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5．3．3（熟悉）證券監(jiān)管
證券監(jiān)管是指證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)的證券發(fā)行與交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，以規(guī)范證券發(fā)行和交易行為。
我國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一監(jiān)管和行業(yè)自律管理。
(1)證券監(jiān)管的核心任務(wù)
保護(hù)投資者的合法權(quán)益是證券市場(chǎng)監(jiān)管的核心任務(wù)。
(2)證券監(jiān)管的內(nèi)容
對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管，主要是對(duì)市場(chǎng)主體和市場(chǎng)運(yùn)行的規(guī)范化。
1)嚴(yán)格核準(zhǔn)和監(jiān)管市場(chǎng)主體，即市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管。
2)加強(qiáng)信息披露監(jiān)管，確保信息公開、透明。
3)禁止欺詐行為，保護(hù)證券市場(chǎng)公平交易。
證券欺詐行為通常包括證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中的內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶、虛假陳述等行為。
4)加強(qiáng)證券交易所的一線監(jiān)管。
5)落實(shí)證券市場(chǎng)禁入制度。
6)嚴(yán)禁銀行資金進(jìn)入證券市場(chǎng)。
5．3．3（熟悉）證券監(jiān)管
證券監(jiān)管是指證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對(duì)全國(guó)證券市場(chǎng)的證券發(fā)行與交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，以規(guī)范證券發(fā)行和交易行為。
我國(guó)證券市場(chǎng)實(shí)行證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的集中統(tǒng)一監(jiān)管和行業(yè)自律管理。
(1)證券監(jiān)管的核心任務(wù)
保護(hù)投資者的合法權(quán)益是證券市場(chǎng)監(jiān)管的核心任務(wù)。
(2)證券監(jiān)管的內(nèi)容
對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管，主要是對(duì)市場(chǎng)主體和市場(chǎng)運(yùn)行的規(guī)范化。
1)嚴(yán)格核準(zhǔn)和監(jiān)管市場(chǎng)主體，即市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管。
2)加強(qiáng)信息披露監(jiān)管，確保信息公開、透明。
3)禁止欺詐行為，保護(hù)證券市場(chǎng)公平交易。
證券欺詐行為通常包括證券發(fā)行、交易及相關(guān)活動(dòng)中的內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、欺詐客戶、虛假陳述等行為。
4)加強(qiáng)證券交易所的一線監(jiān)管。
5)落實(shí)證券市場(chǎng)禁入制度。
6)嚴(yán)禁銀行資金進(jìn)入證券市場(chǎng)。