2010年投資項目管理師宏觀經(jīng)濟政策復(fù)習講義第五章（18）

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    5．3．3（熟悉）證券監(jiān)管
    證券監(jiān)管是指證券監(jiān)管機構(gòu)依法對全國證券市場的證券發(fā)行與交易活動進行監(jiān)督管理，以規(guī)范證券發(fā)行和交易行為。
    我國證券市場實行證券監(jiān)管機構(gòu)的集中統(tǒng)一監(jiān)管和行業(yè)自律管理。
    (1)證券監(jiān)管的核心任務(wù)
    保護投資者的合法權(quán)益是證券市場監(jiān)管的核心任務(wù)。
    (2)證券監(jiān)管的內(nèi)容
    對證券市場的監(jiān)管，主要是對市場主體和市場運行的規(guī)范化。
    1)嚴格核準和監(jiān)管市場主體，即市場準入監(jiān)管。
    2)加強信息披露監(jiān)管，確保信息公開、透明。
    3)禁止欺詐行為，保護證券市場公平交易。
    證券欺詐行為通常包括證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中的內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。
    4)加強證券交易所的一線監(jiān)管。
    5)落實證券市場禁入制度。
    6)嚴禁銀行資金進入證券市場。