復(fù)牌時(shí)，對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 156 頁 參考答案：B
答案解釋：按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，深圳證券交易所在開市期間停牌后的復(fù)牌時(shí)，對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。
31證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 187 頁 參考答案：A
32從我國(guó)目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來看，柜臺(tái)代理買賣多于證券交易所代理買賣。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 26 頁 參考答案：B
答案解釋：從我國(guó)目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來看，柜臺(tái)代理買賣比較少。
33根據(jù)證券價(jià)格對(duì)信息的反映程度，可以將證券市場(chǎng)分為強(qiáng)有效市場(chǎng)和弱有效市場(chǎng)。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 16 頁 參考答案：B
答案解釋：根據(jù)證券價(jià)格對(duì)信息的反映程度，可以將證券市場(chǎng)分為強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)、半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)和弱勢(shì)有效市場(chǎng)。
34我國(guó)證券交易所規(guī)定，對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易，日價(jià)格振幅達(dá)到10%的前3只股票(基金)，證券交易所應(yīng)分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 161 頁 參考答案：B
答案解釋：我國(guó)證券交易所規(guī)定，對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易，日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只股票(基金)，證券交易所應(yīng)分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
35證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 64 頁 參考答案：A
36新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行人利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 110 頁 參考答案：B
答案解釋：新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
37 ETF結(jié)合了封閉式基金和開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼： 參考答案：A
答案解釋：ETF結(jié)合了封閉式基金和開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。投資者既可以像封閉式基金一樣在交易所二級(jí)市場(chǎng)買賣,又可以像開放式基金一樣申購、贖回。
38在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實(shí)行相互分離的管理制度。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 91 頁 參考答案：A
39我國(guó)債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定，并報(bào)證券交易所備案。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 54 頁 參考答案：B
答案解釋：我國(guó)國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國(guó)債回購以及以后出現(xiàn)的新交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)證監(jiān)會(huì)和發(fā)改委備案。
40代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)之一是向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 136 頁 參考答案：A
41投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付證券交易印花稅、證券交易營(yíng)業(yè)稅、過戶費(fèi)、交易傭金、委托手續(xù)費(fèi)等多項(xiàng)稅費(fèi)。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 54 頁 參考答案：B
答案解釋：投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付證券交易印花稅、過戶費(fèi)、交易傭金等多項(xiàng)稅費(fèi)。
42在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 137 頁 參考答案：A
答案解釋：股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的、可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份應(yīng)當(dāng)托管在證券登記托管機(jī)構(gòu)，并且托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。
43境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)開立的上海證券交易所A股賬戶可以買賣上海證券交易所上市的所有證券。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 98 頁 參考答案：B
答案解釋：A股帳戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可以買賣人民幣普通股票，也可以買賣債券和證券投資基金，但不能買賣B股。
44公開原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 2 頁 參考答案：B
答案解釋：公開原則指證券交易是一種面向社會(huì)的、開放的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。
45 B股除息報(bào)價(jià)為股權(quán)登記日之收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金股利。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 156 頁 參考答案：B
答案解釋：B股除息報(bào)價(jià)為最后交易日的收盤價(jià)減去現(xiàn)金股利。
46證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 223 頁 參考答案：A
47凈額清算也稱差額清算。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 260 頁 參考答案：A
48標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 233 頁 參考答案：A
49證券公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 205 頁 參考答案：B
答案解釋：托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(中國(guó)結(jié)算上海、深圳分公司)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。
50按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)，只能委托1家具有證券交易所會(huì)員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 165 頁 參考答案：B
答案解釋：每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。
51在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 34 頁 參考答案：A
答案解釋：接受交易結(jié)果是委托人的義務(wù)之一。
52按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：具有20家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 136 頁 參考答案：A
53一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 187 頁 參考答案：B
答案解釋：一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。
54證券交易場(chǎng)所分為證券交易所和其他交易場(chǎng)所兩大類，即場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和銀行間債券交易市場(chǎng)。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 9 頁 參考答案：B
分為證券交易所和其他交易場(chǎng)所兩大類，即場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
55按照現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定的存管銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 32 頁 參考答案：A
56目前滬深證券交易所證券回購交易的抵押券僅為國(guó)債。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 248 頁 參考答案：B
答案解釋：目前交易所上市的各類債券都可以用作質(zhì)押式回購。
57對(duì)于開放式基金來說，在成立之后，只能通過柜臺(tái)交易的方式進(jìn)行交易。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 4 頁 參考答案：B
答案解釋：對(duì)于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和柜臺(tái)實(shí)行申購和贖回;如果是上市開放式基金，可以在交易所進(jìn)行交易。
58證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后5個(gè)交易日內(nèi)，向登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 103，104 頁 參考答案：B
證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后2個(gè)交易日內(nèi)向登記結(jié)算公司申辦股份發(fā)行登記。
59證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括：內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、出借賬戶、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)等。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 175，177 頁 參考答案：A
60權(quán)證是由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，能按照事先確定的價(jià)格、在特定的時(shí)間內(nèi)行使選擇權(quán)的有價(jià)證券。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 5 頁
參考答案：A 答案解釋：這是權(quán)證的定義。
單選題：
1，按照現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，發(fā)生( )，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。
A 行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%時(shí)
B 行情傳輸中斷的交易席位數(shù)量超過證券公司擁有的交易席位總數(shù)的5%時(shí)
C 行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過營(yíng)業(yè)部總數(shù)的5%時(shí)
D 行情傳輸中斷的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通交易席位總數(shù)的5%時(shí)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 157 頁 參考答案：A
2，證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)不具有( )特點(diǎn)。
A 選擇交易品種的自主性 B 選擇交易價(jià)格的自主性
C 交易的風(fēng)險(xiǎn)性 D 收益的穩(wěn)定性
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 168，169 頁
參考答案：D 答案解釋：自營(yíng)業(yè)務(wù)的收益是不穩(wěn)定的。
3，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法不正確的是( )。
A 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商要承擔(dān)交易中的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
B 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司不賺差價(jià)
C 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入
D 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 26，27 頁
參考答案：A 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)交易中的價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。
4，按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原證券交易場(chǎng)所掛牌交易的( )。
A 境外股 B 法人股 C 非流通股 D 流通股
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 137 頁 參考答案：D
5，下列各項(xiàng)中，不屬于證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂的《證券交易委托代理協(xié)議》內(nèi)容的是( )。
A 網(wǎng)上委托 B 違約責(zé)任和免責(zé)條款 C 投資范圍和投資限制 D 變更和撤消
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 30 頁 參考答案：C
6，下列各項(xiàng)費(fèi)用中，不屬于投資者在委托買賣證券時(shí)應(yīng)繳納的交易費(fèi)用是( )。
A 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金 B 委托手續(xù)費(fèi) C 過戶費(fèi) D 印花稅
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 54，55 頁 參考答案：A
7，根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定A股大宗交易單筆買賣最低限額為( )。
A 數(shù)量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣
B 數(shù)量不低于10萬股，或者交易金額不低于100萬元人民幣
C 交易金額不低于500萬元人民幣
D 交易金額不低于100萬元人民幣
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 145 頁 參考答案：A
8，在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商進(jìn)行含有自營(yíng)業(yè)務(wù)的委托申報(bào)時(shí)的原則是( )。
A 時(shí)間優(yōu)先、客戶優(yōu)先 B 時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先
C 價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先 D 價(jià)格優(yōu)先、客戶優(yōu)先
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 45 頁 參考答案：A
9，按照中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司的規(guī)定，權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)為T+1日( )。
A 11:30 B 13:00 C 15:00 D 16:00
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 290 頁 參考答案：D
10，下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。
A 證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 B 客戶指令的權(quán)威性
C 客戶資料的保密性 D 交易對(duì)象的特定性
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 27，28 頁
參考答案：D 答案解釋：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性。
11，證券在持有人之間的買賣活動(dòng)體現(xiàn)出證券的( )特征。
A 風(fēng)險(xiǎn)性 B 收益性 C 流動(dòng)性 D 市場(chǎng)性
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼： 參考答案：C
12，投資者買賣證券的第一步是要向( )申請(qǐng)開立證券賬戶。
A 證券交易所 B 存管銀行 C 證券登記結(jié)算公司 D 證券公司
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 13 頁 參考答案：C
13，根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，每個(gè)報(bào)價(jià)日?qǐng)?bào)價(jià)系統(tǒng)接受申報(bào)的時(shí)間為( )。
A 9:15至11:30，13:00至15:00 B 15:00至15:30
C 9:30至11:30、13:00至15:00 D 9:00至12:00、13:00至16:00
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 140 頁 參考答案：C
14，( )是投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更為有利的價(jià)格買賣證券。
A 柜臺(tái)委托 B 市價(jià)委托 C 電話委托 D 限價(jià)委托
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 38 頁
參考答案：D 答案解釋：這是限價(jià)委托的定義。
15，證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦和證券自營(yíng)兩項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。
A 五億元 B 二億元 C 一億元 D 五千萬元
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 9 頁 參考答案：A
16，貨銀對(duì)付的主要目的是( )。
A 規(guī)避交收對(duì)手方交收違約帶來的風(fēng)險(xiǎn)，提高交易的安全性
B 防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下的風(fēng)險(xiǎn)積累
C 簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率
D 降低結(jié)算失敗率，限度地消除本金的風(fēng)險(xiǎn)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 262 頁 參考答案：A
17，在網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式下，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行的成交原則是( )。
A 價(jià)格優(yōu)先、同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先 B 時(shí)間優(yōu)先、同時(shí)間數(shù)量?jī)?yōu)先
C 價(jià)格優(yōu)先、同價(jià)位數(shù)量?jī)?yōu) D 時(shí)間優(yōu)先、同時(shí)間價(jià)格優(yōu)先
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 110 頁 參考答案：A
18，關(guān)于股票交易特別處理，下列四個(gè)表述中，正確的是( )。
A 股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%
B 股票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為5%
C 股票實(shí)施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%
D 投票實(shí)施特別處理后，漲跌幅限制為10%
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 151，152 頁 參考答案：B
19，關(guān)于新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行，下列說法中，正確的是( )。
A 認(rèn)購成功者的確定方式不同 B 發(fā)行場(chǎng)所的確定方式不同
C 發(fā)行對(duì)象的確定方式不同 D 發(fā)行時(shí)間的確定方式不同
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 110 頁 參考答案：A
20，結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司將其賣空資金劃入( )。
A 交易所的結(jié)算賬戶 B 結(jié)算公司的專用清償賬戶
C 結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶 D 交易所的風(fēng)險(xiǎn)金賬戶
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 292 頁 參考答案：B
21，深圳證券交易所實(shí)行的證券存管制度是( )。
A 自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限
B 自動(dòng)托管，隨處通賣，限定買入，托管不限
C 自動(dòng)托管，指定買賣，可以轉(zhuǎn)托
D 自動(dòng)托管，隨處通買，隨處通賣，轉(zhuǎn)托不限
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 107 頁 參考答案：A
22采用上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行方式，新股發(fā)行公布中簽結(jié)果日為( )。(T日為申購日)
A T+2 B T+1 C T+3 D T
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 113 頁 參考答案：C
23( )不是場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
A 店頭市場(chǎng) B 證券交易所 C 債券柜臺(tái)交易市場(chǎng) D 銀行間債券市場(chǎng)
※專家點(diǎn)評(píng):
頁碼：第 9 頁 答案：B 答案解釋：常識(shí)題，證券交易所是場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)。
24，證券投資者無論辦理自助交割還是辦理柜臺(tái)人工交割，都需要提供( )。
A 證券賬戶卡 B 資金卡 C 銀行預(yù)留印鑒卡 D 身份證
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 85 頁 參考答案：B
答案解釋：自助交割即客戶憑資金卡、密碼在自助交割機(jī)上自助進(jìn)行交割;柜臺(tái)人工交割即客戶憑身份證、資金卡在柜臺(tái)前將前一次的委托單交給交割員。
25，滬深證券交易所證券投資基金的傭金收取標(biāo)準(zhǔn)為不得高于成交金額的( )。
A 2.8‰ B 2‰ C 2.5‰ D 3‰
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 59 頁 參考答案：D
26，在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅度限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定( )。
A 申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的買入價(jià)格的80%;同時(shí)不高于上述申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%
B 申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的買入價(jià)格的90%;同時(shí)不高于上述申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的120%且不低于該平均數(shù)的70%
C 申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的100%且不低于即時(shí)揭示的買入價(jià)格的90%;同時(shí)不高于上述申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%
D 申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的買入價(jià)格的90%;同時(shí)不高于上述申報(bào)價(jià)與最低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 52 頁 參考答案：D
27，下列屬于證券委托買賣中委托****利的是( )。
A 如實(shí)填寫開戶書 B 了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式
C 選擇經(jīng)紀(jì)商 D 采用正確的委托手段
※專家點(diǎn)評(píng):
頁碼：第 33,34 頁 參考答案：C 答案解釋：其他三項(xiàng)屬于義務(wù)。
28，對(duì)于首次公開發(fā)行上市的股票，我國(guó)證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額的( )會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A 7家 B 5家 C 8家 D 10家
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 162 頁 參考答案：B
29，設(shè)A公司權(quán)證的某日收盤價(jià)是5元，A公司股票收盤價(jià)是20元，行權(quán)比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權(quán)證次日漲幅為( )。
A 20% B 40% C 10% D 50%
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 本題題型：計(jì)算題 頁碼：第 132 頁 參考答案：D
答案解釋：權(quán)證漲幅價(jià)格=上一日權(quán)證收盤價(jià)+標(biāo)的證券上漲幅度*125%*行權(quán)比例=5+2*125%*1=7.5 所以漲幅為50%
30，ETF的網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購資金的結(jié)算，通過( )辦理。
A 基金管理人 B 證券交易所 C 中國(guó)結(jié)算公司上海分公司 D 指定清算銀行
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 286 頁 參考答案：A
31，交易日(T日)閉市后，( )將當(dāng)日交易成交數(shù)據(jù)發(fā)送到中國(guó)結(jié)算上海分公司。
A 證券交易所 B 地方登記公司 C 各證券營(yíng)業(yè)部 D 結(jié)算參與人
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 265 頁 參考答案：A
32，對(duì)于開放式基金來說，在基金( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的申購價(jià)格和贖回價(jià)格。
A 交易價(jià)格 B 單位基金份額的凈資產(chǎn)值
C 單位基金份額的負(fù)債值 D 單位基金份額的總資產(chǎn)值
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：
參考答案：B 答案解釋：常識(shí)題，單位基金份額的凈資產(chǎn)值即基金份額凈值。
33，中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的申報(bào)材料后對(duì)申報(bào)材料的( )進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請(qǐng)。
A 真實(shí)性 B 合規(guī)性 C 齊備性 D 可行性
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 205 頁 參考答案：C
34，證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求中不包括( )。
A 保持獨(dú)立、客觀 B 建立和完善投資對(duì)象備選庫制度
C 建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程 D 建立研究與交易之間的交流制度
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 195，196 頁 參考答案：D
應(yīng)符合的要求包括建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。
35，證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正處理機(jī)制，由( )根據(jù)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果，提出整改意見和糾正措施。
A 風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門 B 風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) C 證券自營(yíng)部門 D 稽核部門
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 173 頁 參考答案：A
36，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，證券公司應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告。
A 5個(gè)月 B 4個(gè)月 C 3個(gè)月 D 2個(gè)月
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 202 頁 參考答案：C
37，最低結(jié)算備付金限額的確定，與( )無關(guān)。
A 上月交易天數(shù) B 上月債券回購初始融出資金金額
C 上月買斷式回購到期購回金額 D 上月基金二級(jí)市場(chǎng)買入金額
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 264 頁 參考答案：C
38，新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用( )的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
A 各證券公司 B 新股發(fā)行人 C 證券交易所 D 證券登記結(jié)算公司
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 110 頁 參考答案：C
39，常見的內(nèi)幕交易行為一是內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券，以下人員中，不屬于內(nèi)幕交易中的內(nèi)幕人員是( )。
A 審計(jì)上市公司的審計(jì)師 B 證券交易所的有關(guān)人員
C 證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)人員 D 上市公司的獨(dú)立董事
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 175 頁 參考答案：D
40，上市公司股東大會(huì)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)，若投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票，投票代碼為“( )+原證券代碼的后四位”。
A 10 B 15 C 24 D 36
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 120 頁 參考答案：D
41，一般而言，( )的自營(yíng)買賣僅為非上市的債券買賣。
A 柜臺(tái)和承銷業(yè)務(wù)中 B 上市證券 C 柜臺(tái) D 承銷業(yè)務(wù)中
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 168 頁 參考答案：C
42，目前，我國(guó)上海證券交易所不公布的指數(shù)是( )。
A 基金指數(shù) B 中小企業(yè)板指數(shù) C B股指數(shù) D A股指數(shù)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 161 頁 參考答案：B
43，根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易擁金收取標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，投資者進(jìn)行A股、B股及證券投資基金交易，證券公司向其收取的傭金不得高于證券交易金額的( )。
A 0.4% B 1% C 0.3% D 0.25%
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 57-59 頁 參考答案：C
44如合格境外機(jī)構(gòu)投資者的托管人出現(xiàn)資金交收透支，結(jié)算公司可以( )。
A 在T+1日交收時(shí)，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價(jià)值200%的證券
B 在托管人于3個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足透支款本息及罰息的前提下，向托管人交付暫扣的證券
C 根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定計(jì)收罰息
D 提請(qǐng)證券交易所限制或暫停透支托管人所托管合格投資者的證券買入
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 271，272 頁 參考答案：D 在T+1日交收時(shí)，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價(jià)值120%的證券;在托管人于2個(gè)交易日內(nèi)補(bǔ)足透支款本息及罰息的前提下，向托管人交付暫扣的證券;根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按人民銀行有關(guān)規(guī)定計(jì)收罰息。
45對(duì)于上海證券交易所上市股票的紅利派發(fā)，股票發(fā)行人接到中國(guó)證券登記結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)現(xiàn)金紅利派發(fā)的答復(fù)后，應(yīng)在確定的權(quán)益登記日3個(gè)交易日前，向( )申請(qǐng)信息披露。
A 上海證券信息公司 B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C 上海證券交易所 D 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 114 頁 參考答案：C
46按照現(xiàn)行規(guī)定，( )不對(duì)證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。
A 中國(guó)人民銀行 B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C 中國(guó)證監(jiān)會(huì) D 證券交易所
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 93 頁 參考答案：A
47做市商在其所報(bào)的價(jià)位上接受投資者的買賣要求，以( )與投資者交易，并賺取( )。
A 自有資金或證券…手續(xù)費(fèi)收入 B 客戶資金或證券…手續(xù)費(fèi)收入
C 自有資金或證券…買賣證券差價(jià) D 客戶資金或證券…買賣證券差價(jià)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 17 頁 參考答案：C
48證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要材料應(yīng)至少妥善保存( )年。
A 5 B 3 C 20 D 10
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 179 頁 參考答案：C
49按照規(guī)定，關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股，下列說法正確的有( )。
A 即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股
B 可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)于買賣申報(bào)
C 可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，須一次將賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票
D 可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘I入，單位為手，1手為100元面額可轉(zhuǎn)換公司債券
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 133，134 頁 參考答案：A
可轉(zhuǎn)債的買賣申報(bào)優(yōu)于轉(zhuǎn)股申報(bào);可轉(zhuǎn)債持有人申請(qǐng)“債轉(zhuǎn)股”時(shí)，可全部或部分申請(qǐng)轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司的股票;可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的申報(bào)方向?yàn)橘u出，單位為手，1手為1000元面額可轉(zhuǎn)換公司債券。
50參與全國(guó)銀行間債券回購業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)在( )開立債券托管賬戶。
A 中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B 中國(guó)證券登記結(jié)算公司
C 證券交易所 D 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 279 頁 參考答案：A
51下列有關(guān)資金劃出上海A股結(jié)算參與人資金交收賬戶的表述中，正確的是( )。
A 結(jié)算參與人向銀行發(fā)送劃款指令
B 中國(guó)結(jié)算上海分公司貸記結(jié)算單位交收賬戶，向開戶銀行發(fā)送劃款指令
C 資金劃撥銀行分行根據(jù)中國(guó)結(jié)算上海分公司劃款指令通過系統(tǒng)內(nèi)本、異地資金匯劃系統(tǒng)劃款
D 資金劃撥銀行收到資金后，向中國(guó)結(jié)算上海分公司發(fā)送入賬通知
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 267，268 頁 參考答案：C
52關(guān)于回轉(zhuǎn)交易，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A 目前，我國(guó)證券交易所的所有交易品種都不可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
B 回轉(zhuǎn)交易是指當(dāng)日買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收之前賣出的交易
C 目前，在我國(guó)證券交易所交易品種中，債券、權(quán)證和B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
D 目前，在我國(guó)證券交易所的交易品種中，權(quán)證實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易
※專家點(diǎn)評(píng):
頁碼：第 150 頁 參考答案：A 債券、權(quán)證、B股都可以進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易。
53購買者有賣出的權(quán)利，這種期權(quán)被稱作( )。
A 利率期權(quán) B 看漲期權(quán) C 蝶式期權(quán) D 賣出期權(quán)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 5 頁 參考答案：D
54證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后( )內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量。
A 5日 B 7日 C 3日 D 10日
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 238 頁 參考答案：D
55國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下，應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)( )計(jì)算的。
A 同業(yè)拆借利率按天 B 銀行利率按天 C 市場(chǎng)利率按天 D 票面利率按天
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 41 頁
參考答案：D 應(yīng)計(jì)利息額=債券面值*票面利率/365(天)*已計(jì)利息天數(shù)
56開放式基金在上海證券交易所場(chǎng)內(nèi)系統(tǒng)申購和贖回，其成交價(jià)格按當(dāng)日基金份額凈值確定。由于申報(bào)價(jià)格攔不能空白，故約定始終都填寫為( )。
A 1.11元 B 100元 C 0元 D 1元
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 123 頁 參考答案：D
57證券是用來證明證券( )有權(quán)取得相應(yīng)權(quán)益的憑證。
A 證券發(fā)行人 B 證券承銷商 C 證券持有人 D 證券托管人
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 1 頁 參考答案：C
58在我國(guó)，證券公司要取得交易席位，應(yīng)向( )提出申請(qǐng)。
A 中國(guó)證監(jiān)會(huì) B 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C 證券交易所 D 證券業(yè)協(xié)會(huì)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 23 頁 參考答案：C
59中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形時(shí)，深圳證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。
A 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過1500萬元
B 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過1000萬元
C 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金金額超過1800萬元
D 最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示公司違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 153 頁 參考答案：D
60根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格的條件之一是證券公司最近年度凈資本不低于( )。
A 人民幣10億元 B 人民幣8億元 C 人民幣5億元 D 人民幣2億元
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 136 頁 參考答案：C
答案解釋：最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。
多選題：
1以下尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的是( )。
A 上市公司1/4監(jiān)事發(fā)生變動(dòng) B 上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
C 上市公司發(fā)生重大債務(wù) D 上市公司董事長(zhǎng)突然死亡
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 176 頁
參考答案：B C D 上市公司1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。
2上海證券交易所B股的一般結(jié)算會(huì)員包括( )。
A B股托管銀行 B B股的境外代理商
C B股機(jī)構(gòu)投資者 D 獲得B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 272 頁
答案：A B 獲得B股經(jīng)紀(jì)商資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)屬于B股的基本結(jié)算會(huì)員。
3關(guān)于上海證券交易所和深圳證券交易所申報(bào)時(shí)間的規(guī)定，表述正確的是( )。
A 深圳證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至11:30、13:00至15:00
B 每個(gè)交易日9:20至9:25的開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)
C 上海證券交易所和深圳證券交易所認(rèn)為必要時(shí)，都可調(diào)整接受申報(bào)時(shí)間
D 上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 47 頁 參考答案：A B C D
4關(guān)于深圳證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的是( )。
A 投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇賣出
B 對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單
C 對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù)
D 對(duì)選舉董事、由股東代表出任的監(jiān)事的議案，如議案三為選舉董事，則3.01元代表第一位候選人
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 120 頁 參考答案：B D
答案解釋：A選項(xiàng)應(yīng)為：投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入;C選項(xiàng)應(yīng)為：對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見;對(duì)于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù)。
5中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司對(duì)于權(quán)證行權(quán)的交收，以下說法正確的是( )。
A 同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報(bào)，先辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收
B 同一交易日內(nèi)的行權(quán)申報(bào)，先辦理證券結(jié)算方式的行權(quán)交收，再辦理現(xiàn)金結(jié)算方式的行權(quán)交收
C 證券結(jié)算方式下，先辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)購權(quán)證的行權(quán)交收
D 證券結(jié)算方式下，先辦理認(rèn)購權(quán)證的行權(quán)交收，再辦理認(rèn)沽權(quán)證的行權(quán)交收
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 293 頁 參考答案：A C
6關(guān)于臨時(shí)停市，下列說法正確的有( )。
A 出現(xiàn)行情傳輸中斷的營(yíng)業(yè)部數(shù)量超過營(yíng)業(yè)部總數(shù)的10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市
B 臨時(shí)停市前證券交易所交易主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)無效
C 出現(xiàn)無法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位數(shù)量的10%時(shí)，證券交易所要進(jìn)行臨時(shí)停市
D 證券交易所在交易期間，如果發(fā)生不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等情況導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行時(shí)，證券交易所可以決定臨時(shí)停市
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 157 頁 參考答案：A C D 答案解釋：除交易所認(rèn)定的特殊情況外，臨時(shí)停市前證券交易所交易主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)當(dāng)日有效。
7在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購期間，交易雙方不得( )。
A 換券 B 現(xiàn)金交割 C 提前贖回 D 再回購
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 255 頁 參考答案：A B C
8在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作過程中，應(yīng)明確自營(yíng)部門在日常經(jīng)營(yíng)中( )等原則。
A 自營(yíng)總規(guī)模的控制 B 資產(chǎn)配置比例控制
C 項(xiàng)目集中度控制 D 單個(gè)項(xiàng)目規(guī)模控制
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁碼：第 170，171 頁 參考答案：A B C D
9證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)獲取中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，具備下列條件的證券公司方可提出申請(qǐng)( )。
A 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為創(chuàng)新類或規(guī)范類證券公司
B 具有不低于人民幣5億元的凈資本
C 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
D 最近1年內(nèi)沒有受到行政處罰或者刑事處罰
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 185 頁 參考答案：C D
答案解釋：具有不低于人民幣2億元的凈資本，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍。
10證券交易所在股票交易中接受報(bào)價(jià)的方式主要有( )。
A 電腦報(bào)價(jià) B 電話報(bào)價(jià) C 口頭報(bào)價(jià) D 書面報(bào)價(jià)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 14 頁 參考答案：A C D
11證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)具體負(fù)責(zé)為證券的發(fā)行和在證券交易所的交易活動(dòng)提供以下服務(wù)( )。
A 存管 B 公布市場(chǎng)信息 C 集中登記 D 清算與交收
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 11 頁 參考答案：A C D
答案解釋：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)、不以營(yíng)利為目的的法人。
12指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)兩種交易機(jī)制有著不同的特點(diǎn)，報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)的特點(diǎn)包括( )。
A 證券成交價(jià)格的形成由做市商決定
B 投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者而非做市商
C 證券交易價(jià)格由買賣雙方的力量直接決定
D 投資者買賣證券都以做市商為對(duì)手
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 17 頁 參考答案：A D
13按照我國(guó)現(xiàn)行的證券交易規(guī)則，( )是證券交易競(jìng)價(jià)的結(jié)果。
A 不成交 B 推遲成交 C 部分成交 D 全部成交
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 53 頁 參考答案：A C D
答案解釋：證券交易競(jìng)價(jià)的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交和不成交。
14根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，會(huì)員必須履行的義務(wù)包括( )。
A 派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng) B 按規(guī)定提供相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)
C 維護(hù)證券交易所的合法權(quán)益 D 維護(hù)投資者的合法權(quán)益
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 19 頁 參考答案：B C D
15關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，下列說法正確的有( )。
A 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理
B 由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日超30個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)
C 代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
D 股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司作為其主辦券商辦理股份轉(zhuǎn)讓
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 137 頁 參考答案：A C D
答案解釋：由證券交易所為股份轉(zhuǎn)讓公司指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)的，臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)在被指定之日起45個(gè)工作日內(nèi)，開始為退市公司辦理代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。
16下列有關(guān)整數(shù)委托和零數(shù)委托的表述中，正確的有( )。
A 整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位或報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的整數(shù)倍的委托
B 整數(shù)委托是指數(shù)量為一個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍的委托
C 零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)交易單位的委托
D 零數(shù)委托是指數(shù)量不足證券交易所規(guī)定的一個(gè)報(bào)價(jià)計(jì)價(jià)單位的委托
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 37 頁 參考答案：B C
17中國(guó)結(jié)算公司上海分公司對(duì)于債券買斷式回購交易的履約金的規(guī)定有( )。
A 履約金比率由交易所設(shè)定，所有回購品種均采用同一的比率
B 融資方結(jié)算參與人與融券方結(jié)算參與人均需按規(guī)定交納履約金
C 履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)追溯調(diào)整
D 中國(guó)結(jié)算公司上海分公司按金融同業(yè)存款利率對(duì)履約金計(jì)付利息
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 281 頁 參考答案：B D
答案解釋：履約金比率由交易所按照買斷式回購品種設(shè)定并公布;履約金比率如有調(diào)整，已發(fā)生交易的履約金應(yīng)不追溯調(diào)整。
18關(guān)于我國(guó)證券交易所的交易席位，以下說法正確的有( )。
A 交易席位可以按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定轉(zhuǎn)讓
B 交易席位可以退回
C 交易席位不得出租給非會(huì)員單位或個(gè)人使用
D 交易席位轉(zhuǎn)讓時(shí)對(duì)受讓方?jīng)]有條件限制
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 23 頁 參考答案：A C
答案解釋：交易席位不得退回，交易席位轉(zhuǎn)讓時(shí)對(duì)受讓方有條件限制。
19下列尚未公開的信息中，( )屬于內(nèi)幕信息。
A 上市公司訂立可使其全年銷售收入大幅度增長(zhǎng)的銷售合同
B 持有公司3%股份的股東或?qū)嶋H控制人，持有股份或者控制公司情況發(fā)生變動(dòng)
C 上市公司發(fā)生重大損失
D 某上市公司做出與另一公司合并的決定，且合并后將取得在行業(yè)內(nèi)的壟斷地位
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 176 頁 參考答案：A C D
答案解釋：持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。
20關(guān)于有形席位和無形席位，以下說法正確的是( )。
A 有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機(jī)輸入買賣指令
B 有形席位的一個(gè)特點(diǎn)是交易速度比較快
C 無形席位不需要證券公司派駐場(chǎng)內(nèi)交易員
D 無形席位采用場(chǎng)內(nèi)報(bào)盤方式
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 頁碼：第 22 頁 答案：A C 無形席位采用場(chǎng)外報(bào)盤方式。
21關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，下列說法正確的有( )。
A 該制度從源頭上、制度上保證客戶資金安全
B 實(shí)行該制度后，客戶只需在銀行開設(shè)資金賬戶，辦理資金存取業(yè)務(wù)
C 投資者只能選擇一家銀行作為自己證券交易結(jié)算資金的存管銀行
D 該制度下，存管銀行負(fù)責(zé)向客戶提供資金存取服務(wù)
※專家點(diǎn)評(píng):
頁碼：第 32 頁 參考答案：A B C D 此題考察對(duì)三方存管的理解。
22證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指( )。
A 證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因規(guī)模失控而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
B 證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因制度不全而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
C 證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因操作失誤而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
D 證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因客戶違約而導(dǎo)致證券公司損失的可能性
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 239 頁 參考答案：B C
答案解釋：證券公司融資融券業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)損失的可能性。
23營(yíng)業(yè)部對(duì)證券賬戶的管理包括( )。
A 證券賬戶的開立 B 證券賬戶掛失與補(bǔ)辦
C 證券賬戶卡的集中保管 D 證券賬戶注冊(cè)資料查詢和變更
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 67 頁 參考答案：A B D
24下列有關(guān)證券清算與交收的表述中，正確的有( )。
A 交收發(fā)生證券和資金的實(shí)際轉(zhuǎn)移(雖然有時(shí)不是實(shí)物形式)
B 清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付債權(quán)債務(wù)的結(jié)清，交收僅僅是清算的手段
C 清算是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付證券及資金的軋抵計(jì)算
D 交收與清算沒有任何關(guān)系
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 260 頁 參考答案：A C
25金融期權(quán)的基本類型是( )。
A 股權(quán)類期權(quán) B 買入期權(quán) C 賣出期權(quán) D 貨幣期權(quán)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 5 頁 參考答案：B C
26結(jié)算參與人出現(xiàn)權(quán)證賣空的，中國(guó)結(jié)算公深圳分公司將采取的措施包括( )。
A 按賣空金額的1%收取賣空違約金
B 動(dòng)用權(quán)證賣空資金為該結(jié)算參與人代為補(bǔ)入相應(yīng)權(quán)證
C 沒收違約結(jié)算參與人的賣空利得
D 要求結(jié)算參與人及時(shí)補(bǔ)購賣空權(quán)證
※專家點(diǎn)評(píng):
頁碼：第 292 頁 參考答案：B C D 按賣空金額的0.1%收取賣空違約金。
27關(guān)于證券投資基金，以下說法正確的有( )。
A 封閉式基金成立后可以申請(qǐng)?jiān)谧C券交易所上市
B 封閉式基金的基金單位是通過柜臺(tái)轉(zhuǎn)讓的
C 基金有封閉式與開放式之分
D 開放式基金設(shè)立后可以贖回基金份額
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 4 頁 參考答案：A C D
答案解釋：封閉式基金的基金單位是通過在證券交易所交易進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的。
28按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易的種類有( )。
A 金融期貨交易 B 債券交易 C 股票交易 D 基金交易
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 3、5 頁
參考答案：A B C D 答案解釋：常識(shí)題，期貨屬于金融衍生品。
29自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)的防火墻制度，確保在( )上嚴(yán)格分離。
A 機(jī)構(gòu) B 信息 C 會(huì)計(jì)核算 D 賬戶
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 172 頁 答案：A B C D
30下列行為中屬于操縱市場(chǎng)行為的包括( )。
A 通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易量
B 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格
C 通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格
D 與他人串通，以約定的時(shí)間、價(jià)格、方式相互交易，影響證券交易量
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 177 頁 答案：A B C D
31根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行證券交易報(bào)價(jià)的規(guī)定，下列交易品種中，以0.01元人民幣為申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位的是( )。
A 國(guó)債現(xiàn)貨 B 證券投資基金 C 可轉(zhuǎn)換債券 D A股
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 41 頁
參考答案：A C D 答案解釋：基金以0.001元作為最小變動(dòng)價(jià)位。
32證券交易市場(chǎng)的作用有( )。
A 發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格 B 決定證券交易的價(jià)格
C 糾正不合理的交易價(jià)格 D 提供公開、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 9 頁 參考答案：A D
證券交易市場(chǎng)的作用：1.為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件;2.為各種交易證券提供公開、公平、充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價(jià)格;3.實(shí)施公開、公正和及時(shí)的信息披露;4.提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)。
33證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立( )。
A 完善的交易記錄制度 B 投資對(duì)象備選庫制度
C 科學(xué)的管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系 D 有效的投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 196 頁 答案：B C D
34我國(guó)相關(guān)制度規(guī)定，證券業(yè)管理人員可以買賣( )。
A B股 B 可轉(zhuǎn)換債券 C 國(guó)債 D A股
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 8 頁 答案：B C
答案解釋：我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券業(yè)管理人員不得直接或間接買賣股
35收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式涉及對(duì)應(yīng)的分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對(duì)應(yīng)分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的( )等。
A 深證B股指數(shù) B 深證基金指數(shù) C 中小企業(yè)板指數(shù) D 深證A投指數(shù)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 162 頁 答案：A B C D
36內(nèi)幕信息的知情人包括( )。
A 持有上市公司10%股份的法人股東的董事 B 發(fā)行人的高級(jí)管理人員
C 發(fā)行人的董事 D 發(fā)行人的監(jiān)事
※專家點(diǎn)評(píng):
頁碼：第 175 頁 參考答案：A B C D 上述都屬于知情人。
37全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)參與者進(jìn)行每筆買斷式回購均應(yīng)訂立書面形式的合同，其書面形式包括( )等。
A 成交單 B 合同書 C 信件 D 數(shù)據(jù)電文
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 254 頁 答案：A B C D
38下列有關(guān)清算與交收的表述中，正確的有( )。
A 順利的交收是清算結(jié)果正確的保證 B 正確的清算結(jié)果是交收順利的保證
C 交收是清算的后續(xù)與完成 D 清算是交收的基礎(chǔ)和保證
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 260 頁 答案：B C D
39在交易所質(zhì)押式回購交易開始時(shí)，( )申報(bào)買賣方向?yàn)橘I入。
A 以資融券方 B 融入資金方 C 以券融資方 D 融出資金方
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 249 頁 答案：B C
40下列有關(guān)深圳證券交易所LOF的表述中，正確的有( )。
A 投資者在同一交易日內(nèi)可以進(jìn)行多次認(rèn)購
B 投資者通過交易所的所有認(rèn)購委托一經(jīng)確認(rèn)不得撤消
C 基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過2個(gè)月
D 投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，必須按照金額進(jìn)行認(rèn)購
※專家點(diǎn)評(píng):
頁碼：第 125，126 頁 答案：A B 投資者通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購的，必須按照份額進(jìn)行認(rèn)購;基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過3個(gè)月。
41證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，( )不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)符合的條件。
A 業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格
B 業(yè)務(wù)人員中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人
C 業(yè)務(wù)人員具有碩士以上的學(xué)位
D 業(yè)務(wù)人員中具有證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)資格的人員不少于3人
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 185 頁 參考答案：C D
答案解釋：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。
42( )交易征收印花稅。
A 可轉(zhuǎn)換公司債券 B 基金 C B股 D A股
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 55 頁
參考答案：C D 答案解釋：印花稅是針對(duì)A股和B股的。
43關(guān)于交易異常情況的臨時(shí)停市，下列說法正確的有( )。
A 證券交易所對(duì)臨時(shí)停市決定須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，并要予以公告
B 證券交易所對(duì)臨時(shí)停市決定須及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告
C 除交易所認(rèn)定的特殊情況外，臨時(shí)停市前證券交易所電腦交易主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)都屬無效申報(bào)
D 除交易所認(rèn)定的特殊情況外，臨時(shí)停市前證券交易所電腦交易主機(jī)已經(jīng)接受的申報(bào)都屬有效申報(bào)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 157 頁
參考答案：B D 答案解釋：證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。
44關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金，以下表述正確的是( )。
A 基金上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值
B 基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，場(chǎng)內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時(shí)間分段設(shè)置贖回費(fèi)率
C 上市開放式基金的上市首日須為基金的開放日
D 投資者可在交易日的交易時(shí)間使用深圳證券賬戶通過各交易所會(huì)員單位的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)報(bào)盤買入和賣出上市開放式基金
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 頁碼：第 125，126 頁 答案：A B C D
45在滬深證券交易所，( )實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。
A 債券 B 權(quán)證 C B股 D A股
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 150 頁 答案：A B
46關(guān)于客戶申請(qǐng)開立融資融券賬戶，下列說法不正確的是( )。
A 客戶只能開立一個(gè)信用證券賬戶
B 客戶只能開立一個(gè)信用資金賬戶
C 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶是證券公司客戶信用證券賬戶的二級(jí)賬戶
D 客戶申請(qǐng)開立信用證券賬戶時(shí)應(yīng)提供本人普通資金賬戶卡(或開戶協(xié)議原件)、普通證券賬戶卡原件及復(fù)印件
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 229 頁 參考答案：A C
答案解釋：客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個(gè);客戶信用證券賬戶是客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的二級(jí)帳戶。
47按照現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于深圳交易所開市期間停牌的申報(bào)，正確的是( )。
A 停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易
B 停牌期間，可以接受新的申報(bào)
C 停牌期間，停牌前及停牌期間的申報(bào)可以撤銷
D 復(fù)牌時(shí)，對(duì)停牌前及停牌期間接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 156 頁 答案：A B C D
48下列關(guān)于全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購的單位表述正確的是( )。
A 回購交易單位為萬元 B 債券結(jié)算單位為手
C 資金清算單位為元 D 回購期限的計(jì)算單位為天
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 280 頁
參考答案：A C D 答案解釋：債券結(jié)算單位為萬元。
49根據(jù)深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定，大宗交易收盤后交易所將公布大宗交易的( )。
A 成交價(jià) B 證券名稱 C 成交量 D 買賣雙方證券賬號(hào)
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 146 頁 答案：A B C
50下列有關(guān)新股網(wǎng)上發(fā)行的表述中，錯(cuò)誤的有( )。
A 網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全
B 網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，而且整個(gè)發(fā)行過程高效、安全
C 網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點(diǎn)，但效率不高且安全性差
D 網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財(cái)力，不具有經(jīng)濟(jì)性
※專家點(diǎn)評(píng):
頁碼：第 109 頁 參考答案：A C D 網(wǎng)上發(fā)行經(jīng)濟(jì)、高效、安全。
51下列有關(guān)限價(jià)委托的表述中，正確的有( )。
A 在限價(jià)委托方式中，證券可以投資者期望的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
B 限價(jià)委托有利于投資者實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃，謀求利益
C 限價(jià)委托成交迅速且成交率高
D 在證券價(jià)格變動(dòng)較大時(shí)，投資者采用限價(jià)委托容易坐失良機(jī)，遭受損失
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 39 頁
參考答案：A B D 答案解釋：市價(jià)委托成交迅速且成交率高。
52個(gè)人投資者開立證券交易結(jié)算資金賬戶，須提交的證件和材料有( )。
A 住址證明 B 本人身份證原件 C 單位介紹信 D 證券賬戶卡
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 31 頁 參考答案：B D
答案解釋：辦理時(shí)客戶須按證券營(yíng)業(yè)部要求如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)表，提交身份證明、證券賬戶、銀行結(jié)算賬戶等資料并簽署相關(guān)協(xié)議、風(fēng)險(xiǎn)提示書、授權(quán)委托書等法律文件。
53結(jié)算參與人向中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)恢復(fù)其權(quán)證買入交易的結(jié)算服務(wù)，應(yīng)滿足以下條件( )。
A 補(bǔ)足權(quán)證交收所需證券 B 補(bǔ)足權(quán)證交收履約保證金最低限額
C 保證不再出現(xiàn)資金交收透支 D 按1%日利率支付違約金
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 292 頁 參考答案：B C
答案解釋：結(jié)算參與人補(bǔ)足權(quán)證交收履約保證金最低限額，并不再出現(xiàn)資金交收透支時(shí)，可向中國(guó)結(jié)算深圳分公司申請(qǐng)恢復(fù)其權(quán)證買入交易的結(jié)算服務(wù)。
54根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果( )是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A 董事會(huì)決議被依法撤銷 B 公司的2/5的監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)
C 公司申請(qǐng)破產(chǎn)的決定 D 公司實(shí)施股票再融資
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 176 頁 答案：A B C D 答案解釋：上述都屬于內(nèi)幕信息。公司董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)屬于內(nèi)幕信息。
55按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易的種類包括( )等。
A 基金交易 B 債券 C 外匯交易 D 股票交易
※專家點(diǎn)評(píng):
頁碼：第 3 頁 參考答案：A B D 按照交易對(duì)象的品種劃分，證券交易的種類有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
56合格投資者投資運(yùn)作的一般規(guī)定包括( )。
A 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)，每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易
B 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)，每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托1家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易
C 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個(gè)合格投資者可以委托3個(gè)托管人
D 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 165 頁 答案：A D
57證券經(jīng)紀(jì)商收到委托指令，在受理委托前對(duì)投資者委托的審查內(nèi)容包括( )。
A 審核委托單的合法性及一致性 B 投資主體的合法性審查
C 查驗(yàn)投資者是否有足夠的資金 D 查驗(yàn)投資者是否有足夠的證券
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 44，45 頁 答案：A B C D
投資主體的合法性審查屬于驗(yàn)證，審核委托單的合法性及一致性屬于審單，查驗(yàn)投資者是否有足夠的資金以及查驗(yàn)投資者是否有足夠證券屬于驗(yàn)證資金及證券。
58全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則由( )制定。
A 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心 B 滬深證券交易所
C 中央結(jié)算公司 D 中國(guó)人民銀行
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 256 頁 答案：A C
同業(yè)中心和中央結(jié)算公司根據(jù)中國(guó)人民銀行有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。
59根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營(yíng)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作將會(huì)受到下列處罰( )。
A 追究刑事責(zé)任 B 罰款 C 沒收非法所得 D 警告
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 181 頁 答案：B C D
60按上海證券交易所現(xiàn)行制度規(guī)定，在非大宗交易方式下，下列關(guān)于委托申報(bào)數(shù)量的說法正確的有( )。
A 基金單筆申報(bào)的數(shù)量應(yīng)不超過100萬份
B B股股票單筆申報(bào)的數(shù)量應(yīng)不超過500萬股
C 債券買斷式回購交易單筆申報(bào)的數(shù)量應(yīng)不超過1000手
D A股股票單筆申報(bào)的數(shù)量不超過100萬股
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 38 頁 參考答案：A D
上證單筆申報(bào)數(shù)量：股票、基金、權(quán)證不超過100萬股(份)，債券不超過1萬手，債券質(zhì)押式回購交易不超過1萬手，債券買斷式回購交易不超過5萬手。
判斷題：
1根據(jù)滬深證券交易所集合競(jìng)價(jià)規(guī)定，所有在集合競(jìng)價(jià)中成交的有效申報(bào)都以同一成交價(jià)成交。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 49 頁 參考答案：A
2在我國(guó)，A股是以100股為1手，B股是以1000股為1手。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 參考答案：B 目前，A股和B股均以100股為1手。
3按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，交易所在開市期間停牌時(shí)，停牌期間只接受撤消停牌前的申報(bào)，不接受新的申報(bào)。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 156 頁 參考答案：B
答案解釋：證券開市期間停牌的，停牌前的申報(bào)參加當(dāng)日該證券復(fù)牌后的交易;停牌期間，可以繼續(xù)申報(bào)，也可以撤銷申報(bào)。
4證券交易的清算并不發(fā)生證券和資金的實(shí)際轉(zhuǎn)移，而交收則發(fā)生證券和資金的實(shí)際轉(zhuǎn)移。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 260 頁 參考答案：A
5在ETF信息傳遞和披露方面，為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行，要求每日開市后基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購、贖回清單，并予以公告。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：難 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 131 頁 參考答案：B
在ETF信息傳遞和披露方面,為保證申購、贖回和買賣的正常進(jìn)行,要求每日開市前基金管理人應(yīng)向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供交易型指數(shù)基金的申購、贖回清單,并通過證券交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。
6證券公司經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)成立后，即成為證券交易所的會(huì)員。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 18 頁 參考答案：B
答案解釋：證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備一定的條件，并向證交所申請(qǐng)，提供必要文件，經(jīng)證交所理事會(huì)批準(zhǔn)后，方可成為證交所的會(huì)員。
7交易場(chǎng)地設(shè)施不足造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)之一。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 90 頁 參考答案：A
8因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障等導(dǎo)致交易發(fā)生異常時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券交易所可實(shí)行技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市，并予以公告。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 157 頁 參考答案：B
因不可抗力、意外事故、技術(shù)故障、非交易所能夠控制的其他情況而導(dǎo)致部分或全部交易不能進(jìn)行的，證券交易所可以決定臨時(shí)停市或技術(shù)性停牌。證券交易所對(duì)技術(shù)性停牌或臨時(shí)停市決定要予以公告，并必須及時(shí)報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
9按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司的掛牌事宜是代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)之一。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 135 頁 參考答案：A
10在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，要建立證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的代理委托關(guān)系，客戶首先要去銀行存入資金。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 28 頁 參考答案：B
答案解釋：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，要建立證券經(jīng)紀(jì)商與客戶之間的代理委托關(guān)系，投資者應(yīng)事先到中國(guó)結(jié)算公司及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。
11限價(jià)委托賣出的實(shí)際成交價(jià)必須等于或高于限定價(jià)格。
※專家點(diǎn)評(píng):
頁碼：第 38 頁 參考答案：A 答案解釋：這是限價(jià)委托的定義。
12證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 93 頁 參考答案：A
13對(duì)于采用會(huì)員制的證券交易所，只有其會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼： 參考答案：A
答案解釋：會(huì)員制的證券交易所規(guī)定，進(jìn)入證券交易所參與集中交易的，必須是證券交易所的會(huì)員或會(huì)員派出的入市代表。
14在質(zhì)押式債券回購中，逆回購方可以利用回購“買斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)的套利操作。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 254 頁 參考答案：B
在買斷式債券回購中，逆回購方可以利用回購“買斷”的債券進(jìn)行相應(yīng)套利操作。
15我國(guó)證券交易所的A股和B股都是在股權(quán)登記日的次日對(duì)該證券作除權(quán)除息處理。
※專家點(diǎn)評(píng):
頁碼：第 156 頁 參考答案：B 我國(guó)證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對(duì)該證券作除權(quán)、除息處理。
16上海證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情包括實(shí)時(shí)七個(gè)價(jià)位買入申報(bào)價(jià)和數(shù)量。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 160 頁 參考答案：B
答案解釋：上海證券交易所在連續(xù)競(jìng)價(jià)期間發(fā)布的即時(shí)行情包括實(shí)時(shí)五個(gè)價(jià)位買入申報(bào)價(jià)和數(shù)量。
17中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先激活，后注冊(cè)”的程序。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 120，121 頁 參考答案：B 答案解釋：中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于互聯(lián)網(wǎng)。根據(jù)操作流程，投資者辦理身份驗(yàn)證，須遵循“先注冊(cè)，后激活”的程序。
18按照我國(guó)現(xiàn)行大宗交易制度規(guī)定，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%或當(dāng)日已成交的和最低成交價(jià)格之間自行協(xié)商確定。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 146 頁 參考答案：A
19對(duì)于在上海證券交易所上市的股票，進(jìn)行現(xiàn)金紅利派發(fā)時(shí)，如果投資者沒有辦理指定交易，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國(guó)結(jié)算上海分公司保管，不計(jì)利息。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 115 頁 參考答案：A
20證券經(jīng)紀(jì)商為投資者委托指令進(jìn)行申報(bào)的原則是“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼： 參考答案：B
證券經(jīng)紀(jì)商為投資者委托指令進(jìn)行申報(bào)的原則是“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”。
21證券經(jīng)紀(jì)商是獨(dú)立于證券買方和證券賣方的第三者。
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難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 28 頁 參考答案：A
22在成交行情中，交易所即時(shí)顯示質(zhì)押式回購交易到期購回價(jià)的競(jìng)價(jià)結(jié)果，它的高低直接反映了市場(chǎng)資金的利率水平。
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難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼： 參考答案：B
答案解釋：在交易所行情顯示中，只即時(shí)顯示交易的到期購回價(jià)格，而成交量、成交金額，分別顯示的是當(dāng)日成交手?jǐn)?shù)和當(dāng)日實(shí)際成交金額。債券回購到期購回價(jià)：借貸成本以100元面額(國(guó)債)予以固定，則，購回價(jià)格=100元+利息=100元+100元*年收益率*回購天數(shù)/365天，其中，年收益率即是初始成交日由交易雙方競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的某一回購品種的場(chǎng)內(nèi)掛牌價(jià)格。 可見，到期購回價(jià)的高低反映了年收益率的高低，但沒有反映出市場(chǎng)利率的高低。
23派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)是滬深證券交易所會(huì)員的義務(wù)。
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難易程度：難 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 19 頁 參考答案：B
答案解釋：深圳證券交易所無此項(xiàng)規(guī)定。
24如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的第二天(T+2日)組織搖號(hào)抽簽，確認(rèn)搖號(hào)中簽結(jié)果，并于次日公布中簽結(jié)果。
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難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 112，113 頁 參考答案：A
25在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司要保證客戶資產(chǎn)和自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所有客戶資產(chǎn)設(shè)立統(tǒng)一賬戶，獨(dú)立核算。
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難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 192 頁 參考答案：B
答案解釋：在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司要保證客戶資產(chǎn)和自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算，分賬管理。
26在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
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難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 209 頁 參考答案：A
27結(jié)算參與人被認(rèn)定為高風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算參與人的，中國(guó)結(jié)算公司有權(quán)隨時(shí)提高其最低結(jié)算備付金限額。
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難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 264 頁 參考答案：A
28持有公司5%以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。
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難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 175 頁 參考答案：A
29投資者通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票時(shí)，在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)。
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難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 120 頁 參考答案：A
30按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，深圳證券交易所在開市期間停牌后的復(fù)牌時(shí)，對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行連續(xù)競(jìng)價(jià)。
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難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 156 頁 參考答案：B
答案解釋：按照深圳證券交易所現(xiàn)行的交易規(guī)則，深圳證券交易所在開市期間停牌后的復(fù)牌時(shí)，對(duì)已接受的申報(bào)實(shí)行集合競(jìng)價(jià)。
31證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
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難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 187 頁 參考答案：A
32從我國(guó)目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來看，柜臺(tái)代理買賣多于證券交易所代理買賣。
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難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 26 頁 參考答案：B
答案解釋：從我國(guó)目前證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容來看，柜臺(tái)代理買賣比較少。
33根據(jù)證券價(jià)格對(duì)信息的反映程度，可以將證券市場(chǎng)分為強(qiáng)有效市場(chǎng)和弱有效市場(chǎng)。
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難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 16 頁 參考答案：B
答案解釋：根據(jù)證券價(jià)格對(duì)信息的反映程度，可以將證券市場(chǎng)分為強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)、半強(qiáng)勢(shì)有效市場(chǎng)和弱勢(shì)有效市場(chǎng)。
34我國(guó)證券交易所規(guī)定，對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易，日價(jià)格振幅達(dá)到10%的前3只股票(基金)，證券交易所應(yīng)分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
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難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 161 頁 參考答案：B
答案解釋：我國(guó)證券交易所規(guī)定，對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易，日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只股票(基金)，證券交易所應(yīng)分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
35證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)是防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金、業(yè)務(wù)操作不合規(guī)以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。
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難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 64 頁 參考答案：A
36新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指新股發(fā)行人利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
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難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 110 頁 參考答案：B
答案解釋：新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已經(jīng)確定的發(fā)行價(jià)格向投資者發(fā)售股票。
37 ETF結(jié)合了封閉式基金和開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。
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難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼： 參考答案：A
答案解釋：ETF結(jié)合了封閉式基金和開放式基金的運(yùn)作特點(diǎn)。投資者既可以像封閉式基金一樣在交易所二級(jí)市場(chǎng)買賣,又可以像開放式基金一樣申購、贖回。
38在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的措施之一是強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實(shí)行相互分離的管理制度。
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難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 91 頁 參考答案：A
39我國(guó)債券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)制定，并報(bào)證券交易所備案。
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難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 54 頁 參考答案：B
答案解釋：我國(guó)國(guó)債現(xiàn)券、企業(yè)債(含可轉(zhuǎn)換債券)、國(guó)債回購以及以后出現(xiàn)的新交易品種，其交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由證券交易所制定并報(bào)證監(jiān)會(huì)和發(fā)改委備案。
40代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)之一是向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓。
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難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 136 頁 參考答案：A
41投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付證券交易印花稅、證券交易營(yíng)業(yè)稅、過戶費(fèi)、交易傭金、委托手續(xù)費(fèi)等多項(xiàng)稅費(fèi)。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 54 頁 參考答案：B
答案解釋：投資者在委托買賣證券時(shí)，需要支付證券交易印花稅、過戶費(fèi)、交易傭金等多項(xiàng)稅費(fèi)。
42在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份在托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。
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難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 137 頁 參考答案：A
答案解釋：股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的、可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份應(yīng)當(dāng)托管在證券登記托管機(jī)構(gòu)，并且托管后方可開始轉(zhuǎn)讓。
43境內(nèi)法人機(jī)構(gòu)開立的上海證券交易所A股賬戶可以買賣上海證券交易所上市的所有證券。
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難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 98 頁 參考答案：B
答案解釋：A股帳戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可以買賣人民幣普通股票，也可以買賣債券和證券投資基金，但不能買賣B股。
44公開原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易。
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難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 2 頁 參考答案：B
答案解釋：公開原則指證券交易是一種面向社會(huì)的、開放的交易活動(dòng)，其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。
45 B股除息報(bào)價(jià)為股權(quán)登記日之收盤價(jià)減去每股現(xiàn)金股利。
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難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 156 頁 參考答案：B
答案解釋：B股除息報(bào)價(jià)為最后交易日的收盤價(jià)減去現(xiàn)金股利。
46證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好。
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難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 223 頁 參考答案：A
47凈額清算也稱差額清算。
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難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 260 頁 參考答案：A
48標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。
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難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 233 頁 參考答案：A
49證券公司根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 205 頁 參考答案：B
答案解釋：托管機(jī)構(gòu)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(中國(guó)結(jié)算上海、深圳分公司)開立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券賬戶。
50按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)，只能委托1家具有證券交易所會(huì)員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)。
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難易程度：中 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 165 頁 參考答案：B
答案解釋：每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。
51在委托有效期內(nèi)，只要證券經(jīng)紀(jì)商按委托內(nèi)容代理買賣，委托人就不得拒絕接受交易結(jié)果。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 34 頁 參考答案：A
答案解釋：接受交易結(jié)果是委托人的義務(wù)之一。
52按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：具有20家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。
※專家點(diǎn)評(píng): 難易程度：易 頁碼：第 136 頁 參考答案：A
53一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 187 頁 參考答案：B
答案解釋：一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。
54證券交易場(chǎng)所分為證券交易所和其他交易場(chǎng)所兩大類，即場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和銀行間債券交易市場(chǎng)。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 9 頁 參考答案：B
分為證券交易所和其他交易場(chǎng)所兩大類，即場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
55按照現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定的存管銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 32 頁 參考答案：A
56目前滬深證券交易所證券回購交易的抵押券僅為國(guó)債。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 248 頁 參考答案：B
答案解釋：目前交易所上市的各類債券都可以用作質(zhì)押式回購。
57對(duì)于開放式基金來說，在成立之后，只能通過柜臺(tái)交易的方式進(jìn)行交易。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 4 頁 參考答案：B
答案解釋：對(duì)于開放式基金來說，如果是非上市的，投資者可以通過基金管理公司和柜臺(tái)實(shí)行申購和贖回;如果是上市開放式基金，可以在交易所進(jìn)行交易。
58證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后5個(gè)交易日內(nèi)，向登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 103，104 頁 參考答案：B
證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后2個(gè)交易日內(nèi)向登記結(jié)算公司申辦股份發(fā)行登記。
59證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)的禁止行為包括：內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、出借賬戶、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)等。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 175，177 頁 參考答案：A
60權(quán)證是由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，能按照事先確定的價(jià)格、在特定的時(shí)間內(nèi)行使選擇權(quán)的有價(jià)證券。
※專家點(diǎn)評(píng):
難易程度：易 本題題型：常識(shí)題 頁碼：第 5 頁
參考答案：A 答案解釋：這是權(quán)證的定義。