2010年投資項(xiàng)目管理師宏觀經(jīng)濟(jì)政策復(fù)習(xí)講義第五章(18)

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    5.3.3(熟悉)證券監(jiān)管
    證券監(jiān)管是指證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對全國證券市場的證券發(fā)行與交易活動進(jìn)行監(jiān)督管理,以規(guī)范證券發(fā)行和交易行為。
    我國證券市場實(shí)行證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一監(jiān)管和行業(yè)自律管理。
    (1)證券監(jiān)管的核心任務(wù)
    保護(hù)投資者的合法權(quán)益是證券市場監(jiān)管的核心任務(wù)。
    (2)證券監(jiān)管的內(nèi)容
    對證券市場的監(jiān)管,主要是對市場主體和市場運(yùn)行的規(guī)范化。
    1)嚴(yán)格核準(zhǔn)和監(jiān)管市場主體,即市場準(zhǔn)入監(jiān)管。
    2)加強(qiáng)信息披露監(jiān)管,確保信息公開、透明。
    3)禁止欺詐行為,保護(hù)證券市場公平交易。
    證券欺詐行為通常包括證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動中的內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。
    4)加強(qiáng)證券交易所的一線監(jiān)管。
    5)落實(shí)證券市場禁入制度。
    6)嚴(yán)禁銀行資金進(jìn)入證券市場。