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5.3.3(熟悉)證券監(jiān)管
證券監(jiān)管是指證券監(jiān)管機構依法對全國證券市場的證券發(fā)行與交易活動進行監(jiān)督管理,以規(guī)范證券發(fā)行和交易行為。
我國證券市場實行證券監(jiān)管機構的集中統(tǒng)一監(jiān)管和行業(yè)自律管理。
(1)證券監(jiān)管的核心任務
保護投資者的合法權益是證券市場監(jiān)管的核心任務。
(2)證券監(jiān)管的內容
對證券市場的監(jiān)管,主要是對市場主體和市場運行的規(guī)范化。
1)嚴格核準和監(jiān)管市場主體,即市場準入監(jiān)管。
2)加強信息披露監(jiān)管,確保信息公開、透明。
3)禁止欺詐行為,保護證券市場公平交易。
證券欺詐行為通常包括證券發(fā)行、交易及相關活動中的內幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。
4)加強證券交易所的一線監(jiān)管。
5)落實證券市場禁入制度。
6)嚴禁銀行資金進入證券市場。
5.3.3(熟悉)證券監(jiān)管
證券監(jiān)管是指證券監(jiān)管機構依法對全國證券市場的證券發(fā)行與交易活動進行監(jiān)督管理,以規(guī)范證券發(fā)行和交易行為。
我國證券市場實行證券監(jiān)管機構的集中統(tǒng)一監(jiān)管和行業(yè)自律管理。
(1)證券監(jiān)管的核心任務
保護投資者的合法權益是證券市場監(jiān)管的核心任務。
(2)證券監(jiān)管的內容
對證券市場的監(jiān)管,主要是對市場主體和市場運行的規(guī)范化。
1)嚴格核準和監(jiān)管市場主體,即市場準入監(jiān)管。
2)加強信息披露監(jiān)管,確保信息公開、透明。
3)禁止欺詐行為,保護證券市場公平交易。
證券欺詐行為通常包括證券發(fā)行、交易及相關活動中的內幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。
4)加強證券交易所的一線監(jiān)管。
5)落實證券市場禁入制度。
6)嚴禁銀行資金進入證券市場。