21.擔(dān)任主承銷(xiāo)商的證券公司對(duì)擬發(fā)行可轉(zhuǎn)債的發(fā)行人應(yīng)重點(diǎn)核查的事項(xiàng)包括以下——。
A.在最近三年特別在最近一年是否以現(xiàn)金分紅,現(xiàn)金分紅占公司可分配利
潤(rùn)的比例,以及公司董事會(huì)對(duì)紅利分配情況的解釋。
B. 主營(yíng)業(yè)務(wù)是否突出。是否在所處行業(yè)中具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),表現(xiàn)出較強(qiáng)的成
長(zhǎng)性,并在可預(yù)見(jiàn)的將來(lái)有明確的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)
C. 是否存在發(fā)行人資產(chǎn)被有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人、法人或其他關(guān)聯(lián)方占用
的情況,是否存在其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易。
D. 發(fā)行人最近一年內(nèi)是否有重大資產(chǎn)重組、重大增減資本的行為,是否符
合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。
E. 發(fā)行人是否獨(dú)立運(yùn)營(yíng)，在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)及機(jī)構(gòu)等方面是否
獨(dú)立,是否具有面向市場(chǎng)的自主經(jīng)營(yíng)能力.
22.發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)債如有下列情形之一出現(xiàn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將不予核準(zhǔn)其發(fā)行——。
A、一次募集資金被擅自改變用途而未按規(guī)定加以糾正的；
B、 成長(zhǎng)性差,存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的；
C、 公司運(yùn)作不規(guī)范并產(chǎn)生嚴(yán)重后果的；
D、 最近三年內(nèi)存在重大違法違規(guī)行為的；
23.發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券, 應(yīng)由股東大會(huì)作出決議的有——。
A、 發(fā)行規(guī)模、轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定及調(diào)整原則
B、 債券利率、轉(zhuǎn)股期
C、 還本付息的期限和方式
D、 贖回條款及回售條款、向原股東配售的安排、募集資金用途等事項(xiàng)。
24.下面敘述錯(cuò)誤的——.
A.配售部分的股票介于公開(kāi)發(fā)行量的25％～75％
B.發(fā)行公司有權(quán)選擇股票發(fā)行的發(fā)行方式
C.與發(fā)行公司業(yè)務(wù)緊密的法人不能持有發(fā)行公司的股票
D.法人不能同時(shí)參加配售和上網(wǎng)申購(gòu)
E.戰(zhàn)略投資者的配售股票自該公司股票上市之日起3個(gè)月方可上市流通ad
25.目前我國(guó)在以公開(kāi)發(fā)行招標(biāo)方式發(fā)行國(guó)債，其招標(biāo)辦法的特點(diǎn)包括_______
__。
A、 均勻分布息日期
B、 無(wú)區(qū)間
C、 由中央銀行主持招標(biāo)會(huì)
D、 以?xún)r(jià)格或收益率未標(biāo)的
26.承銷(xiāo)商在承銷(xiāo)無(wú)記名國(guó)債和記帳式國(guó)債時(shí)，可以選擇的分銷(xiāo)方法有_________。
A、 內(nèi)不掛牌分銷(xiāo)
B、 場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷(xiāo)
C、 場(chǎng)外分銷(xiāo)
D、 境外分銷(xiāo)
E、 向中央銀行銷(xiāo)售
27.擔(dān)任主承銷(xiāo)商的證券公司對(duì)上市公司發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)，并在盡職調(diào)查報(bào)告中予以說(shuō)明的包括有：——。
A、 公司曾發(fā)生募集資金的實(shí)施進(jìn)度與原招股文件所作出的承諾不符，募集資金投向變更頻繁，使用效果未達(dá)到公司披露的水平。
B、 公司本次發(fā)行籌資計(jì)劃與本次募集資金投資項(xiàng)目的資金需要及實(shí)施周期相互不匹配，投資項(xiàng)目缺乏充分的論證；
C、 市公司前次發(fā)行完成后，效益顯著下降；或利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的80%；
D、 公司資產(chǎn)負(fù)債率過(guò)低，通過(guò)股本融資會(huì)導(dǎo)致公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)更加不合理，或公司缺乏明確的投資方向，資金可能出現(xiàn)剩余.
28.發(fā)行金融債券所籌集的資金主要用于_______。
A、 發(fā)放特種貸款B、政策性貸款C、商業(yè)性貸款D、其他專(zhuān)門(mén)用途
29.上市公司所要支付的其中費(fèi)用包括________。
A、 評(píng)級(jí)費(fèi)B、登記費(fèi)C、支付利息手續(xù)費(fèi)D、每年的上市費(fèi)E、本金償還支付手續(xù)費(fèi)
30.承銷(xiāo)商在承銷(xiāo)按照多種價(jià)格公開(kāi)招標(biāo)的國(guó)債時(shí)，需要確定承銷(xiāo)價(jià)格，_______是確定承銷(xiāo)價(jià)格的主要影響因素。
A、 銀行利率水平
B、 承銷(xiāo)商承銷(xiāo)國(guó)債的中標(biāo)成本
C、 流通市場(chǎng)上可比國(guó)債的收益率水平
D、 國(guó)債承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)收入
E、 承銷(xiāo)商所期望的資金回收速度
31.在國(guó)債承購(gòu)包銷(xiāo)的過(guò)程中，國(guó)債承銷(xiāo)的收益來(lái)源主要有________。
A、 分銷(xiāo)價(jià)格與結(jié)算價(jià)格的差價(jià)
B、 發(fā)行期間向投資者收取的經(jīng)手費(fèi)
C、 發(fā)行手續(xù)費(fèi)
D、 資金占用的利息收入
E、 留存自營(yíng)國(guó)債的交易收益
32. 在《可轉(zhuǎn)換債券管理暫行辦法》中規(guī)定有資格發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行主體有_____。
A、 有限責(zé)任公司B、獨(dú)資企業(yè)C、股份有限公司D、重點(diǎn)國(guó)有企業(yè)
33. 影響股票發(fā)行價(jià)格的因素主要有_______。
A、 行業(yè)特點(diǎn)B、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)C、投資者心理因素D、凈資產(chǎn)E、政府政策F、發(fā)展?jié)摿、發(fā)行數(shù)量H、股市狀態(tài)
34. 全額預(yù)繳、比例配售方式包括_______階段.
A、 開(kāi)立帳戶(hù)B、申購(gòu)C、配號(hào)D、凍結(jié)以及驗(yàn)資配售E搖號(hào)抽簽F、余額即退或余款轉(zhuǎn)存
35._______是股票承銷(xiāo)中的禁止行為。
A、 不具備承銷(xiāo)商主體資格
B、 不正當(dāng)招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)
C、 不公開(kāi)信息披露
D、 內(nèi)幕交易
E、 虛假承銷(xiāo)行為
F、 非法截留承銷(xiāo)股票
G、 以不正當(dāng)手段誘使他人認(rèn)購(gòu)股票
36.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有承銷(xiāo)中的禁止行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依情節(jié)單處或并處___________.
A、 警告B、沒(méi)收非法所得C、罰款D、暫停承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格E、取消承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格F、撤銷(xiāo)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
37.股票發(fā)行費(fèi)用主要包括_________。
A、 中介機(jī)構(gòu)費(fèi)B、上網(wǎng)費(fèi)C、申報(bào)費(fèi)D、稅款E、其他費(fèi)用
38.降低承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有________。
A、 確定合理的股票發(fā)行價(jià)格
B、 選擇合適的承銷(xiāo)商
C、 組織承銷(xiāo)團(tuán)分散承銷(xiāo)
D、 確定適當(dāng)?shù)某袖N(xiāo)方式
E、 選擇適當(dāng)?shù)陌l(fā)行時(shí)機(jī)
F、 采用適當(dāng)?shù)陌l(fā)行方式
39.國(guó)債承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)與發(fā)行市場(chǎng)狀況有關(guān)，發(fā)行市場(chǎng)狀況指的是_______。
A、 發(fā)行市場(chǎng)的資金供應(yīng)狀況
B、 發(fā)行市場(chǎng)上其他證券品種的供應(yīng)狀況
C、 債券發(fā)行市場(chǎng)的平均利率水平
D、 投資者的投資偏好
E、 國(guó)債本身的條件
40.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合以下具體要求，其中正確的有：——。
A、 具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對(duì)其具有實(shí)際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)上分開(kāi)，保證上市公司的人員、財(cái)務(wù)獨(dú)立以及資產(chǎn)完整；
B、 本次新股發(fā)行募集資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定；
C、 本次新股發(fā)行募集資金數(shù)額必須公司股東大會(huì)批準(zhǔn)的擬投資項(xiàng)目的資金需要數(shù)額；
D、 不存在資金、資產(chǎn)被具有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易；
E、 公司不得有重大購(gòu)買(mǎi)或出售資產(chǎn)行為的
41．境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬取得外資股承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件——。
A證券公司凈資產(chǎn)不少于1億人民幣 B具有國(guó)家外匯管理部門(mén)批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán)
C具有1年以上從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)或參與承銷(xiāo)1只以上股票的經(jīng)歷等 D已經(jīng)取得股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格 E具有能夠保障涉外業(yè)務(wù)正常開(kāi)展的通信設(shè)施、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設(shè)備等技術(shù)手段
42．境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷(xiāo)商或者境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人時(shí)，應(yīng)具備以下條件——。
A具有國(guó)家外匯管理部門(mén)批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán)B證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于1.5億人 民 幣C具有參與外資股承銷(xiāo)的經(jīng)歷 D已經(jīng)取得主承銷(xiāo)商資格 E具有10名以上有證券承銷(xiāo)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)人員
43．境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷(xiāo)商、副主承銷(xiāo)商或國(guó)際協(xié)調(diào)人時(shí)，應(yīng)具備以下條件——。
A受到所在地證券監(jiān)管部門(mén)的有效監(jiān)管 B具有相當(dāng)于人民幣12000萬(wàn)元以上的凈資產(chǎn)
C擁有廣泛的營(yíng)業(yè)網(wǎng)絡(luò) D具有3名以上熟悉中國(guó)證券市場(chǎng)以及相關(guān)的政策、法律的專(zhuān)業(yè)人員 E最近2年沒(méi)有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門(mén)處罰
44．境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)時(shí)，應(yīng)報(bào)送的文件有——。
A《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》B《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證》（副本）C經(jīng)核準(zhǔn)的公司章程
D《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》（副本）E 最近2年承銷(xiāo)情況介紹
45．境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)時(shí)，應(yīng)報(bào)送的文件有——。
A《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》B最近2年承銷(xiāo)情況介紹C《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證》（副本）D 公司章程 E經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的前2年的財(cái)務(wù)報(bào)告
46．我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取私募方式，這種方式的特征是——。
A不需使用嚴(yán)格的招股說(shuō)明書(shū) B只需使用信息備忘錄 C招股文件不需按嚴(yán)格程序進(jìn)行公告披露，可用郵寄方式送達(dá) D正式承銷(xiāo)前的市場(chǎng)預(yù)測(cè)和承銷(xiāo)協(xié)議簽署僅具備有限的商業(yè)和法律意義 E招股文件僅需在股票發(fā)行地作簡(jiǎn)單地備案審查
47．我國(guó)股份有限公司發(fā)行境外上市外資股地方式通常為公開(kāi)發(fā)行加國(guó)際配售，這種發(fā)行方式的特征是——。
A發(fā)行人不需按上市地法律地要求，將招股文件和相關(guān)文件作公開(kāi)披露和備案
B招股文件和上市文件須接受股票上市地證券監(jiān)管部門(mén)的審查
C私募招股文件須報(bào)送配售地證券監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行備案
D要按股票配售地法律的要求準(zhǔn)備私募使用的信息備忘錄
E要準(zhǔn)備公開(kāi)募股使用的招股章程
48．以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，應(yīng)符合的條件是——。
A發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35％
B發(fā)起人出資總額不少于1億人民幣
C改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國(guó)有企業(yè)，最近3年連續(xù)盈利 D改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國(guó)有企業(yè)，最近3年沒(méi)有重大違法行為
E所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策
49．已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)符合的條件為——。
A公司凈資產(chǎn)總值不低于1億人民幣
B公司最近3年連續(xù)盈利
C公司從前一次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒(méi)有重大違法行為
D符合國(guó)家有關(guān)利用外資的規(guī)定
E符合國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定
50．境內(nèi)上市外資股公司增資發(fā)行B股，應(yīng)當(dāng)符合的條件為——。
A公司近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為
B公司近3年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利
C公司近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載或重大遺漏
D公司與其的B股增資發(fā)行價(jià)格或發(fā)行價(jià)格區(qū)間下限不低于該公司發(fā)行前每股凈資產(chǎn)值
E公司前一次發(fā)行B股的招股說(shuō)明書(shū)公布日，至本次增資發(fā)行B股的招股說(shuō)明書(shū)公布日，其間隔時(shí)間應(yīng)不少于6個(gè)月
A.在最近三年特別在最近一年是否以現(xiàn)金分紅,現(xiàn)金分紅占公司可分配利
潤(rùn)的比例,以及公司董事會(huì)對(duì)紅利分配情況的解釋。
B. 主營(yíng)業(yè)務(wù)是否突出。是否在所處行業(yè)中具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì),表現(xiàn)出較強(qiáng)的成
長(zhǎng)性,并在可預(yù)見(jiàn)的將來(lái)有明確的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)
C. 是否存在發(fā)行人資產(chǎn)被有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人、法人或其他關(guān)聯(lián)方占用
的情況,是否存在其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易。
D. 發(fā)行人最近一年內(nèi)是否有重大資產(chǎn)重組、重大增減資本的行為,是否符
合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。
E. 發(fā)行人是否獨(dú)立運(yùn)營(yíng)，在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)及機(jī)構(gòu)等方面是否
獨(dú)立,是否具有面向市場(chǎng)的自主經(jīng)營(yíng)能力.
22.發(fā)行人發(fā)行可轉(zhuǎn)債如有下列情形之一出現(xiàn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將不予核準(zhǔn)其發(fā)行——。
A、一次募集資金被擅自改變用途而未按規(guī)定加以糾正的；
B、 成長(zhǎng)性差,存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的；
C、 公司運(yùn)作不規(guī)范并產(chǎn)生嚴(yán)重后果的；
D、 最近三年內(nèi)存在重大違法違規(guī)行為的；
23.發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券, 應(yīng)由股東大會(huì)作出決議的有——。
A、 發(fā)行規(guī)模、轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定及調(diào)整原則
B、 債券利率、轉(zhuǎn)股期
C、 還本付息的期限和方式
D、 贖回條款及回售條款、向原股東配售的安排、募集資金用途等事項(xiàng)。
24.下面敘述錯(cuò)誤的——.
A.配售部分的股票介于公開(kāi)發(fā)行量的25％～75％
B.發(fā)行公司有權(quán)選擇股票發(fā)行的發(fā)行方式
C.與發(fā)行公司業(yè)務(wù)緊密的法人不能持有發(fā)行公司的股票
D.法人不能同時(shí)參加配售和上網(wǎng)申購(gòu)
E.戰(zhàn)略投資者的配售股票自該公司股票上市之日起3個(gè)月方可上市流通ad
25.目前我國(guó)在以公開(kāi)發(fā)行招標(biāo)方式發(fā)行國(guó)債，其招標(biāo)辦法的特點(diǎn)包括_______
__。
A、 均勻分布息日期
B、 無(wú)區(qū)間
C、 由中央銀行主持招標(biāo)會(huì)
D、 以?xún)r(jià)格或收益率未標(biāo)的
26.承銷(xiāo)商在承銷(xiāo)無(wú)記名國(guó)債和記帳式國(guó)債時(shí)，可以選擇的分銷(xiāo)方法有_________。
A、 內(nèi)不掛牌分銷(xiāo)
B、 場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷(xiāo)
C、 場(chǎng)外分銷(xiāo)
D、 境外分銷(xiāo)
E、 向中央銀行銷(xiāo)售
27.擔(dān)任主承銷(xiāo)商的證券公司對(duì)上市公司發(fā)行新股應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注的事項(xiàng)，并在盡職調(diào)查報(bào)告中予以說(shuō)明的包括有：——。
A、 公司曾發(fā)生募集資金的實(shí)施進(jìn)度與原招股文件所作出的承諾不符，募集資金投向變更頻繁，使用效果未達(dá)到公司披露的水平。
B、 公司本次發(fā)行籌資計(jì)劃與本次募集資金投資項(xiàng)目的資金需要及實(shí)施周期相互不匹配，投資項(xiàng)目缺乏充分的論證；
C、 市公司前次發(fā)行完成后，效益顯著下降；或利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的80%；
D、 公司資產(chǎn)負(fù)債率過(guò)低，通過(guò)股本融資會(huì)導(dǎo)致公司財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)更加不合理，或公司缺乏明確的投資方向，資金可能出現(xiàn)剩余.
28.發(fā)行金融債券所籌集的資金主要用于_______。
A、 發(fā)放特種貸款B、政策性貸款C、商業(yè)性貸款D、其他專(zhuān)門(mén)用途
29.上市公司所要支付的其中費(fèi)用包括________。
A、 評(píng)級(jí)費(fèi)B、登記費(fèi)C、支付利息手續(xù)費(fèi)D、每年的上市費(fèi)E、本金償還支付手續(xù)費(fèi)
30.承銷(xiāo)商在承銷(xiāo)按照多種價(jià)格公開(kāi)招標(biāo)的國(guó)債時(shí)，需要確定承銷(xiāo)價(jià)格，_______是確定承銷(xiāo)價(jià)格的主要影響因素。
A、 銀行利率水平
B、 承銷(xiāo)商承銷(xiāo)國(guó)債的中標(biāo)成本
C、 流通市場(chǎng)上可比國(guó)債的收益率水平
D、 國(guó)債承銷(xiāo)手續(xù)費(fèi)收入
E、 承銷(xiāo)商所期望的資金回收速度
31.在國(guó)債承購(gòu)包銷(xiāo)的過(guò)程中，國(guó)債承銷(xiāo)的收益來(lái)源主要有________。
A、 分銷(xiāo)價(jià)格與結(jié)算價(jià)格的差價(jià)
B、 發(fā)行期間向投資者收取的經(jīng)手費(fèi)
C、 發(fā)行手續(xù)費(fèi)
D、 資金占用的利息收入
E、 留存自營(yíng)國(guó)債的交易收益
32. 在《可轉(zhuǎn)換債券管理暫行辦法》中規(guī)定有資格發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行主體有_____。
A、 有限責(zé)任公司B、獨(dú)資企業(yè)C、股份有限公司D、重點(diǎn)國(guó)有企業(yè)
33. 影響股票發(fā)行價(jià)格的因素主要有_______。
A、 行業(yè)特點(diǎn)B、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)C、投資者心理因素D、凈資產(chǎn)E、政府政策F、發(fā)展?jié)摿、發(fā)行數(shù)量H、股市狀態(tài)
34. 全額預(yù)繳、比例配售方式包括_______階段.
A、 開(kāi)立帳戶(hù)B、申購(gòu)C、配號(hào)D、凍結(jié)以及驗(yàn)資配售E搖號(hào)抽簽F、余額即退或余款轉(zhuǎn)存
35._______是股票承銷(xiāo)中的禁止行為。
A、 不具備承銷(xiāo)商主體資格
B、 不正當(dāng)招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)
C、 不公開(kāi)信息披露
D、 內(nèi)幕交易
E、 虛假承銷(xiāo)行為
F、 非法截留承銷(xiāo)股票
G、 以不正當(dāng)手段誘使他人認(rèn)購(gòu)股票
36.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有承銷(xiāo)中的禁止行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將依情節(jié)單處或并處___________.
A、 警告B、沒(méi)收非法所得C、罰款D、暫停承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格E、取消承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格F、撤銷(xiāo)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
37.股票發(fā)行費(fèi)用主要包括_________。
A、 中介機(jī)構(gòu)費(fèi)B、上網(wǎng)費(fèi)C、申報(bào)費(fèi)D、稅款E、其他費(fèi)用
38.降低承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施有________。
A、 確定合理的股票發(fā)行價(jià)格
B、 選擇合適的承銷(xiāo)商
C、 組織承銷(xiāo)團(tuán)分散承銷(xiāo)
D、 確定適當(dāng)?shù)某袖N(xiāo)方式
E、 選擇適當(dāng)?shù)陌l(fā)行時(shí)機(jī)
F、 采用適當(dāng)?shù)陌l(fā)行方式
39.國(guó)債承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)與發(fā)行市場(chǎng)狀況有關(guān)，發(fā)行市場(chǎng)狀況指的是_______。
A、 發(fā)行市場(chǎng)的資金供應(yīng)狀況
B、 發(fā)行市場(chǎng)上其他證券品種的供應(yīng)狀況
C、 債券發(fā)行市場(chǎng)的平均利率水平
D、 投資者的投資偏好
E、 國(guó)債本身的條件
40.上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合以下具體要求，其中正確的有：——。
A、 具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對(duì)其具有實(shí)際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)上分開(kāi)，保證上市公司的人員、財(cái)務(wù)獨(dú)立以及資產(chǎn)完整；
B、 本次新股發(fā)行募集資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定；
C、 本次新股發(fā)行募集資金數(shù)額必須公司股東大會(huì)批準(zhǔn)的擬投資項(xiàng)目的資金需要數(shù)額；
D、 不存在資金、資產(chǎn)被具有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易；
E、 公司不得有重大購(gòu)買(mǎi)或出售資產(chǎn)行為的
41．境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬取得外資股承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件——。
A證券公司凈資產(chǎn)不少于1億人民幣 B具有國(guó)家外匯管理部門(mén)批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán)
C具有1年以上從事證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)或參與承銷(xiāo)1只以上股票的經(jīng)歷等 D已經(jīng)取得股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格 E具有能夠保障涉外業(yè)務(wù)正常開(kāi)展的通信設(shè)施、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、設(shè)備等技術(shù)手段
42．境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷(xiāo)商或者境內(nèi)事務(wù)協(xié)調(diào)人時(shí)，應(yīng)具備以下條件——。
A具有國(guó)家外匯管理部門(mén)批準(zhǔn)的外匯業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)權(quán)B證券專(zhuān)營(yíng)機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不少于1.5億人 民 幣C具有參與外資股承銷(xiāo)的經(jīng)歷 D已經(jīng)取得主承銷(xiāo)商資格 E具有10名以上有證券承銷(xiāo)經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)業(yè)人員
43．境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷(xiāo)商、副主承銷(xiāo)商或國(guó)際協(xié)調(diào)人時(shí)，應(yīng)具備以下條件——。
A受到所在地證券監(jiān)管部門(mén)的有效監(jiān)管 B具有相當(dāng)于人民幣12000萬(wàn)元以上的凈資產(chǎn)
C擁有廣泛的營(yíng)業(yè)網(wǎng)絡(luò) D具有3名以上熟悉中國(guó)證券市場(chǎng)以及相關(guān)的政策、法律的專(zhuān)業(yè)人員 E最近2年沒(méi)有因嚴(yán)重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門(mén)處罰
44．境內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)時(shí)，應(yīng)報(bào)送的文件有——。
A《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》B《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證》（副本）C經(jīng)核準(zhǔn)的公司章程
D《經(jīng)營(yíng)外匯業(yè)務(wù)許可證》（副本）E 最近2年承銷(xiāo)情況介紹
45．境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格證書(shū)時(shí)，應(yīng)報(bào)送的文件有——。
A《經(jīng)營(yíng)外資股業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表》B最近2年承銷(xiāo)情況介紹C《經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)許可證》（副本）D 公司章程 E經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的前2年的財(cái)務(wù)報(bào)告
46．我國(guó)股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取私募方式，這種方式的特征是——。
A不需使用嚴(yán)格的招股說(shuō)明書(shū) B只需使用信息備忘錄 C招股文件不需按嚴(yán)格程序進(jìn)行公告披露，可用郵寄方式送達(dá) D正式承銷(xiāo)前的市場(chǎng)預(yù)測(cè)和承銷(xiāo)協(xié)議簽署僅具備有限的商業(yè)和法律意義 E招股文件僅需在股票發(fā)行地作簡(jiǎn)單地備案審查
47．我國(guó)股份有限公司發(fā)行境外上市外資股地方式通常為公開(kāi)發(fā)行加國(guó)際配售，這種發(fā)行方式的特征是——。
A發(fā)行人不需按上市地法律地要求，將招股文件和相關(guān)文件作公開(kāi)披露和備案
B招股文件和上市文件須接受股票上市地證券監(jiān)管部門(mén)的審查
C私募招股文件須報(bào)送配售地證券監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行備案
D要按股票配售地法律的要求準(zhǔn)備私募使用的信息備忘錄
E要準(zhǔn)備公開(kāi)募股使用的招股章程
48．以募集方式設(shè)立公司，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，應(yīng)符合的條件是——。
A發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35％
B發(fā)起人出資總額不少于1億人民幣
C改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國(guó)有企業(yè)，最近3年連續(xù)盈利 D改組設(shè)立公司的原有企業(yè)或者作為公司主要發(fā)起人的國(guó)有企業(yè)，最近3年沒(méi)有重大違法行為
E所籌資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策
49．已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請(qǐng)發(fā)行境內(nèi)上市外資股時(shí)，應(yīng)符合的條件為——。
A公司凈資產(chǎn)總值不低于1億人民幣
B公司最近3年連續(xù)盈利
C公司從前一次發(fā)行股票到本次申請(qǐng)期間沒(méi)有重大違法行為
D符合國(guó)家有關(guān)利用外資的規(guī)定
E符合國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定
50．境內(nèi)上市外資股公司增資發(fā)行B股，應(yīng)當(dāng)符合的條件為——。
A公司近3年內(nèi)無(wú)重大違法行為
B公司近3年連續(xù)盈利，并可向股東支付股利
C公司近3年內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無(wú)虛假記載或重大遺漏
D公司與其的B股增資發(fā)行價(jià)格或發(fā)行價(jià)格區(qū)間下限不低于該公司發(fā)行前每股凈資產(chǎn)值
E公司前一次發(fā)行B股的招股說(shuō)明書(shū)公布日，至本次增資發(fā)行B股的招股說(shuō)明書(shū)公布日，其間隔時(shí)間應(yīng)不少于6個(gè)月