導讀：2010年5月證券從業(yè)資格考試試題及答案：證券交易。
一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個選項中，只有一項最符合要求)
1、 集合資產管理計劃推廣期間，應當由( )負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。
A.證券公司
B.代理推廣機構
C.結算公司
D.托管銀行
標準答案： d
2、 上海證券交易所規(guī)定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月( )內，向上海證券交易所提供( )。
A.前3個工作日內 上月資產凈值
B.前3個工作日內 上月資產市值
C.前5個工作日內 上月資產凈值
D.前5個工作日內 上月資產市值
標準答案： c
解 析：上海證券交易所規(guī)定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供上月資產凈值。故C選項正確。
3、 以下不屬于證券公司在資產管理業(yè)務中存在的法律風險的是( )。
A.在資產管理業(yè)務中存在內幕交易的行為
B.與客戶簽訂的資產管理合同不規(guī)范
C.違規(guī)開展資產管理業(yè)務
D.在資產管理業(yè)務中存在操縱市場的行為
標準答案： b
解 析：法律風險主要是指證券公司在資產管理業(yè)務中違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，如違法違規(guī)開展資產管理業(yè)務，在資產管理業(yè)務中有內幕交易、操縱市場等行為，使證券公司受到法律制裁而導致損失。ACD選項均屬于資產管理業(yè)務中的法律風險。與客戶簽訂的資產管理合同不規(guī)范屬于資產管理業(yè)務的管理風險。
4、 證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，客戶委托的資產應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取( )方式進行保管。
A.托管
B.質押
C.留置
D.第三方存管
標準答案： a
5、 債券質押式回購是參與者進行的以債券為權利質押的短期( )業(yè)務。
A.套期保值
B.資金融通
C.信用交易
D.調節(jié)頭寸
標準答案： b
6、 上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數量為100手或其整數倍，單筆申報數量應當不超過( )。
A.3000手
B.5000手
C.1萬手
D.5萬手
標準答案： c
解 析：《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數量為100手或其整數倍，單筆申報數量應當不超過1萬手。故C選項正確。
7、 上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入( )制度。
A.會員資格審定
B.業(yè)務風險控制
C.交易權限管理
D.交易權限審批
標準答案： c
解 析：上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經過核準的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。故C選項正確。
8、 標準券的折算率是指( )。
A.一單位債券的面值折算成債券回購業(yè)務標準券代表的金額的比率
B.一單位債券市場價格折算成債券回購業(yè)務標準券的比率
C.一單位債券的票面利率折算成債券面值的比率
D.一單位債券市值折算成債券面值的比率
標準答案： a
9、 證券公司自營業(yè)務決策機構原則上應當按照( )的三級體制設立。
A.股東大會——董事會——投資決策機構
B.股東大會投資決策機構——自營業(yè)務部門
C.董事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門
D.監(jiān)事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門
標準答案： c
10、 根據《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的( )。
A.200%
B.100%
C.70%
D.50%
標準答案： a
解 析：由于證券自營業(yè)務的高風險特性，中國證監(jiān)會頒布了《證券公司風險控制指標管理辦法》，規(guī)定證券自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的200%。故A選項正確。
11、 目前，我國證券交易所以( )作為債券回購交易的報價方式。
A.百元面值債券到期回購價格
B.年收益率
C.折現率
D.債券面值
標準答案： b
12、 公開原則又稱“信息公開原則”，其核心要求是( )
A.公正的對待證券交易的參與各方
B.實現市場信息公開化
C.參與交易的各方應獲得平等的機會
D.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為
標準答案： b
解 析：公開原則又稱“信息公開原則”，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現市場信息的公開化。故B選項正確。公平原則是指參與交易的各方應當獲得平等的機會，即證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位。公正原則是指應當公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務。
13、 金融期權交易是指以( )為對象進行的流通轉讓活動。
A.金融遠期合約
B.金融期貨合約
C.金融衍生品
D.金融期權合約
標準答案： d
14、 信用交易是投資者通過交付( )取得經紀人信用而進行的交易。
A.訂金
B.押金
C.保證金
D.定金
標準答案： c
解 析：信用交易是投資者通過交付保證金取得經紀人信用而進行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經紀人向投資者提供了信用，即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是向經紀人借的。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。故C選項正確。
15、 經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司從事證券自營、證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣( )元。
A.5000萬
B.1億
C.2億
D.5億
標準答案： d
16、 我國證券交易所設總經理，負責日常事務，由( )任免。
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協會
C.國務院證券監(jiān)督管理機構
D.證券公司
標準答案： c
解 析：我國的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機構，證券交易所設總經理，負責日常事務?？偨浝碛蓢鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構任免。故C選項正確。
17、 加強證券市場穩(wěn)定性的重要措施是( )
A.提高市場的透明度
B.嚴格的市場準人
C.規(guī)范證券交易流程
D.提高證券從業(yè)人員的素質
標準答案： a
18、 深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業(yè)務需要向交易所申請設立( )交易單元。
A.1個或1個以上
B.3個或3個以上
C.5個或5個以上
D.若干個
標準答案： a
解 析：根據《證券交易所席位與交易單元管理細則》的規(guī)定，深證證券交易所會員取得席位后，可根據業(yè)務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元。故A選項正確。
19、 在訂單匹配原則方面，我國采用( )原則。
A.價格優(yōu)先和時間優(yōu)先
B.價格優(yōu)先
C.做市商優(yōu)先和經紀商優(yōu)先
D.數量優(yōu)先和客戶優(yōu)先
標準答案： a
解 析：在訂單匹配原則方面，根據各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有：價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經紀商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。故A選項正確。
20、 上海證券交易所規(guī)定，每個交易日的( )開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。
A.9:15--9:25
B.9:20--9:25
C.9:25--9:30
D.9:20--9:30
標準答案： b
21、 在我國證券交易所，B股交易的過戶費(結算費)為成交金額的( )
A.0.5‰
B.1.5‰
C.2‰
D.3‰
標準答案： a
22、 A股交易金額不低于( )元的，可采用大宗交易方式買賣證券。
A.30萬
B.100萬
C.300萬
D.500萬
標準答案： c
解 析：根據《上海證券交易所交易規(guī)則》與《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股單筆交易量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣可采用大宗交易方式買賣證券。
23、 境內居民個人投資B股，不允許使用( )
A.現匯存款
B.外幣現鈔
C.外幣現鈔存款
D.從境外匯入的外匯資金
標準答案： b
解 析：對于境內居民個人投資B股，有關制度規(guī)定，允許使用其存入境內商業(yè)銀行的現匯存款和外幣現鈔存款以及從境外匯入的外匯資金，不允許使用外幣現鈔。
24、 證券公司開展集合資產管理業(yè)務的，每設立1項集合資產管理計劃開立( )專用證券賬戶。
A.1個
B.2個
C.3個
D.4個
標準答案： a
25、 證券公司營業(yè)部應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業(yè)務經營有關的各項資料，保存期限不得少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
標準答案： d
解 析：證券公司營業(yè)部應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業(yè)務經營有關的各項資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。上述資料的保存期限不得少于20年。
26、 申購日后的( )日，由中國結算公司的分公司進行申購資金的凍結處理。
A. T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
標準答案： a
解 析：申購日后的第一個交易日(T+I日)，由中國結算公司的分公司進行申購資金的凍結處理。
27、 發(fā)行人和主承銷商應在網上發(fā)行申購日( )之前刊登網上發(fā)行公告。
A.1個交易日
B.2個交易日
C.3個交易日
D.5個交易日
標準答案： a
28、 上海證券交易所A股現金紅利派發(fā)日程安排錯誤的是( )。
A.申請材料送交日(T-5日前)
B.公告刊登日(T日)
C.除息日(T+6日)
D.發(fā)放日(T+8日)
標準答案： c
解 析：海證券交易所A股現金紅利派發(fā)日程安排中，除息日為T+4日。本題正確答案為C。
29、 深證證券交易所規(guī)定，配股認購期為( )個工作日，上市公司在配股繳款期內應至少刊登( )次《配股提示性公告》。
A.33
B.35
C.53
D.55
標準答案： c
30、 基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過( )。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.4個月
標準答案： c
解 析：基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過3個月。封閉期內，基金不受理贖回。故C選項正確。
31、某投資者通過場內投資2萬元申購上市開放式基金，假設管理人規(guī)定的申購費率為1.50%，申購當日基金份額凈值為1.0250元，那么，該投資者可得到的申購份額為( )份。
A.19223.83
B.19223
C.19704.43
D.19704
標準答案： b
32、 投資者擬將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉入TA系統(tǒng)，自( )開始，投資者可以在轉入方代銷機構、基金管理人處申報贖回基金份額。
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
標準答案： c
33、 甲公司權證的某日收盤價是5元，甲公司股票收盤價是18元，行權比例為1。次日甲公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為(
)。
A.55%
B.50%
C.45%
D.40%
標準答案： c
34、 某投資者當日申報“債轉股”1000手，當次轉股初始價格為每股20元。那么，該投資者可轉換成發(fā)行公司股票的股份數為( )股。
A.10000
B.30000
C.50000
D.60000
標準答案： c
35、 股份報價轉讓試點的掛牌公司是( )。
A.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司
B.中關村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市公司
C.交易所市場的上市公司
D.退市公司
標準答案： b
解 析：代辦股份轉讓系統(tǒng)的掛牌公司是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司，屬于公開發(fā)行股份未上市的公司;交易所市場的上市公司，是經證券監(jiān)督管理部門核準公開發(fā)行股份，并經交易所審核同意上市的公司;股份報價轉讓試點的掛牌公司則是中關村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市公司。故B選項正確。
36、 從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣( )元，凈資本不得低于人民幣( )元。
A. 5億 5千萬
B.5億 1千萬
C.1億 5千萬
D.1億 1千萬
標準答案： c
解 析：只有經過中國證監(jiān)會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5千萬元。故C選項正確。
37、 證券公司從事資產管理業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣( )元。
A. 1000萬
B.5000萬
C.1億
D.2億
標準答案： d
38、 證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.20%
標準答案： c
解 析：證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。故C選項正確。
39、 證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的( )，并且不得超過( )元。
A. 3% 1億
B.5% 2億
C.10% 5億
D.15% 5億
標準答案： b
解 析：證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元。故B選項正確。
40、 下列屬于集合資產管理計劃推廣安排中的禁止行為的是( )。
A.委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產管理計劃
B.通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃
C.在集合資產管理計劃設立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產管理計劃的資金
D.托管銀行負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金
標準答案： b
解 析：集合資產管理計劃運作時，嚴禁通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣。本題正確答案為B。其他選項均符合集合資產管理計劃推廣安排的規(guī)定。
41、 證券公司從事證券資產管理業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易，處以( )的罰款。
A.1萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.I0萬元以上30萬元以下
D.I0萬元以上60萬元以下
標準答案： a
42、 證券公司申請融資融券業(yè)務試點的，應當具備最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在( )以上。
A. 1億
B.5億
C.10億
D.12億
標準答案： d
解 析：證券公司申請融資融券業(yè)務試點的，應具備的條件之一為財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億以上。故D選項正確。
43、 負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本的是證券公司的( )。
A.董事會
B.業(yè)務決策機構
C.業(yè)務執(zhí)行機構
D.分支機構
標準答案： c
44、 用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券的賬戶是( )。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.客戶信用交易擔保資金賬戶
標準答案： b
解 析：客戶信用交易擔保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。故B選項正確。
45、 客戶申請開展融資融券業(yè)務要在存管銀行開立( )。
A.信用證券賬戶
B.信用資金臺賬
C.信用交易擔保資金賬戶
D.信用資金賬戶
標準答案： d
解 析：客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立信用證券賬戶和實名信用資金臺賬，在存管銀行開立實名信用資金賬戶。故D選項正確。
46、 證券公司對客戶融資融券的額度按現行的規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )倍，期限不超過( )個月。
A. 23
B.26
C.13
D.16
標準答案： b
解 析：證券公司對客戶融資融券的額度按現行的規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過6個月。故B選項正確。
47、 證券公司接受客戶融資融券交易委托時，融券賣出的申報價格不得低于該證券的( )。
A.前收盤價
B.開盤價
C.最新成交價
D.收盤價
標準答案： c
48、 客戶融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于( )元。
A. 2億
B.5億
C.8億
D.I0億
標準答案： c
49、 一筆債券質押式回購交易涉及( )。
A.一個交易主體、一次交易契約行為
B.一個交易主體、兩次交易契約行為
C.兩個交易主體、兩次交易契約行為
D.兩個交易主體、一次交易契約行為
標準答案： c
解 析：一筆債券質押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。兩個交易主體是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)、逆回購方(買入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開始時的初始交易及回購期滿時的回購交易。無論是資金融入方還是資金融出方都要經過兩次交易契約行為。故C選項正確。
50、 在我國證券交易所和全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種是( )。
A.國債
B.企業(yè)債券
C.融資券
D.特種金融債券
標準答案： a
解 析：目前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要是國債、企業(yè)債。全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種主要是國債、融資券和特種金融債券?？梢姡瑑蓚€交易市場中主要的債券回購品種是國債。故A選項正確。
51、 全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面額( )元，交易單位為債券面額1萬元。
A.1萬
B.5萬
C.10萬
D.20萬
標準答案： c
解 析：全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元。故C選項正確。
52、 全國銀行間債券回購期限最長為( )。
A.90天
B.180天
C.360天
D.365天
標準答案： d
53、 全國銀行間市場買斷式回購以( )。
A.凈價交易，全價結算
B.凈價交易，競價結算
C.全價交易，凈價結算
D.全價交易，全價結算
標準答案： a
解 析：全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結算。故A選項正確。
54、 負責全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作的是( )。
A.同業(yè)中心
B.中央國債登記結算有限責任公司
C.同業(yè)中心與中央國債登記結算有限責任公司
D.中國人民銀行
標準答案： a
解 析：同業(yè)中心負責買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作，中央結算有限責任公司負責買斷式回購結算的日常監(jiān)測工作。發(fā)現異常交易、結算情況應及時向中國人民銀行報告。同業(yè)中心和中央結算有限公司應依據中國人民銀行有關買斷式回購的規(guī)定制定相應的買斷式回購業(yè)務的交易、結算規(guī)則。故A選項正確。
55、 每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發(fā)行量的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
標準答案： d
56、 上海證券交易所國債買斷式回購交易按照( )原則進行。
A.一次成交、一次清算
B.一次成交、兩次清算
C.兩次成交、一次清算
D.兩次成交、兩次清算
標準答案： b
解 析：上海交易所國債買斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算”原則進行。初次清算價格為上一交易日對應國債的收盤價(凈價)加上交易日對應國債的應計利息;購回清算價格為購回價(凈價)加上到期日應計利息。故B選項正確。
57、某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率1：1.27。當日公司有現金余額1000萬元，買入股票10萬股，均價為每股15元;申購新股300萬股，價格為每股5元。問：為保證當日資金清算和交收，該公司需要回購融人多少資金?庫存國債是否足夠(不考慮各項稅費)?( )
A.需要做500萬的回購，庫存國債足夠
B.需要做650萬元的回購，庫存國債不夠
C.不需要做回購，資金足夠
D.需要做700萬元的回購，庫存國債不夠
標準答案： b
解 析：回購計算方法如下：
(1)買股票應付資金=10×15=150(萬元)
(2)申購新股應付資金=300×5=1500(萬元)
(3)應付資金總額=150+1500=1650(萬元)
(4)需要回購融入資金=1650-1000=650(萬元)
(5)該公司標準券余額=500×1.27=635(萬元)
庫存國債不夠，需回購融入資金15(萬元)。故B選項正確。
58、 全國銀行間市場債券回購交易的債券結算通過( )進行。
A.全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)
B.中央結算公司的中央債券登記簿記系統(tǒng)
C.證券交易所交易結算系統(tǒng)
D.證券公司
標準答案： b
59、 變更登記指由證券登記結算機構執(zhí)行并確認( )的過戶行為。
A.不記名證券
B.記名證券
C.實物券
D.無紙化證券
標準答案： b
60、 目前適用于我國內地市場的A股、基金、債券、回購交易等的滾動交收為( )。
A. T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
標準答案： a
二、多選題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項符合題目要求)
61、 下列屬于政府債券的有( )
A.國債
B.地方債
C.央行票據
D.銀行債券
標準答案： a, b
解 析：政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本付息的債務憑證。政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府。中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”。故AB選項正確。央行票據是中央銀行發(fā)行的，銀行債券是商業(yè)銀行發(fā)行的，中央銀行與商業(yè)銀行并不構成政府債券發(fā)行的主體。
62、 權證根據不同的劃分標準有不同的分類，一般有( )
A.百慕大式權證
B.認購權證和認沽權證
C.認股權證和備兌權證
D.美式權證、歐式權證
標準答案： a, b, c, d
63、 合格境外投資者可以在經批準的投資額度內投資( )。
A.股票
B.權證
C.國債、可轉換債券、企業(yè)債券
D.封閉式基金與經中國證監(jiān)會發(fā)行的開放式基金
標準答案： a, b, c, d
解 析：合格境外投資者可以在經批準的投資額度內投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉換債券、企業(yè)債券、權證、封閉式基金、經中國證監(jiān)會批準設立的開放式基金，還可以參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉換債券發(fā)行的申購。故四個選項都正確。
64、 證券交易所的組織形式有( )
A.會員制
B.股份制
C.公司制
D.特許制
標準答案： a, c
65、 關于指令驅動系統(tǒng)的特點，下列正確的有( )
A.證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定
B.證券價格的形成由做市商決定
C.投資者買賣證券的對手是其他投資者
D.投資者都是以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關系
標準答案： a, c
解 析：指令驅動系統(tǒng)是一種競價市場，也成為“訂單驅動市場”。其特點有：(1)證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定;(2)投資者買賣證券的對手是其他投資者。故AC選項正確。
66、 在我國，證券交易所會員可享有( )權利。
A.對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督
B.有選舉權和被選舉權
C.對證券交易所事務的提議權、表決權和決策權
D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務
標準答案： a, b, d
解 析：在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對會員權利的規(guī)定基本一致，主要有以下幾方面：(1)參加會員大會;(2)有選舉權和被選舉權;(3)對證券交易所事務的提議權和表決權;(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務;(5)對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督;(6)按規(guī)定轉讓交易席位等。故C選項錯誤。本題正確答案為ABD。
67、 證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取( )措施。
A.專項調查
B.暫?；蛳拗平灰?BR> C.在會員范圍內通報批評
D.要求整改
標準答案： a, d
68、 深圳證券交易所，采用競價交易方式的，每個交易日的( )為連續(xù)競價時間。
A.9:15--9:25
B.9:30--11:30
C.13:00--14:57
D.14:57--15:00
標準答案： b, c
解 析：深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9:15--9:25為開盤集合競價時間，9:3011:30，13:00--14:57為連續(xù)競價時間，14:57--15:00為收盤集合競價時間。故BC選項正確。
69、 深圳證券交易所交易證券的托管制度為( )
A.自動托管
B.固定買賣
C.哪買哪賣
D.轉托不限
標準答案： a, c, d
70、 下列屬于按照賬戶用途劃分的證券賬戶的是( )
A.人民幣普通股票賬戶
B.上海證券賬戶
C.深圳證券賬戶
D.證券投資基金賬戶
標準答案： a, d
解 析：目前，我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據：(1)按照交易所劃分;(2)按照賬戶用途劃分。證券賬戶按交易場所劃分可以分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按證券賬戶的用途，可以分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶。本題正確答案為AD。
71、 退市風險警示的處理措施包括( )。
A.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣
B.在公司股票簡稱前冠以“* ST”字樣
C.股票報價的日漲跌幅限制為5%
D.股票報價的日漲跌幅限制為10%
標準答案： b, c
72、 證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在( )
A.充當證券買賣的媒介
B.證券的存管和過戶
C.管理和公布市場信息
D.提供咨詢服務
標準答案： a, d
解 析：證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在：(1)充當證券買賣的媒介;(2)提供咨詢服務。故AD選項正確。證券的存管和過戶是證券登記結算機構的職能;管理和公布市場信息是證券交易所的職能。
73、 以下屬于證券經紀業(yè)務禁止行為的有( )
A.挪用客戶的交易結算資金和證券
B.根據客戶的指令買賣證券(成交可能造成委托人損失)
C.向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失
D.在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收
標準答案： a, c, d
74、 股票網上發(fā)行方式的基本類型有( )。
A.網上競價發(fā)行
B.網上累計投標詢價發(fā)行
C.網上定價市值配售
D.網上定價發(fā)行
標準答案： a, d
解 析：股票網上發(fā)行方式的基本類型有網上競價發(fā)行與網上定價發(fā)行。故AD選項正確。網上累計投標詢價發(fā)行與網上定價市值配售都屬于網上定價發(fā)行模式。
75、 網上競價發(fā)行具有( )優(yōu)點。
A.經濟性
B.高效性
C.市場性
D.連續(xù)性
標準答案： a, b, c, d
解 析：網上競價發(fā)行具有網上發(fā)行的優(yōu)點，即經濟性與高效性，除此之外，還具有市場性與連續(xù)性的優(yōu)點。本題正確答案為ABCD。
76、 上海證券交易所B股現金紅利派發(fā)日程安排正確的有( )。
A.向證券交易所提交公告申請日為T-1日
B.最后交易日為T+1日
C.權益登記日為T+6日
D.現金紅發(fā)放日為T+8日
標準答案： a, c
77、 根據上海證券交易所的規(guī)定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取( )費用。
A.傭金
B.過戶費
C.印花稅
D.手續(xù)費
標準答案： a, b, c
78、 關于投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點的說法正確的有( )。
A.投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇買人
B.申報價格代表股東大會議案，99元代表本次股東大會所有議案
C.采用累積投票制的議案，申報股數代表選舉票數，選舉票數超過1億票的，應通過現場進行表決
D.對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準
標準答案： a, b, c, d
解 析：四個選項的內容均符合上海證券交易所交易系統(tǒng)的投票規(guī)定。
79、 出現( )情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申請、贖回申報。
A.因不可抗力無法進行申購、贖回
B.因意外事故無法進行申購、贖回
C.因技術故障無法進行申購、贖回
D.基金管理人根據基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購、贖回
標準答案： a, b, c, d
解 析：出現下列情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購、贖回申報：(1)因異常情況無法進行申購、贖回(異常情況指不可抗力、意外事故、技術故障及非交易所能夠控制的其他異常情況);(2)基金管理人根據基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購、贖回;(3)交易所認定的其他特殊情況。本題正確答案為ABCD。
80、 買賣、申購、贖回ETF的基金份額時，應遵守下列( )規(guī)定。
A.當日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回
B.當日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出
C.當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D.當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額
標準答案： a, b, c, d
81、 可轉換債券的初始價格可因( )情況進行調整。
A.公司送紅股
B.增發(fā)新股
C.配股
D.降低轉股價格
標準答案： a, b, c, d
82、 在代辦股份轉讓業(yè)務中，主辦券商業(yè)務可以分為主辦業(yè)務與代辦業(yè)務，主辦業(yè)務的范圍包括( )。
A.向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書
B.辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜
C.受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜
D.指導和督促股份轉讓公司依照相關法律法規(guī)和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息
標準答案： b, d
解 析：向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書、受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜是主辦券商業(yè)務中代辦業(yè)務的范圍。故AC選項不正確。BD選項內容均符合《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商管理辦法(試行)》對主辦券商主辦業(yè)務的規(guī)定。本題正確答案為BD。
83、 滿足以下( )條件的，股份轉讓公司的股份實行每周5次的轉讓方式。
A.規(guī)范履行信息披露義務
B.股東權益為正值
C.連續(xù)2年沒有負債
D.最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見
標準答案： a, b, d
84、 主辦報價券商推薦中關村園科技區(qū)公司進入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉讓的，須具備( )條件。
A.設立滿3年
B.屬于北京市政府確認的股份報價轉讓試點企業(yè)
C.主營業(yè)務突出，具有持續(xù)經營記錄
D.公司治理結構健全，運作規(guī)范
標準答案： a, b, c, d
85、 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供( )服務。
A.協助辦理開戶手續(xù)
B.代理收付期貨保證金
C.提供期貨行情信息、交易設施
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形
標準答案： a, c, d
解 析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：(1)協助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設施;(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。故B選項說法錯誤。本題正確答案為ACD。
86、 證券公司自營買賣中國證監(jiān)會認可的其他證券主要是通過( )實現的。
A.證券交易所
B.銀行間市場
C.證券公司的營業(yè)柜臺
D.證券公司證券承銷過程中的自營買入
標準答案： b, c
解 析：證券公司自營買賣中國證監(jiān)會認可的其他證券，主要是買賣已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。這類證券的自營買賣主要通過銀行間市場、證券公司的營業(yè)柜臺實現。故BC選項正確。
87、 關于證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制，下列說法正確的有( )。
A.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%
B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本50%
C.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
D.違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的100%計算風險準備
標準答案： c, d
解 析：根據《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的10‰。故A選項錯誤。持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本30%。故B選項說法錯誤。其他選項的內容均符合《證券公司風險控制指標管理辦法》對證券公司自營業(yè)務規(guī)模及比例控制的規(guī)定。本題正確答案為CD。
88、 證券交易內幕信息的知情人包括( )。
A.證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員
B.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員
C.持有公司10%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
D.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
標準答案： a, b, d
89、 下列屬于操縱證券市場手段的有( )。
A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
B.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券
C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格
D.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格或證券交易量
標準答案： a, c, d
解 析：所謂操縱市場是指機構或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達到獲取利益或減少損失目的的行為。ACD選項內容均是《證券法》明確列示操縱證券市場的手段。B選項內容屬于其他禁止行為而非操縱市場的手段。
90、 下列屬于禁止內幕交易主要措施的是( )。
A.加強自律管理
B.建立防火墻制度
C.加強監(jiān)管
D.完善法制
標準答案： a, c
91、 定向資產管理業(yè)務的特點是( )。
A.證券公司與客戶必須是“一對一”的
B.具體投資方向應在資產管理合同中約定
C.客戶資產必須進行托管
D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作
標準答案： a, b, c, d
92、 資產托管機構辦理集合資產托管業(yè)務應當履行( )職責。
A.安全保管集合資產管理計劃的資產
B.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來
C.出具資產托管報告
D.監(jiān)督證券公司集合資產管理計劃的經營運作
標準答案： a, b, c, d
93、 集合資產管理的資產禁止投資的事項包括但不限于( )。
A.債券回購
B.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等
C.投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產凈值的10%
D.投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的20%
標準答案： a, b, c
解 析：集合資產管理計劃中資產投資限制包括但不限于下列投資行為：(1)將集合計劃資產中的債券用于債券回購;(2)將集合計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途;(3)將集合計劃資產用于可能承擔無限責任的投資;(4)將集合計劃資產投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產凈值的10%;(5)證券公司所管理的客戶資產(含本集合計劃資產)投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的10%。故D選項說法錯誤。本題正確答案為ABC。
94、 下列屬于證券公司開展資產管理業(yè)務禁止行為的是( )。
A.將證券資產管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作
B.證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜
C.定向資產管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易
D.以自有資金參與本公司開展的定向資產管理業(yè)務
標準答案： a, d
解 析：根據集合資產管理業(yè)務流動性需求，證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故B選項不屬于開展資產管理業(yè)務的禁止行為。證券公司自營業(yè)務搶先于定向資產管理業(yè)務進行交易的，損害客戶利益，屬于資產管理業(yè)務的禁止行為，故C選項不屬于資產管理業(yè)務的禁止行為。AD選項的做法均為證券公司開展資產管理業(yè)務所禁止的行為。本題正確答案為AD。
95、 證券公司從事證券資產管理業(yè)務，未按照規(guī)定將證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案的，應承擔( )的法律責任。
A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業(yè)務許可
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元下的罰款
標準答案： a, b, d
96、 對于融資融券業(yè)務的市場風險可能對證券公司造成的損失，證券公司一般根據市場波動情況及交易所的信息披露和風險提示，采取的措施有( )。
A.調整擔保品范圍及品種
B.調整可充抵保證金有價證券的折算率
C.調整保證金比例
D.調整維持擔保比例
標準答案： a, b, c, d
97、 證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的，應承擔( )的法律責任。
A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
標準答案： a, c, d
解 析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關規(guī)定，證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券，沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。故B選項說法錯誤。其他選項內容均符合《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定。本題正確答案為ACD。
98、 上海證券交易所國債買斷式回購交易進行申報時應當符合( )要求。
A.價格：按每百元面值債券到期購回價(凈價)進行申報
B.最小報價變動：0.001元
C.交易單位：手(1手=1000元面值)
D.融資方申報“買人”，融券方申報“賣出”
標準答案： a, c, d
99、 證券交易從結算的時間安排來看，可以分為( )。
A.時點交收
B.滾動交收
C.定期交收
D.會計日交收
標準答案： b, d
解 析：證券交易從結算的時間安排來看，可以分為滾動交收和會計日交收。故BD選項正確。
100、 目前，我國的證券交易清算與交收遵循的原則包括( )。
A.凈額清算原則
C.銀貨對付原則
B.共同對手方制度
D.分級結算原則
標準答案： a, b, c, d
三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，合計30分。)
101、 2005年10月，《證券法》再次進行修訂，標志著維系證券交易市場運作的法規(guī)體系趨向完善。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
102、 我國過去是禁止信用交易的，2005年后信用交易在我國合法開展。 ( )
對 錯
標準答案： 正確
解 析：我國過去是禁止信用交易的。2005年10月重新修訂后的《證券法》取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。隨后，中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布了《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》，上海證券交易所和深圳證券交易所也公布了融資融券交易試點的實施細則。從此，信用交易在我國可以合法開展。
103、 自然人和一般機構投資者開立證券賬戶的，由證券登記結算公司受理。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結算公司申請開立證券賬戶。證券登記結算公司可以委托證券公司代為開立證券賬戶。自然人和一般機構投資者開立證券賬戶，由開戶代理機構受理;證券公司和基金公司等機構開立證券賬戶，由證券登記結算公司受理。
104、 證券成交速度越快，表示證券市場的流動性越好。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
105、 證券交易所的會員在受到暫?；蛘呦拗平灰住⑷∠灰讬嘞?、取消會員資格紀律處分的，應當自收到處分通知之日起5個工作日內在其營業(yè)場所予以公告。
( )
對 錯
標準答案： 正確
106、 證券交易所的交易席位不得退回，不得轉讓。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：證券交易所的交易席位不得退回，但可以轉讓。轉讓席位必須按照證券交易所的有關規(guī)定，經證券交易所會員部審核批準，方能轉讓。
107、 現貨交易的特征是“一手交錢、一手交貨”。 ( )
對 錯
標準答案： 正確
108、 指令驅動系統(tǒng)中，投資者買賣證券的對手是做市商。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：從證券交易價格的決定特點劃分，證券交易機制可以分為指令驅動系統(tǒng)和報價驅動系統(tǒng)。指令驅動系統(tǒng)中，投資者買賣證券的對手是其他投資者;報價驅動系統(tǒng)中，投資者買賣證券的對手是做市商。
109、 在實際運用中，證券投資基金賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：在實際運用中，人民幣普通股賬戶簡稱“A股賬戶”是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣證券和證券投資基金。
110、 上海證券交易所與深圳證券交易所公司債券的現貨交易采用凈價交易。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：上海證券交易所目前公司債券的現貨交易采用凈價交易，深圳證券交易所公司債券的現貨交易仍采用全價交易。
111、 證券經紀商的主要收入來源是證券的買賣差價。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
112、 在證券交易中，委托人發(fā)出委托指令后，不得變更或撤銷。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：在證券交易中，委托人發(fā)出委托指令后，若尚未成交，委托人有權變更或撤銷原來的委托指令。
113、 在我國，絕大多數股票采用了網上競價發(fā)行。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
114、 上海證券交易所規(guī)定，每一申購單位為500股，申購數量不少于500股，超過500股的必須是500股的整數倍。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
115、 分紅派息的形式主要有存款股利和股票股利兩種。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現自己權益的過程。分紅派息的形式主要有現金股利和股票股利兩種。
116、 投資者超額申報認購配股，則超額部分不予確認。 ( )
對 錯
標準答案： 正確
117、 配股繳款結束后，不論配股發(fā)行成功與否，中國結算公司深圳分公司都要在T+7日進行除權。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：根據深圳證券交易所規(guī)定，配股繳款結束后(即T+7日)，公司股票及其衍生品種恢復交易。如果配股發(fā)行成功，結算公司在恢復交易的首日(T+7日)進行除權;如果配股發(fā)行不成功，結算公司在恢復交易的首日(T+7日)不進行除權。
118、 證券投資基金按照其申購和贖回的方式不同，可以分為開放式基金與封閉式基金。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
119、 深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為±10% ( )
對 錯
標準答案： 正確
120、 證券交易所依法履行管理職責，對證券公司代辦股份轉讓服務進行監(jiān)督管理。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：代辦股份轉讓服務業(yè)務并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易，中國證券業(yè)協會發(fā)布了《證券公司代辦股份轉讓服務業(yè)務試點辦法》與《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商管理辦法(試行)》，依法履行自律性管理職責，對證券公司代辦股份轉讓服務進行監(jiān)督管理。
121、 股份轉讓公司可以同時委托多家證券公司辦理股份轉讓。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：股份轉讓公司應當而且只能委托一家證券公司辦理股份轉讓，并與證券公司簽訂委托協議。
122、 股份轉讓中申報買入股份，不足1手，只能一次性申報賣出。股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的土10%。 (
)
對 錯
標準答案： 錯誤
123、 代辦股份轉讓系統(tǒng)、股份報價轉讓和交易所市場的結算方式和資金存管方式相同，采用多變凈額結算。 ( )
對 錯
標準答案： 正確
124、 通過系統(tǒng)內轉托管辦理的上市開放式基金，T日即可通過轉入方證券業(yè)務部申請賣出基金份額。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：通過系統(tǒng)內轉托管辦理的上市開放式基金，T日晚，中國結算深圳分公司向轉出方證券營業(yè)部發(fā)送轉托管數據，并向轉入方證券營業(yè)部發(fā)送已確認的轉托管數據，自T+I日始，投資者可通過轉入方證券營業(yè)部申請賣出基金份額。
125、 我國開展證券公司代辦股份轉讓服務業(yè)務的初期，主要是為解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通問題。 ( )
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標準答案： 正確
126、 網上累計投標詢價發(fā)行屬于定價發(fā)行的類型，但在一定程度上帶有競價發(fā)行的特征。 ( )
對 錯
標準答案： 正確
127、 證券公司自營買賣的主要對象是股票、債券、權證、證券投資基金等上市證券。 ( )
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標準答案： 正確
128、 上市公司某位經理離職屬于內幕信息之一。 ( )
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標準答案： 錯誤
解 析：所謂內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。據此，公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動被列為內幕信息。
129、 《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，持有一種證券的市值與該類證券總值的比例不得超過10% ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，持有一種證券的市值與該類證券總值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
130、 證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產。
131、 證券公司集合資產管理計劃資產中的證券，不得用于回購。 ( )
對 錯
標準答案： 正確
132、 證券公司不得以任何方式對客戶資產本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。 ( )
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標準答案： 正確
133、 定向資產管理業(yè)務的同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶。 ( )
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標準答案： 正確
134、 同一高級管理人員不得同時分管集合資產管理業(yè)務和自營業(yè)務。 ( )
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標準答案： 正確
135、 集合資產管理計劃運作期間發(fā)生的費用，不可以在集合資產管理計劃中列支。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：集合資產管理計劃運作期間發(fā)生的費用，可以在集合資產管理計劃中列支，但應當在集合資產管理合同中作出明確的約定。
136、 管理風險主要是指證券公司在資產管理業(yè)務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產受到損失。 ( )
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標準答案： 錯誤
137、 證券公司負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業(yè)務，證券登記結算機構進行復核。 ( )
對 錯
標準答案： 正確
138、 證券公司開展定向資產管理業(yè)務，應當于每季度結束之日起3日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：證券公司開展定向資產管理業(yè)務，應當于每季度結束之日起5日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。
139、 證券公司、資產托管機構、第三方存管機構破產或清算時，客戶委托資產不屬于其破產財產或者清算財產。 ( )
對 錯
標準答案： 正確
140、 證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經中國證券業(yè)協會批準。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經中國證券監(jiān)督管理委員會批準。未經證監(jiān)會批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。
141、 獲得融資融券業(yè)務試點批準的證券公司，向公司登記機關申請業(yè)務范圍的變更登記后方可開展融資融券業(yè)務試點。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：獲得融資融券業(yè)務試點批準的證券公司應當按照規(guī)定，向公司登記機關申請業(yè)務范圍的變更登記，向證監(jiān)會申請換發(fā)經營證券業(yè)務許可證，取得證監(jiān)會換發(fā)的經營證券業(yè)務許可證后，證券公司方可開展融資融券業(yè)務試點。
142、 客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。 ( )
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標準答案： 正確
143、 證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務合同后，為客戶開立實名信用證券賬戶，客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個。 (
)
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標準答案： 正確
144、 客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金。保證金必須為現金。
( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金。保證金應為現金或上市證券，上市證券的品種和折算率應為符合交易所和證券公司的規(guī)定。
145、 客戶融券賣出后，可通過買券還券的方式向證券公司償還融人證券。 ( )
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標準答案： 正確
146、 當融資買人證券市值低于融資買人金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率按50%計算。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：當融資買入證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率按100%計算。
147、 證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票數量變動的應履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
148、 標的股票交易被實施特別處理的，交易所自該股票被實施特別處理次日起將其調整出標的證券范圍。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：標的股票交易被實施特別處理的，交易所自該股票被實施特別處理當日起將其調整出標的證券范圍。
149、 商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務必須通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，不得在場外進行。 ( )
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標準答案： 正確
150、 債券質押式回購交易實行質押庫制度。 ( )
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標準答案： 正確
151、 深圳證券交易所規(guī)定，深圳證券交易所債券回購交易的最小報價變動為0.005或其整數倍。( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：深圳證券交易所規(guī)定，深圳證券交易所債券回購交易的最小報價變動為0.01或其整數倍，交易單位為合計面額1000元(即1手)及其整數倍。
152、 標準券是一種虛擬的回購綜合證券。 ( )
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標準答案： 正確
153、 參與全國銀行間債券回購的非金融機構可以直接進行現券買賣和逆回購業(yè)務，也可以委托結算代理人開展業(yè)務。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：參與全國銀行間債券回購的非金融機構應委托結算代理人進行債券交易和結算，且只能委托開展現券買賣和逆回購業(yè)務。
154、 買斷式回購發(fā)生違約的，對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。 ( )
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標準答案： 正確
155、 上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者。 ( )
對 錯
標準答案： 正確
156、 國債買斷式回購交易按照“一次成交、一次清算”原則進行。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：國債買斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算”原則進行。
157、 證券交易所債券質押式回購交易到期反向成交時，需要再行申報。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：證券交易所債券質押式回購交易申報操作類似股票交易，成交后由登記結算機構根據成交記錄和有關規(guī)則進行清算交收。到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產生一條反向成交記錄，登記結算機構據此進行資金和債券的清算與交收。
158、 上海證券交易所可根據市場情況，終止某券種的國債買斷式回購交易。 ( )
對 錯
標準答案： 正確
159、 資金交收賬戶即結算備付金賬戶。 ( )
對 錯
標準答案： 正確
160、 在每月前5個營業(yè)日內，中國結算公司對結算參與人的最低結算備付金限額進行重新核算、調整。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：在每月前3個營業(yè)日內，中國結算公司對結算參與人的最低結算備付金限額進行重新核算、調整
一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個選項中，只有一項最符合要求)
1、 集合資產管理計劃推廣期間，應當由( )負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金。
A.證券公司
B.代理推廣機構
C.結算公司
D.托管銀行
標準答案： d
2、 上海證券交易所規(guī)定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月( )內，向上海證券交易所提供( )。
A.前3個工作日內 上月資產凈值
B.前3個工作日內 上月資產市值
C.前5個工作日內 上月資產凈值
D.前5個工作日內 上月資產市值
標準答案： c
解 析：上海證券交易所規(guī)定，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內，向上海證券交易所提供上月資產凈值。故C選項正確。
3、 以下不屬于證券公司在資產管理業(yè)務中存在的法律風險的是( )。
A.在資產管理業(yè)務中存在內幕交易的行為
B.與客戶簽訂的資產管理合同不規(guī)范
C.違規(guī)開展資產管理業(yè)務
D.在資產管理業(yè)務中存在操縱市場的行為
標準答案： b
解 析：法律風險主要是指證券公司在資產管理業(yè)務中違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，如違法違規(guī)開展資產管理業(yè)務，在資產管理業(yè)務中有內幕交易、操縱市場等行為，使證券公司受到法律制裁而導致損失。ACD選項均屬于資產管理業(yè)務中的法律風險。與客戶簽訂的資產管理合同不規(guī)范屬于資產管理業(yè)務的管理風險。
4、 證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，客戶委托的資產應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取( )方式進行保管。
A.托管
B.質押
C.留置
D.第三方存管
標準答案： a
5、 債券質押式回購是參與者進行的以債券為權利質押的短期( )業(yè)務。
A.套期保值
B.資金融通
C.信用交易
D.調節(jié)頭寸
標準答案： b
6、 上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數量為100手或其整數倍，單筆申報數量應當不超過( )。
A.3000手
B.5000手
C.1萬手
D.5萬手
標準答案： c
解 析：《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數量為100手或其整數倍，單筆申報數量應當不超過1萬手。故C選項正確。
7、 上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入( )制度。
A.會員資格審定
B.業(yè)務風險控制
C.交易權限管理
D.交易權限審批
標準答案： c
解 析：上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經過核準的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。故C選項正確。
8、 標準券的折算率是指( )。
A.一單位債券的面值折算成債券回購業(yè)務標準券代表的金額的比率
B.一單位債券市場價格折算成債券回購業(yè)務標準券的比率
C.一單位債券的票面利率折算成債券面值的比率
D.一單位債券市值折算成債券面值的比率
標準答案： a
9、 證券公司自營業(yè)務決策機構原則上應當按照( )的三級體制設立。
A.股東大會——董事會——投資決策機構
B.股東大會投資決策機構——自營業(yè)務部門
C.董事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門
D.監(jiān)事會——投資決策機構——自營業(yè)務部門
標準答案： c
10、 根據《證券公司風險控制指標管理辦法》的規(guī)定，證券自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的( )。
A.200%
B.100%
C.70%
D.50%
標準答案： a
解 析：由于證券自營業(yè)務的高風險特性，中國證監(jiān)會頒布了《證券公司風險控制指標管理辦法》，規(guī)定證券自營業(yè)務規(guī)模不得超過凈資本的200%。故A選項正確。
11、 目前，我國證券交易所以( )作為債券回購交易的報價方式。
A.百元面值債券到期回購價格
B.年收益率
C.折現率
D.債券面值
標準答案： b
12、 公開原則又稱“信息公開原則”，其核心要求是( )
A.公正的對待證券交易的參與各方
B.實現市場信息公開化
C.參與交易的各方應獲得平等的機會
D.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為
標準答案： b
解 析：公開原則又稱“信息公開原則”，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現市場信息的公開化。故B選項正確。公平原則是指參與交易的各方應當獲得平等的機會，即證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位。公正原則是指應當公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務。
13、 金融期權交易是指以( )為對象進行的流通轉讓活動。
A.金融遠期合約
B.金融期貨合約
C.金融衍生品
D.金融期權合約
標準答案： d
14、 信用交易是投資者通過交付( )取得經紀人信用而進行的交易。
A.訂金
B.押金
C.保證金
D.定金
標準答案： c
解 析：信用交易是投資者通過交付保證金取得經紀人信用而進行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經紀人向投資者提供了信用，即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是向經紀人借的。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。故C選項正確。
15、 經國務院證券監(jiān)督管理機構批準，證券公司從事證券自營、證券承銷與保薦業(yè)務的，注冊資本最低限額為人民幣( )元。
A.5000萬
B.1億
C.2億
D.5億
標準答案： d
16、 我國證券交易所設總經理，負責日常事務，由( )任免。
A.證券交易所
B.中國證券業(yè)協會
C.國務院證券監(jiān)督管理機構
D.證券公司
標準答案： c
解 析：我國的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機構，證券交易所設總經理，負責日常事務?？偨浝碛蓢鴦赵鹤C券監(jiān)督管理機構任免。故C選項正確。
17、 加強證券市場穩(wěn)定性的重要措施是( )
A.提高市場的透明度
B.嚴格的市場準人
C.規(guī)范證券交易流程
D.提高證券從業(yè)人員的素質
標準答案： a
18、 深圳證券交易所會員取得席位后，可根據業(yè)務需要向交易所申請設立( )交易單元。
A.1個或1個以上
B.3個或3個以上
C.5個或5個以上
D.若干個
標準答案： a
解 析：根據《證券交易所席位與交易單元管理細則》的規(guī)定，深證證券交易所會員取得席位后，可根據業(yè)務需要向交易所申請設立1個或1個以上的交易單元。故A選項正確。
19、 在訂單匹配原則方面，我國采用( )原則。
A.價格優(yōu)先和時間優(yōu)先
B.價格優(yōu)先
C.做市商優(yōu)先和經紀商優(yōu)先
D.數量優(yōu)先和客戶優(yōu)先
標準答案： a
解 析：在訂單匹配原則方面，根據各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有：價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經紀商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。故A選項正確。
20、 上海證券交易所規(guī)定，每個交易日的( )開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。
A.9:15--9:25
B.9:20--9:25
C.9:25--9:30
D.9:20--9:30
標準答案： b
21、 在我國證券交易所，B股交易的過戶費(結算費)為成交金額的( )
A.0.5‰
B.1.5‰
C.2‰
D.3‰
標準答案： a
22、 A股交易金額不低于( )元的，可采用大宗交易方式買賣證券。
A.30萬
B.100萬
C.300萬
D.500萬
標準答案： c
解 析：根據《上海證券交易所交易規(guī)則》與《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股單筆交易量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣可采用大宗交易方式買賣證券。
23、 境內居民個人投資B股，不允許使用( )
A.現匯存款
B.外幣現鈔
C.外幣現鈔存款
D.從境外匯入的外匯資金
標準答案： b
解 析：對于境內居民個人投資B股，有關制度規(guī)定，允許使用其存入境內商業(yè)銀行的現匯存款和外幣現鈔存款以及從境外匯入的外匯資金，不允許使用外幣現鈔。
24、 證券公司開展集合資產管理業(yè)務的，每設立1項集合資產管理計劃開立( )專用證券賬戶。
A.1個
B.2個
C.3個
D.4個
標準答案： a
25、 證券公司營業(yè)部應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業(yè)務經營有關的各項資料，保存期限不得少于( )。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
標準答案： d
解 析：證券公司營業(yè)部應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業(yè)務經營有關的各項資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。上述資料的保存期限不得少于20年。
26、 申購日后的( )日，由中國結算公司的分公司進行申購資金的凍結處理。
A. T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
標準答案： a
解 析：申購日后的第一個交易日(T+I日)，由中國結算公司的分公司進行申購資金的凍結處理。
27、 發(fā)行人和主承銷商應在網上發(fā)行申購日( )之前刊登網上發(fā)行公告。
A.1個交易日
B.2個交易日
C.3個交易日
D.5個交易日
標準答案： a
28、 上海證券交易所A股現金紅利派發(fā)日程安排錯誤的是( )。
A.申請材料送交日(T-5日前)
B.公告刊登日(T日)
C.除息日(T+6日)
D.發(fā)放日(T+8日)
標準答案： c
解 析：海證券交易所A股現金紅利派發(fā)日程安排中，除息日為T+4日。本題正確答案為C。
29、 深證證券交易所規(guī)定，配股認購期為( )個工作日，上市公司在配股繳款期內應至少刊登( )次《配股提示性公告》。
A.33
B.35
C.53
D.55
標準答案： c
30、 基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過( )。
A.1個月
B.2個月
C.3個月
D.4個月
標準答案： c
解 析：基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過3個月。封閉期內，基金不受理贖回。故C選項正確。
31、某投資者通過場內投資2萬元申購上市開放式基金，假設管理人規(guī)定的申購費率為1.50%，申購當日基金份額凈值為1.0250元，那么，該投資者可得到的申購份額為( )份。
A.19223.83
B.19223
C.19704.43
D.19704
標準答案： b
32、 投資者擬將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉入TA系統(tǒng)，自( )開始，投資者可以在轉入方代銷機構、基金管理人處申報贖回基金份額。
A.T日
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
標準答案： c
33、 甲公司權證的某日收盤價是5元，甲公司股票收盤價是18元，行權比例為1。次日甲公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權證次日的漲跌幅比例為(
)。
A.55%
B.50%
C.45%
D.40%
標準答案： c
34、 某投資者當日申報“債轉股”1000手，當次轉股初始價格為每股20元。那么，該投資者可轉換成發(fā)行公司股票的股份數為( )股。
A.10000
B.30000
C.50000
D.60000
標準答案： c
35、 股份報價轉讓試點的掛牌公司是( )。
A.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司
B.中關村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市公司
C.交易所市場的上市公司
D.退市公司
標準答案： b
解 析：代辦股份轉讓系統(tǒng)的掛牌公司是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司，屬于公開發(fā)行股份未上市的公司;交易所市場的上市公司，是經證券監(jiān)督管理部門核準公開發(fā)行股份，并經交易所審核同意上市的公司;股份報價轉讓試點的掛牌公司則是中關村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市公司。故B選項正確。
36、 從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣( )元，凈資本不得低于人民幣( )元。
A. 5億 5千萬
B.5億 1千萬
C.1億 5千萬
D.1億 1千萬
標準答案： c
解 析：只有經過中國證監(jiān)會批準經營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。從事證券自營業(yè)務的證券公司其注冊資本最低限額應達到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5千萬元。故C選項正確。
37、 證券公司從事資產管理業(yè)務的，凈資本不得低于人民幣( )元。
A. 1000萬
B.5000萬
C.1億
D.2億
標準答案： d
38、 證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.20%
標準答案： c
解 析：證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。故C選項正確。
39、 證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的( )，并且不得超過( )元。
A. 3% 1億
B.5% 2億
C.10% 5億
D.15% 5億
標準答案： b
解 析：證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元。故B選項正確。
40、 下列屬于集合資產管理計劃推廣安排中的禁止行為的是( )。
A.委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產管理計劃
B.通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產管理計劃
C.在集合資產管理計劃設立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產管理計劃的資金
D.托管銀行負責托管與集合資產管理計劃推廣有關的全部賬戶和資金
標準答案： b
解 析：集合資產管理計劃運作時，嚴禁通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣。本題正確答案為B。其他選項均符合集合資產管理計劃推廣安排的規(guī)定。
41、 證券公司從事證券資產管理業(yè)務時，使用客戶資產進行不必要的證券交易，處以( )的罰款。
A.1萬元以上10萬元以下
B.3萬元以上10萬元以下
C.I0萬元以上30萬元以下
D.I0萬元以上60萬元以下
標準答案： a
42、 證券公司申請融資融券業(yè)務試點的，應當具備最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在( )以上。
A. 1億
B.5億
C.10億
D.12億
標準答案： d
解 析：證券公司申請融資融券業(yè)務試點的，應具備的條件之一為財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億以上。故D選項正確。
43、 負責融資融券業(yè)務的具體管理和運作，制定融資融券合同的標準文本的是證券公司的( )。
A.董事會
B.業(yè)務決策機構
C.業(yè)務執(zhí)行機構
D.分支機構
標準答案： c
44、 用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券的賬戶是( )。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶信用交易擔保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶
D.客戶信用交易擔保資金賬戶
標準答案： b
解 析：客戶信用交易擔保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券。故B選項正確。
45、 客戶申請開展融資融券業(yè)務要在存管銀行開立( )。
A.信用證券賬戶
B.信用資金臺賬
C.信用交易擔保資金賬戶
D.信用資金賬戶
標準答案： d
解 析：客戶申請開展融資融券業(yè)務要在證券公司開立信用證券賬戶和實名信用資金臺賬，在存管銀行開立實名信用資金賬戶。故D選項正確。
46、 證券公司對客戶融資融券的額度按現行的規(guī)定不得超過客戶提交保證金的( )倍，期限不超過( )個月。
A. 23
B.26
C.13
D.16
標準答案： b
解 析：證券公司對客戶融資融券的額度按現行的規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過6個月。故B選項正確。
47、 證券公司接受客戶融資融券交易委托時，融券賣出的申報價格不得低于該證券的( )。
A.前收盤價
B.開盤價
C.最新成交價
D.收盤價
標準答案： c
48、 客戶融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于( )元。
A. 2億
B.5億
C.8億
D.I0億
標準答案： c
49、 一筆債券質押式回購交易涉及( )。
A.一個交易主體、一次交易契約行為
B.一個交易主體、兩次交易契約行為
C.兩個交易主體、兩次交易契約行為
D.兩個交易主體、一次交易契約行為
標準答案： c
解 析：一筆債券質押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。兩個交易主體是指正回購方(賣出回購方、資金融入方)、逆回購方(買入返售方、資金融出方);兩次交易契約行為是指開始時的初始交易及回購期滿時的回購交易。無論是資金融入方還是資金融出方都要經過兩次交易契約行為。故C選項正確。
50、 在我國證券交易所和全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種是( )。
A.國債
B.企業(yè)債券
C.融資券
D.特種金融債券
標準答案： a
解 析：目前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要是國債、企業(yè)債。全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種主要是國債、融資券和特種金融債券?？梢姡瑑蓚€交易市場中主要的債券回購品種是國債。故A選項正確。
51、 全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面額( )元，交易單位為債券面額1萬元。
A.1萬
B.5萬
C.10萬
D.20萬
標準答案： c
解 析：全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元。故C選項正確。
52、 全國銀行間債券回購期限最長為( )。
A.90天
B.180天
C.360天
D.365天
標準答案： d
53、 全國銀行間市場買斷式回購以( )。
A.凈價交易，全價結算
B.凈價交易，競價結算
C.全價交易，凈價結算
D.全價交易，全價結算
標準答案： a
解 析：全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結算。故A選項正確。
54、 負責全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作的是( )。
A.同業(yè)中心
B.中央國債登記結算有限責任公司
C.同業(yè)中心與中央國債登記結算有限責任公司
D.中國人民銀行
標準答案： a
解 析：同業(yè)中心負責買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作，中央結算有限責任公司負責買斷式回購結算的日常監(jiān)測工作。發(fā)現異常交易、結算情況應及時向中國人民銀行報告。同業(yè)中心和中央結算有限公司應依據中國人民銀行有關買斷式回購的規(guī)定制定相應的買斷式回購業(yè)務的交易、結算規(guī)則。故A選項正確。
55、 每一機構投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數量累計不得超過該券種發(fā)行量的( )。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
標準答案： d
56、 上海證券交易所國債買斷式回購交易按照( )原則進行。
A.一次成交、一次清算
B.一次成交、兩次清算
C.兩次成交、一次清算
D.兩次成交、兩次清算
標準答案： b
解 析：上海交易所國債買斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算”原則進行。初次清算價格為上一交易日對應國債的收盤價(凈價)加上交易日對應國債的應計利息;購回清算價格為購回價(凈價)加上到期日應計利息。故B選項正確。
57、某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當時標準券折算率1：1.27。當日公司有現金余額1000萬元，買入股票10萬股，均價為每股15元;申購新股300萬股，價格為每股5元。問：為保證當日資金清算和交收，該公司需要回購融人多少資金?庫存國債是否足夠(不考慮各項稅費)?( )
A.需要做500萬的回購，庫存國債足夠
B.需要做650萬元的回購，庫存國債不夠
C.不需要做回購，資金足夠
D.需要做700萬元的回購，庫存國債不夠
標準答案： b
解 析：回購計算方法如下：
(1)買股票應付資金=10×15=150(萬元)
(2)申購新股應付資金=300×5=1500(萬元)
(3)應付資金總額=150+1500=1650(萬元)
(4)需要回購融入資金=1650-1000=650(萬元)
(5)該公司標準券余額=500×1.27=635(萬元)
庫存國債不夠，需回購融入資金15(萬元)。故B選項正確。
58、 全國銀行間市場債券回購交易的債券結算通過( )進行。
A.全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)
B.中央結算公司的中央債券登記簿記系統(tǒng)
C.證券交易所交易結算系統(tǒng)
D.證券公司
標準答案： b
59、 變更登記指由證券登記結算機構執(zhí)行并確認( )的過戶行為。
A.不記名證券
B.記名證券
C.實物券
D.無紙化證券
標準答案： b
60、 目前適用于我國內地市場的A股、基金、債券、回購交易等的滾動交收為( )。
A. T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+4
標準答案： a
二、多選題(本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項符合題目要求)
61、 下列屬于政府債券的有( )
A.國債
B.地方債
C.央行票據
D.銀行債券
標準答案： a, b
解 析：政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本付息的債務憑證。政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府。中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”。故AB選項正確。央行票據是中央銀行發(fā)行的，銀行債券是商業(yè)銀行發(fā)行的，中央銀行與商業(yè)銀行并不構成政府債券發(fā)行的主體。
62、 權證根據不同的劃分標準有不同的分類，一般有( )
A.百慕大式權證
B.認購權證和認沽權證
C.認股權證和備兌權證
D.美式權證、歐式權證
標準答案： a, b, c, d
63、 合格境外投資者可以在經批準的投資額度內投資( )。
A.股票
B.權證
C.國債、可轉換債券、企業(yè)債券
D.封閉式基金與經中國證監(jiān)會發(fā)行的開放式基金
標準答案： a, b, c, d
解 析：合格境外投資者可以在經批準的投資額度內投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉換債券、企業(yè)債券、權證、封閉式基金、經中國證監(jiān)會批準設立的開放式基金，還可以參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉換債券發(fā)行的申購。故四個選項都正確。
64、 證券交易所的組織形式有( )
A.會員制
B.股份制
C.公司制
D.特許制
標準答案： a, c
65、 關于指令驅動系統(tǒng)的特點，下列正確的有( )
A.證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定
B.證券價格的形成由做市商決定
C.投資者買賣證券的對手是其他投資者
D.投資者都是以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關系
標準答案： a, c
解 析：指令驅動系統(tǒng)是一種競價市場，也成為“訂單驅動市場”。其特點有：(1)證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定;(2)投資者買賣證券的對手是其他投資者。故AC選項正確。
66、 在我國，證券交易所會員可享有( )權利。
A.對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督
B.有選舉權和被選舉權
C.對證券交易所事務的提議權、表決權和決策權
D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務
標準答案： a, b, d
解 析：在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對會員權利的規(guī)定基本一致，主要有以下幾方面：(1)參加會員大會;(2)有選舉權和被選舉權;(3)對證券交易所事務的提議權和表決權;(4)參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務;(5)對證券交易所事務和其他會員的活動進行監(jiān)督;(6)按規(guī)定轉讓交易席位等。故C選項錯誤。本題正確答案為ABD。
67、 證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取( )措施。
A.專項調查
B.暫?；蛳拗平灰?BR> C.在會員范圍內通報批評
D.要求整改
標準答案： a, d
68、 深圳證券交易所，采用競價交易方式的，每個交易日的( )為連續(xù)競價時間。
A.9:15--9:25
B.9:30--11:30
C.13:00--14:57
D.14:57--15:00
標準答案： b, c
解 析：深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9:15--9:25為開盤集合競價時間，9:3011:30，13:00--14:57為連續(xù)競價時間，14:57--15:00為收盤集合競價時間。故BC選項正確。
69、 深圳證券交易所交易證券的托管制度為( )
A.自動托管
B.固定買賣
C.哪買哪賣
D.轉托不限
標準答案： a, c, d
70、 下列屬于按照賬戶用途劃分的證券賬戶的是( )
A.人民幣普通股票賬戶
B.上海證券賬戶
C.深圳證券賬戶
D.證券投資基金賬戶
標準答案： a, d
解 析：目前，我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據：(1)按照交易所劃分;(2)按照賬戶用途劃分。證券賬戶按交易場所劃分可以分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按證券賬戶的用途，可以分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶。本題正確答案為AD。
71、 退市風險警示的處理措施包括( )。
A.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣
B.在公司股票簡稱前冠以“* ST”字樣
C.股票報價的日漲跌幅限制為5%
D.股票報價的日漲跌幅限制為10%
標準答案： b, c
72、 證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在( )
A.充當證券買賣的媒介
B.證券的存管和過戶
C.管理和公布市場信息
D.提供咨詢服務
標準答案： a, d
解 析：證券經紀商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現在：(1)充當證券買賣的媒介;(2)提供咨詢服務。故AD選項正確。證券的存管和過戶是證券登記結算機構的職能;管理和公布市場信息是證券交易所的職能。
73、 以下屬于證券經紀業(yè)務禁止行為的有( )
A.挪用客戶的交易結算資金和證券
B.根據客戶的指令買賣證券(成交可能造成委托人損失)
C.向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失
D.在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收
標準答案： a, c, d
74、 股票網上發(fā)行方式的基本類型有( )。
A.網上競價發(fā)行
B.網上累計投標詢價發(fā)行
C.網上定價市值配售
D.網上定價發(fā)行
標準答案： a, d
解 析：股票網上發(fā)行方式的基本類型有網上競價發(fā)行與網上定價發(fā)行。故AD選項正確。網上累計投標詢價發(fā)行與網上定價市值配售都屬于網上定價發(fā)行模式。
75、 網上競價發(fā)行具有( )優(yōu)點。
A.經濟性
B.高效性
C.市場性
D.連續(xù)性
標準答案： a, b, c, d
解 析：網上競價發(fā)行具有網上發(fā)行的優(yōu)點，即經濟性與高效性，除此之外，還具有市場性與連續(xù)性的優(yōu)點。本題正確答案為ABCD。
76、 上海證券交易所B股現金紅利派發(fā)日程安排正確的有( )。
A.向證券交易所提交公告申請日為T-1日
B.最后交易日為T+1日
C.權益登記日為T+6日
D.現金紅發(fā)放日為T+8日
標準答案： a, c
77、 根據上海證券交易所的規(guī)定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取( )費用。
A.傭金
B.過戶費
C.印花稅
D.手續(xù)費
標準答案： a, b, c
78、 關于投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點的說法正確的有( )。
A.投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇買人
B.申報價格代表股東大會議案，99元代表本次股東大會所有議案
C.采用累積投票制的議案，申報股數代表選舉票數，選舉票數超過1億票的，應通過現場進行表決
D.對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準
標準答案： a, b, c, d
解 析：四個選項的內容均符合上海證券交易所交易系統(tǒng)的投票規(guī)定。
79、 出現( )情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申請、贖回申報。
A.因不可抗力無法進行申購、贖回
B.因意外事故無法進行申購、贖回
C.因技術故障無法進行申購、贖回
D.基金管理人根據基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購、贖回
標準答案： a, b, c, d
解 析：出現下列情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購、贖回申報：(1)因異常情況無法進行申購、贖回(異常情況指不可抗力、意外事故、技術故障及非交易所能夠控制的其他異常情況);(2)基金管理人根據基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購、贖回;(3)交易所認定的其他特殊情況。本題正確答案為ABCD。
80、 買賣、申購、贖回ETF的基金份額時，應遵守下列( )規(guī)定。
A.當日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回
B.當日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出
C.當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D.當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額
標準答案： a, b, c, d
81、 可轉換債券的初始價格可因( )情況進行調整。
A.公司送紅股
B.增發(fā)新股
C.配股
D.降低轉股價格
標準答案： a, b, c, d
82、 在代辦股份轉讓業(yè)務中，主辦券商業(yè)務可以分為主辦業(yè)務與代辦業(yè)務，主辦業(yè)務的范圍包括( )。
A.向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書
B.辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜
C.受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜
D.指導和督促股份轉讓公司依照相關法律法規(guī)和協議，真實、準確、完整、及時地披露信息
標準答案： b, d
解 析：向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協議書、受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜是主辦券商業(yè)務中代辦業(yè)務的范圍。故AC選項不正確。BD選項內容均符合《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商管理辦法(試行)》對主辦券商主辦業(yè)務的規(guī)定。本題正確答案為BD。
83、 滿足以下( )條件的，股份轉讓公司的股份實行每周5次的轉讓方式。
A.規(guī)范履行信息披露義務
B.股東權益為正值
C.連續(xù)2年沒有負債
D.最近年度財務報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見
標準答案： a, b, d
84、 主辦報價券商推薦中關村園科技區(qū)公司進入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉讓的，須具備( )條件。
A.設立滿3年
B.屬于北京市政府確認的股份報價轉讓試點企業(yè)
C.主營業(yè)務突出，具有持續(xù)經營記錄
D.公司治理結構健全，運作規(guī)范
標準答案： a, b, c, d
85、 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供( )服務。
A.協助辦理開戶手續(xù)
B.代理收付期貨保證金
C.提供期貨行情信息、交易設施
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形
標準答案： a, c, d
解 析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：(1)協助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設施;(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。故B選項說法錯誤。本題正確答案為ACD。
86、 證券公司自營買賣中國證監(jiān)會認可的其他證券主要是通過( )實現的。
A.證券交易所
B.銀行間市場
C.證券公司的營業(yè)柜臺
D.證券公司證券承銷過程中的自營買入
標準答案： b, c
解 析：證券公司自營買賣中國證監(jiān)會認可的其他證券，主要是買賣已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。這類證券的自營買賣主要通過銀行間市場、證券公司的營業(yè)柜臺實現。故BC選項正確。
87、 關于證券自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制，下列說法正確的有( )。
A.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%
B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本50%
C.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
D.違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應當將超比例部分按投資成本的100%計算風險準備
標準答案： c, d
解 析：根據《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的10‰。故A選項錯誤。持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本30%。故B選項說法錯誤。其他選項的內容均符合《證券公司風險控制指標管理辦法》對證券公司自營業(yè)務規(guī)模及比例控制的規(guī)定。本題正確答案為CD。
88、 證券交易內幕信息的知情人包括( )。
A.證券監(jiān)督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員
B.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員
C.持有公司10%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
D.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
標準答案： a, b, d
89、 下列屬于操縱證券市場手段的有( )。
A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
B.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關系的發(fā)行人發(fā)行的證券
C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格
D.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格或證券交易量
標準答案： a, c, d
解 析：所謂操縱市場是指機構或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達到獲取利益或減少損失目的的行為。ACD選項內容均是《證券法》明確列示操縱證券市場的手段。B選項內容屬于其他禁止行為而非操縱市場的手段。
90、 下列屬于禁止內幕交易主要措施的是( )。
A.加強自律管理
B.建立防火墻制度
C.加強監(jiān)管
D.完善法制
標準答案： a, c
91、 定向資產管理業(yè)務的特點是( )。
A.證券公司與客戶必須是“一對一”的
B.具體投資方向應在資產管理合同中約定
C.客戶資產必須進行托管
D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經營運作
標準答案： a, b, c, d
92、 資產托管機構辦理集合資產托管業(yè)務應當履行( )職責。
A.安全保管集合資產管理計劃的資產
B.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理集合資產管理計劃資產運營中的資金往來
C.出具資產托管報告
D.監(jiān)督證券公司集合資產管理計劃的經營運作
標準答案： a, b, c, d
93、 集合資產管理的資產禁止投資的事項包括但不限于( )。
A.債券回購
B.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等
C.投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產凈值的10%
D.投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的20%
標準答案： a, b, c
解 析：集合資產管理計劃中資產投資限制包括但不限于下列投資行為：(1)將集合計劃資產中的債券用于債券回購;(2)將集合計劃資產用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔保等用途;(3)將集合計劃資產用于可能承擔無限責任的投資;(4)將集合計劃資產投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產凈值的10%;(5)證券公司所管理的客戶資產(含本集合計劃資產)投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的10%。故D選項說法錯誤。本題正確答案為ABC。
94、 下列屬于證券公司開展資產管理業(yè)務禁止行為的是( )。
A.將證券資產管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作
B.證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜
C.定向資產管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易
D.以自有資金參與本公司開展的定向資產管理業(yè)務
標準答案： a, d
解 析：根據集合資產管理業(yè)務流動性需求，證券公司及其代理推廣機構不得為客戶辦理集合資產管理份額的轉讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故B選項不屬于開展資產管理業(yè)務的禁止行為。證券公司自營業(yè)務搶先于定向資產管理業(yè)務進行交易的，損害客戶利益，屬于資產管理業(yè)務的禁止行為，故C選項不屬于資產管理業(yè)務的禁止行為。AD選項的做法均為證券公司開展資產管理業(yè)務所禁止的行為。本題正確答案為AD。
95、 證券公司從事證券資產管理業(yè)務，未按照規(guī)定將證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案的，應承擔( )的法律責任。
A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴重的，暫停或者撤銷其相關證券業(yè)務許可
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元下的罰款
標準答案： a, b, d
96、 對于融資融券業(yè)務的市場風險可能對證券公司造成的損失，證券公司一般根據市場波動情況及交易所的信息披露和風險提示，采取的措施有( )。
A.調整擔保品范圍及品種
B.調整可充抵保證金有價證券的折算率
C.調整保證金比例
D.調整維持擔保比例
標準答案： a, b, c, d
97、 證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券的，應承擔( )的法律責任。
A.責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
標準答案： a, c, d
解 析：根據《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關規(guī)定，證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內的資金、證券，沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。故B選項說法錯誤。其他選項內容均符合《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定。本題正確答案為ACD。
98、 上海證券交易所國債買斷式回購交易進行申報時應當符合( )要求。
A.價格：按每百元面值債券到期購回價(凈價)進行申報
B.最小報價變動：0.001元
C.交易單位：手(1手=1000元面值)
D.融資方申報“買人”，融券方申報“賣出”
標準答案： a, c, d
99、 證券交易從結算的時間安排來看，可以分為( )。
A.時點交收
B.滾動交收
C.定期交收
D.會計日交收
標準答案： b, d
解 析：證券交易從結算的時間安排來看，可以分為滾動交收和會計日交收。故BD選項正確。
100、 目前，我國的證券交易清算與交收遵循的原則包括( )。
A.凈額清算原則
C.銀貨對付原則
B.共同對手方制度
D.分級結算原則
標準答案： a, b, c, d
三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，合計30分。)
101、 2005年10月，《證券法》再次進行修訂，標志著維系證券交易市場運作的法規(guī)體系趨向完善。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
102、 我國過去是禁止信用交易的，2005年后信用交易在我國合法開展。 ( )
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標準答案： 正確
解 析：我國過去是禁止信用交易的。2005年10月重新修訂后的《證券法》取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。隨后，中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布了《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》，上海證券交易所和深圳證券交易所也公布了融資融券交易試點的實施細則。從此，信用交易在我國可以合法開展。
103、 自然人和一般機構投資者開立證券賬戶的，由證券登記結算公司受理。 ( )
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標準答案： 錯誤
解 析：投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結算公司申請開立證券賬戶。證券登記結算公司可以委托證券公司代為開立證券賬戶。自然人和一般機構投資者開立證券賬戶，由開戶代理機構受理;證券公司和基金公司等機構開立證券賬戶，由證券登記結算公司受理。
104、 證券成交速度越快，表示證券市場的流動性越好。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
105、 證券交易所的會員在受到暫?；蛘呦拗平灰住⑷∠灰讬嘞?、取消會員資格紀律處分的，應當自收到處分通知之日起5個工作日內在其營業(yè)場所予以公告。
( )
對 錯
標準答案： 正確
106、 證券交易所的交易席位不得退回，不得轉讓。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：證券交易所的交易席位不得退回，但可以轉讓。轉讓席位必須按照證券交易所的有關規(guī)定，經證券交易所會員部審核批準，方能轉讓。
107、 現貨交易的特征是“一手交錢、一手交貨”。 ( )
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標準答案： 正確
108、 指令驅動系統(tǒng)中，投資者買賣證券的對手是做市商。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：從證券交易價格的決定特點劃分，證券交易機制可以分為指令驅動系統(tǒng)和報價驅動系統(tǒng)。指令驅動系統(tǒng)中，投資者買賣證券的對手是其他投資者;報價驅動系統(tǒng)中，投資者買賣證券的對手是做市商。
109、 在實際運用中，證券投資基金賬戶是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：在實際運用中，人民幣普通股賬戶簡稱“A股賬戶”是我國目前用途最廣、數量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣證券和證券投資基金。
110、 上海證券交易所與深圳證券交易所公司債券的現貨交易采用凈價交易。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：上海證券交易所目前公司債券的現貨交易采用凈價交易，深圳證券交易所公司債券的現貨交易仍采用全價交易。
111、 證券經紀商的主要收入來源是證券的買賣差價。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
112、 在證券交易中，委托人發(fā)出委托指令后，不得變更或撤銷。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：在證券交易中，委托人發(fā)出委托指令后，若尚未成交，委托人有權變更或撤銷原來的委托指令。
113、 在我國，絕大多數股票采用了網上競價發(fā)行。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
114、 上海證券交易所規(guī)定，每一申購單位為500股，申購數量不少于500股，超過500股的必須是500股的整數倍。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
115、 分紅派息的形式主要有存款股利和股票股利兩種。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現自己權益的過程。分紅派息的形式主要有現金股利和股票股利兩種。
116、 投資者超額申報認購配股，則超額部分不予確認。 ( )
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標準答案： 正確
117、 配股繳款結束后，不論配股發(fā)行成功與否，中國結算公司深圳分公司都要在T+7日進行除權。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：根據深圳證券交易所規(guī)定，配股繳款結束后(即T+7日)，公司股票及其衍生品種恢復交易。如果配股發(fā)行成功，結算公司在恢復交易的首日(T+7日)進行除權;如果配股發(fā)行不成功，結算公司在恢復交易的首日(T+7日)不進行除權。
118、 證券投資基金按照其申購和贖回的方式不同，可以分為開放式基金與封閉式基金。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
119、 深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為±10% ( )
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標準答案： 正確
120、 證券交易所依法履行管理職責，對證券公司代辦股份轉讓服務進行監(jiān)督管理。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：代辦股份轉讓服務業(yè)務并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易，中國證券業(yè)協會發(fā)布了《證券公司代辦股份轉讓服務業(yè)務試點辦法》與《證券公司從事代辦股份轉讓主辦券商管理辦法(試行)》，依法履行自律性管理職責，對證券公司代辦股份轉讓服務進行監(jiān)督管理。
121、 股份轉讓公司可以同時委托多家證券公司辦理股份轉讓。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：股份轉讓公司應當而且只能委托一家證券公司辦理股份轉讓，并與證券公司簽訂委托協議。
122、 股份轉讓中申報買入股份，不足1手，只能一次性申報賣出。股份轉讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的土10%。 (
)
對 錯
標準答案： 錯誤
123、 代辦股份轉讓系統(tǒng)、股份報價轉讓和交易所市場的結算方式和資金存管方式相同，采用多變凈額結算。 ( )
對 錯
標準答案： 正確
124、 通過系統(tǒng)內轉托管辦理的上市開放式基金，T日即可通過轉入方證券業(yè)務部申請賣出基金份額。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：通過系統(tǒng)內轉托管辦理的上市開放式基金，T日晚，中國結算深圳分公司向轉出方證券營業(yè)部發(fā)送轉托管數據，并向轉入方證券營業(yè)部發(fā)送已確認的轉托管數據，自T+I日始，投資者可通過轉入方證券營業(yè)部申請賣出基金份額。
125、 我國開展證券公司代辦股份轉讓服務業(yè)務的初期，主要是為解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通問題。 ( )
對 錯
標準答案： 正確
126、 網上累計投標詢價發(fā)行屬于定價發(fā)行的類型，但在一定程度上帶有競價發(fā)行的特征。 ( )
對 錯
標準答案： 正確
127、 證券公司自營買賣的主要對象是股票、債券、權證、證券投資基金等上市證券。 ( )
對 錯
標準答案： 正確
128、 上市公司某位經理離職屬于內幕信息之一。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：所謂內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。據此，公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動被列為內幕信息。
129、 《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，持有一種證券的市值與該類證券總值的比例不得超過10% ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，持有一種證券的市值與該類證券總值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
130、 證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產。
131、 證券公司集合資產管理計劃資產中的證券，不得用于回購。 ( )
對 錯
標準答案： 正確
132、 證券公司不得以任何方式對客戶資產本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。 ( )
對 錯
標準答案： 正確
133、 定向資產管理業(yè)務的同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶。 ( )
對 錯
標準答案： 正確
134、 同一高級管理人員不得同時分管集合資產管理業(yè)務和自營業(yè)務。 ( )
對 錯
標準答案： 正確
135、 集合資產管理計劃運作期間發(fā)生的費用，不可以在集合資產管理計劃中列支。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：集合資產管理計劃運作期間發(fā)生的費用，可以在集合資產管理計劃中列支，但應當在集合資產管理合同中作出明確的約定。
136、 管理風險主要是指證券公司在資產管理業(yè)務中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產受到損失。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
137、 證券公司負責集合資產管理計劃資產凈值估值等會計核算業(yè)務，證券登記結算機構進行復核。 ( )
對 錯
標準答案： 正確
138、 證券公司開展定向資產管理業(yè)務，應當于每季度結束之日起3日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：證券公司開展定向資產管理業(yè)務，應當于每季度結束之日起5日內，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。
139、 證券公司、資產托管機構、第三方存管機構破產或清算時，客戶委托資產不屬于其破產財產或者清算財產。 ( )
對 錯
標準答案： 正確
140、 證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經中國證券業(yè)協會批準。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：證券公司開展融資融券業(yè)務試點，必須經中國證券監(jiān)督管理委員會批準。未經證監(jiān)會批準，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務。
141、 獲得融資融券業(yè)務試點批準的證券公司，向公司登記機關申請業(yè)務范圍的變更登記后方可開展融資融券業(yè)務試點。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：獲得融資融券業(yè)務試點批準的證券公司應當按照規(guī)定，向公司登記機關申請業(yè)務范圍的變更登記，向證監(jiān)會申請換發(fā)經營證券業(yè)務許可證，取得證監(jiān)會換發(fā)的經營證券業(yè)務許可證后，證券公司方可開展融資融券業(yè)務試點。
142、 客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶。 ( )
對 錯
標準答案： 正確
143、 證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務合同后，為客戶開立實名信用證券賬戶，客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個。 (
)
對 錯
標準答案： 正確
144、 客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金。保證金必須為現金。
( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金。保證金應為現金或上市證券，上市證券的品種和折算率應為符合交易所和證券公司的規(guī)定。
145、 客戶融券賣出后，可通過買券還券的方式向證券公司償還融人證券。 ( )
對 錯
標準答案： 正確
146、 當融資買人證券市值低于融資買人金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率按50%計算。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：當融資買入證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率按100%計算。
147、 證券公司通過客戶信用交易擔保證券賬戶持有的股票數量變動的應履行相應的信息報告、披露或者要約收購義務。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
148、 標的股票交易被實施特別處理的，交易所自該股票被實施特別處理次日起將其調整出標的證券范圍。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：標的股票交易被實施特別處理的，交易所自該股票被實施特別處理當日起將其調整出標的證券范圍。
149、 商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務必須通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，不得在場外進行。 ( )
對 錯
標準答案： 正確
150、 債券質押式回購交易實行質押庫制度。 ( )
對 錯
標準答案： 正確
151、 深圳證券交易所規(guī)定，深圳證券交易所債券回購交易的最小報價變動為0.005或其整數倍。( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：深圳證券交易所規(guī)定，深圳證券交易所債券回購交易的最小報價變動為0.01或其整數倍，交易單位為合計面額1000元(即1手)及其整數倍。
152、 標準券是一種虛擬的回購綜合證券。 ( )
對 錯
標準答案： 正確
153、 參與全國銀行間債券回購的非金融機構可以直接進行現券買賣和逆回購業(yè)務，也可以委托結算代理人開展業(yè)務。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：參與全國銀行間債券回購的非金融機構應委托結算代理人進行債券交易和結算，且只能委托開展現券買賣和逆回購業(yè)務。
154、 買斷式回購發(fā)生違約的，對違約事實或違約責任存在爭議的，交易雙方可以協議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。 ( )
對 錯
標準答案： 正確
155、 上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構投資者。 ( )
對 錯
標準答案： 正確
156、 國債買斷式回購交易按照“一次成交、一次清算”原則進行。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：國債買斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算”原則進行。
157、 證券交易所債券質押式回購交易到期反向成交時，需要再行申報。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：證券交易所債券質押式回購交易申報操作類似股票交易，成交后由登記結算機構根據成交記錄和有關規(guī)則進行清算交收。到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產生一條反向成交記錄，登記結算機構據此進行資金和債券的清算與交收。
158、 上海證券交易所可根據市場情況，終止某券種的國債買斷式回購交易。 ( )
對 錯
標準答案： 正確
159、 資金交收賬戶即結算備付金賬戶。 ( )
對 錯
標準答案： 正確
160、 在每月前5個營業(yè)日內，中國結算公司對結算參與人的最低結算備付金限額進行重新核算、調整。 ( )
對 錯
標準答案： 錯誤
解 析：在每月前3個營業(yè)日內，中國結算公司對結算參與人的最低結算備付金限額進行重新核算、調整