2010證券從業(yè)資格考試模擬真題單選題之《基礎(chǔ)知識》
2010證券從業(yè)資格考試模擬真題多選題之《基礎(chǔ)知識》
2010證券從業(yè)資格考試模擬真題判斷題之《基礎(chǔ)知識》
二、多選題(以下各題所給出的4個選項中，至少有l(wèi)項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分)
61、 2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以( )為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響。
A、創(chuàng)業(yè)板
B、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
C、滬深300殷指期貨
D、融資融券制度
標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d
62、 證券市場的基本功能包括( )。
A、風(fēng)險控制功能
B、籌資一投資功能
C、定價功能
D、資本配置功能
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
63、 下面關(guān)于證券市場的敘述正確的是( )。
A、證券市場是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場
B、證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系
C、證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一
D、根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為主板市場、二板市場(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
64、 證券市場的參與者包括( )。
A、證券發(fā)行人
B、證券投資人
C、證券市場中介機構(gòu)
D、自律性組織和證券監(jiān)管機構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
65、 公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，下面屬于公司證券的有( )。
A、股票
B、公司債券
C、商業(yè)票據(jù)
D、金融債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
66、 關(guān)于無面額股票的闡述正確的是( )。
A、無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票
B、無面額股票淡化了票面價值的概念，但仍然有內(nèi)在價值，它與有面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上
C、無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減
D、無面額股票雖然發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活，但不便于股票分割
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
67、 關(guān)于股利政策的闡述正確的是( )。
A、從會計角度說，股份公司的稅后利潤歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東利益并不受影響
B、分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源
C、送股實質(zhì)上是留存利潤的凝固化和資本化，表面上看，送股后，股東持有的股份數(shù)量因此而增長，其實股東在公司里占有的權(quán)益份額和價值均無變化
D、在我國，投資者獲上市公司送股時也需繳納所得稅，目前為20%
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
68、 關(guān)于股票價值與價格的敘述，正確的是( )。
A、股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，也即股票未來收益的現(xiàn)值
B、股票價格又稱股票行市，是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應(yīng)由其價值決定
C、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的
D、股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格，股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c
69、 按投資主體的不同性質(zhì)、我國將股票劃分為( )。
A、國家股
B、法人股
C、社會公眾股
D、外資股
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
70、 衡量財務(wù)流動性狀況需要從資產(chǎn)負(fù)債整體考量，最常用的指標(biāo)包括( )。
A、流動比率
C、杠桿比率
B、債務(wù)擔(dān)保比率
D、速動比率
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d
71、 屬于境外上市外資股的是( )。
A、H股
B、B股
C、N股
D、 S股
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
72、 債券發(fā)行人在確定債券期，要考慮的影響因素主要有( )。
A、資金使用方向
B、市場利率變化
C、籌資者的資信
D、債券的籌資對象
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
73、 在實際經(jīng)濟活動中，債券收益可以表現(xiàn)為( )。
A、違約風(fēng)險補償
B、資本利得
C、再投資收益
D、利息收入
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
74、 我國的金融債券主要有( )。
A、政策性銀行金融債券
B、信用公司債券
C、證券公司債券
D、保險公司次級債務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
75、 ( )屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券共同采用的交割方式。
A、股票交割
B、現(xiàn)金交割
C、混合交割
D、債券交割
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
76、 對債券與股票的比較，正確的是( )。
A、總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系
B、債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表
C、發(fā)行股票和債券是都是公司追加資本的需要
D、債券是一種有期證券;股票是一種無期證券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
77、 證券投資基金的特點有( )。
A、集合投資
B、分散風(fēng)險
C、專業(yè)理財
D、穩(wěn)定市場
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
78、 下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的描述，正確的是( )。
A、開放式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值
B、絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行
C、開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時提出申購或贖回申請
D、開放式基金的贖回價是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費，不直接受市場供求影響
標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d
79、 我國基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有( )。
A、在最近一個年度末，資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
B、凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣
C、經(jīng)營行為規(guī)范，管理證券投資基金3年以上
D、最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d
80、 目前，我國基金管理公司的業(yè)務(wù)主要有( )。
A、QDII業(yè)務(wù)
B、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C、企業(yè)年金管理
D、投資咨詢服務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d
81、 金融遠(yuǎn)期合約主要包括( )。
A、遠(yuǎn)期利率協(xié)議
B、遠(yuǎn)期債券合約
C、遠(yuǎn)期股票合約
D、遠(yuǎn)期外匯合約
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
82、 關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果闡述正確的是( )。
A、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的
B、人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益
C、通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價格有利變動而帶來的利益，因而金融期權(quán)比金融期貨更為有利
D、在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標(biāo)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d
83、 按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為( )。
A、認(rèn)購權(quán)證
B、認(rèn)股權(quán)證
C、備兌權(quán)證
D、認(rèn)沽權(quán)證
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d
84、 選擇滬深300指數(shù)作為中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨標(biāo)的，主要是基于( )原因。
A、滬深300指數(shù)市場覆蓋率高，主要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為
B、滬深300指數(shù)成分股涵蓋能源、原材料、工業(yè)、可選消費、主要消費、健康護理、金融、信息技術(shù)、電訊服務(wù)、公共事業(yè)等10個行業(yè)，各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對抗行業(yè)的周期性波動
C、滬深300指數(shù)每日價格波動限制較為寬松，有利于投資者獲得更為豐厚的回報，能夠有效地提高投資者的操作積極性
D、滬深300指數(shù)的編制吸收了國際市場成熟的指數(shù)編制理念，采用自由流通股本加權(quán)、分級靠檔、樣本調(diào)整緩沖區(qū)等先進技術(shù)，具有較強的市場代表性和較高的可投資性，有利于市場功能發(fā)揮和后續(xù)產(chǎn)品創(chuàng)新
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
85、 2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點是( )。
A、發(fā)行規(guī)模大幅增長、種類增多、發(fā)起主體增加
B、機構(gòu)投資者數(shù)量大幅增加
C、機構(gòu)投資者范圍增加
D、二級市場交易尚不活躍
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
86、 下列選項中，關(guān)于詢價論述正確的是( )。
A、詢價分為初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段
B、通過初步詢價確定發(fā)行價格和相應(yīng)的市盈率
C、首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價格，不再進行累計投標(biāo)詢價
D、上市公司發(fā)行證券，可以通過詢價方式確定發(fā)行價格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價格
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
87、 某投資者買了l500元期限為1年期、年利率為9%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為2%，則該投資者的實際收益率為( )。
A、11%
B、7%
C、9%
D、2%
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
88、 根據(jù)中小企業(yè)板塊交易規(guī)則，中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下( )。
A、2%
B、3%
C、4%
D、5%
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
89、 公司申請公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。
A、公司債券的期限為1年以上
B、公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元
C、公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
D、公司在最近1年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c
90、 關(guān)于我國股票發(fā)行方式的論述正確的是( )。
A、股票配售對象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進行新股申購，
所有參與該只股票網(wǎng)下報價、申購、配售的股票配售對象均不再參與網(wǎng)上申購
B、我國的股票發(fā)行主要采取公開發(fā)行并上市方式，同時也允許上市公司在符合相關(guān)規(guī)定的條件下向特定對象非公開發(fā)行股票
C、我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份(公募增發(fā))采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式
D、股票發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)在網(wǎng)下配售的同時對社會公眾投資者進行網(wǎng)上公開發(fā)行
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
91、 當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列( )情形的，深圳證券交易所對在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實行退市風(fēng)險警示。
A、最近1個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)
B、最近1個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
C、公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在36個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)
D、連續(xù)30個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
92、 證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，不得從事的業(yè)務(wù)行為有( )。
A、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
B、證券公司不得代客戶下達交易指令
C、證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼
D、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
93、 證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括( )。
A、證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風(fēng)險傳遞和利益沖突
B、具備較強的經(jīng)營管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
C、具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突
D、最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
94、 申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
A、具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元
B、具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人
C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
D、最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
95、 下面關(guān)于證券公司的說法，正確的是( )。
A、世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是投資銀行，英國則稱商人銀行
B、證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機構(gòu)投資者
C、日本等一些國家和我國一樣，將專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)稱為證券公司
D、《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、l億元和3億元三個標(biāo)準(zhǔn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
96、 下列屬于操縱市場行為的是( )。
A、單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量
B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C、在自己實際控制韻賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
97、 根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，下面行為中屬于處3年以下有期徒刑或者拘役的是( )。
A、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司，以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，致使上市公司利益遭受重大損失的
B、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的
C、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的
D、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
98、 證券投資者保護基金的來源是( )。
A、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金
B、所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0、5%-5%繳納基金
C、發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入
D、依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
99、 下列選項中，( )不屬于簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項。
A、股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期
B、持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數(shù)額
C、公司的實際控制人和獨立董事
D、董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c
100、 上市公司信息披露的主要內(nèi)容有( )。
A、招殷說明書
B、上市公告書
C、定期報告
D、臨時報告
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
2010證券從業(yè)資格考試模擬真題多選題之《基礎(chǔ)知識》
2010證券從業(yè)資格考試模擬真題判斷題之《基礎(chǔ)知識》
二、多選題(以下各題所給出的4個選項中，至少有l(wèi)項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內(nèi)。共40題，每題1分)
61、 2009年年末，中國證監(jiān)會適時啟動了以( )為代表的重大創(chuàng)新，對中國證券市場的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響。
A、創(chuàng)業(yè)板
B、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
C、滬深300殷指期貨
D、融資融券制度
標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d
62、 證券市場的基本功能包括( )。
A、風(fēng)險控制功能
B、籌資一投資功能
C、定價功能
D、資本配置功能
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
63、 下面關(guān)于證券市場的敘述正確的是( )。
A、證券市場是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場
B、證券市場的結(jié)構(gòu)是指證券市場的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系
C、證券市場可分為有形市場和無形市場，無形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一
D、根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券市場可分為主板市場、二板市場(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
64、 證券市場的參與者包括( )。
A、證券發(fā)行人
B、證券投資人
C、證券市場中介機構(gòu)
D、自律性組織和證券監(jiān)管機構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
65、 公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，下面屬于公司證券的有( )。
A、股票
B、公司債券
C、商業(yè)票據(jù)
D、金融債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
66、 關(guān)于無面額股票的闡述正確的是( )。
A、無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票
B、無面額股票淡化了票面價值的概念，但仍然有內(nèi)在價值，它與有面額股票的差別僅在表現(xiàn)形式上
C、無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減
D、無面額股票雖然發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格較靈活，但不便于股票分割
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
67、 關(guān)于股利政策的闡述正確的是( )。
A、從會計角度說，股份公司的稅后利潤歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東利益并不受影響
B、分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來源
C、送股實質(zhì)上是留存利潤的凝固化和資本化，表面上看，送股后，股東持有的股份數(shù)量因此而增長，其實股東在公司里占有的權(quán)益份額和價值均無變化
D、在我國，投資者獲上市公司送股時也需繳納所得稅，目前為20%
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
68、 關(guān)于股票價值與價格的敘述，正確的是( )。
A、股票的賬面價值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，也即股票未來收益的現(xiàn)值
B、股票價格又稱股票行市，是指股票在證券市場上買賣的價格，從理論上說，股票價格應(yīng)由其價值決定
C、股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來的
D、股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格，股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c
69、 按投資主體的不同性質(zhì)、我國將股票劃分為( )。
A、國家股
B、法人股
C、社會公眾股
D、外資股
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
70、 衡量財務(wù)流動性狀況需要從資產(chǎn)負(fù)債整體考量，最常用的指標(biāo)包括( )。
A、流動比率
C、杠桿比率
B、債務(wù)擔(dān)保比率
D、速動比率
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d
71、 屬于境外上市外資股的是( )。
A、H股
B、B股
C、N股
D、 S股
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
72、 債券發(fā)行人在確定債券期，要考慮的影響因素主要有( )。
A、資金使用方向
B、市場利率變化
C、籌資者的資信
D、債券的籌資對象
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
73、 在實際經(jīng)濟活動中，債券收益可以表現(xiàn)為( )。
A、違約風(fēng)險補償
B、資本利得
C、再投資收益
D、利息收入
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
74、 我國的金融債券主要有( )。
A、政策性銀行金融債券
B、信用公司債券
C、證券公司債券
D、保險公司次級債務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
75、 ( )屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券共同采用的交割方式。
A、股票交割
B、現(xiàn)金交割
C、混合交割
D、債券交割
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
76、 對債券與股票的比較，正確的是( )。
A、總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系
B、債券和股票是虛擬資本，它們本身無價值，但又都是真實資本的代表
C、發(fā)行股票和債券是都是公司追加資本的需要
D、債券是一種有期證券;股票是一種無期證券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
77、 證券投資基金的特點有( )。
A、集合投資
B、分散風(fēng)險
C、專業(yè)理財
D、穩(wěn)定市場
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
78、 下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的描述，正確的是( )。
A、開放式基金的買賣價格受市場供求關(guān)系的影響，常出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象，并不必然反映單位基金份額的凈資產(chǎn)值
B、絕大多數(shù)封閉式基金不上市交易，交易在投資者與基金管理人或其代理人之間進行
C、開放式基金沒有發(fā)行規(guī)模限制，投資者可隨時提出申購或贖回申請
D、開放式基金的贖回價是基金份額凈資產(chǎn)值減去一定的贖回費，不直接受市場供求影響
標(biāo)準(zhǔn)答案： c, d
79、 我國基金管理公司申請開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有( )。
A、在最近一個年度末，資產(chǎn)管理規(guī)模不低于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
B、凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣
C、經(jīng)營行為規(guī)范，管理證券投資基金3年以上
D、最近1年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d
80、 目前，我國基金管理公司的業(yè)務(wù)主要有( )。
A、QDII業(yè)務(wù)
B、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C、企業(yè)年金管理
D、投資咨詢服務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d
81、 金融遠(yuǎn)期合約主要包括( )。
A、遠(yuǎn)期利率協(xié)議
B、遠(yuǎn)期債券合約
C、遠(yuǎn)期股票合約
D、遠(yuǎn)期外匯合約
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
82、 關(guān)于金融期權(quán)與金融期貨套期保值的作用與效果闡述正確的是( )。
A、金融期權(quán)與金融期貨都是人們常用的套期保值工具，它們的作用與效果基本是相同的
B、人們利用金融期貨進行套期保值，在避免價格不利變動造成的損失的同時，也必須放棄若價格有利變動可能獲得的利益
C、通過金融期權(quán)交易，既可避免價格不利變動造成的損失，又可在相當(dāng)程度上保住價格有利變動而帶來的利益，因而金融期權(quán)比金融期貨更為有利
D、在現(xiàn)實的交易活動中，人們往往將金融期權(quán)與金融期貨結(jié)合起來，通過一定的組合或搭配來實現(xiàn)某一特定目標(biāo)
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, d
83、 按照持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為( )。
A、認(rèn)購權(quán)證
B、認(rèn)股權(quán)證
C、備兌權(quán)證
D、認(rèn)沽權(quán)證
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, d
84、 選擇滬深300指數(shù)作為中國金融期貨交易所首個股票指數(shù)期貨標(biāo)的，主要是基于( )原因。
A、滬深300指數(shù)市場覆蓋率高，主要成分股權(quán)重比較分散，有利于防范指數(shù)操縱行為
B、滬深300指數(shù)成分股涵蓋能源、原材料、工業(yè)、可選消費、主要消費、健康護理、金融、信息技術(shù)、電訊服務(wù)、公共事業(yè)等10個行業(yè)，各行業(yè)公司流通市值覆蓋率相對均衡，使得該指數(shù)能夠較好地對抗行業(yè)的周期性波動
C、滬深300指數(shù)每日價格波動限制較為寬松，有利于投資者獲得更為豐厚的回報，能夠有效地提高投資者的操作積極性
D、滬深300指數(shù)的編制吸收了國際市場成熟的指數(shù)編制理念，采用自由流通股本加權(quán)、分級靠檔、樣本調(diào)整緩沖區(qū)等先進技術(shù)，具有較強的市場代表性和較高的可投資性，有利于市場功能發(fā)揮和后續(xù)產(chǎn)品創(chuàng)新
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d
85、 2006年以來我國資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點是( )。
A、發(fā)行規(guī)模大幅增長、種類增多、發(fā)起主體增加
B、機構(gòu)投資者數(shù)量大幅增加
C、機構(gòu)投資者范圍增加
D、二級市場交易尚不活躍
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
86、 下列選項中，關(guān)于詢價論述正確的是( )。
A、詢價分為初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段
B、通過初步詢價確定發(fā)行價格和相應(yīng)的市盈率
C、首次公開發(fā)行的股票在中小企業(yè)板和創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果協(xié)商確定發(fā)行價格，不再進行累計投標(biāo)詢價
D、上市公司發(fā)行證券，可以通過詢價方式確定發(fā)行價格，也可以與主承銷商協(xié)商確定發(fā)行價格
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c, d
87、 某投資者買了l500元期限為1年期、年利率為9%的公司債券，若1年中通貨膨脹率為2%，則該投資者的實際收益率為( )。
A、11%
B、7%
C、9%
D、2%
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
88、 根據(jù)中小企業(yè)板塊交易規(guī)則，中小企業(yè)板塊股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下( )。
A、2%
B、3%
C、4%
D、5%
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
89、 公司申請公司債券上市交易應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。
A、公司債券的期限為1年以上
B、公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣3000萬元
C、公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件
D、公司在最近1年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, c
90、 關(guān)于我國股票發(fā)行方式的論述正確的是( )。
A、股票配售對象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進行新股申購，
所有參與該只股票網(wǎng)下報價、申購、配售的股票配售對象均不再參與網(wǎng)上申購
B、我國的股票發(fā)行主要采取公開發(fā)行并上市方式，同時也允許上市公司在符合相關(guān)規(guī)定的條件下向特定對象非公開發(fā)行股票
C、我國現(xiàn)行的有關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國股份公司首次公開發(fā)行股票和上市后向社會公開募集股份(公募增發(fā))采取對公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行和對機構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式
D、股票發(fā)行人及其主承銷商應(yīng)在網(wǎng)下配售的同時對社會公眾投資者進行網(wǎng)上公開發(fā)行
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
91、 當(dāng)上市公司出現(xiàn)下列( )情形的，深圳證券交易所對在中小企業(yè)板塊上市的股票交易實行退市風(fēng)險警示。
A、最近1個會計年度的審計結(jié)果顯示公司對外擔(dān)保余額(合并報表范圍內(nèi)的公司除外)超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上(主營業(yè)務(wù)為擔(dān)保的公司除外)
B、最近1個會計年度的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過2000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上
C、公司受到深圳證券交易所公開譴責(zé)后，在36個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責(zé)
D、連續(xù)30個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
92、 證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)，不得從事的業(yè)務(wù)行為有( )。
A、證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶
B、證券公司不得代客戶下達交易指令
C、證券公司不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼
D、證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
93、 證券公司設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括( )。
A、證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的“隔離墻”制度，防止風(fēng)險傳遞和利益沖突
B、具備較強的經(jīng)營管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
C、具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突
D、最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，最近1年凈資本不低于12億元人民幣
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d
94、 申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
A、具有中國法人資格，實收資本與凈資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元
B、具有符合《證券市場資信評級業(yè)務(wù)管理暫行辦法》規(guī)定的高級管理人員不少于3人
C、最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經(jīng)營、犯罪正在被調(diào)查的情形
D、最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機構(gòu)無不良誠信記錄
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
95、 下面關(guān)于證券公司的說法，正確的是( )。
A、世界各國對證券公司的劃分和稱呼不盡相同，美國的通俗稱謂是投資銀行，英國則稱商人銀行
B、證券公司既是證券市場投融資服務(wù)的提供者，也是證券市場重要的機構(gòu)投資者
C、日本等一些國家和我國一樣，將專營證券業(yè)務(wù)的金融機構(gòu)稱為證券公司
D、《證券法》將證券公司的注冊資本最低限額與證券公司從事的業(yè)務(wù)種類直接掛鉤，分為5000萬元、l億元和3億元三個標(biāo)準(zhǔn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
96、 下列屬于操縱市場行為的是( )。
A、單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或數(shù)量
B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
C、在自己實際控制韻賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
D、內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c
97、 根據(jù)《中華人民共和國刑法》規(guī)定，下面行為中屬于處3年以下有期徒刑或者拘役的是( )。
A、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司，以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)，致使上市公司利益遭受重大損失的
B、以欺騙手段取得銀行或者其他金融機構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的
C、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的
D、單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b
98、 證券投資者保護基金的來源是( )。
A、上海、深圳證券交易所在風(fēng)險基金分別達到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費的20%納入基金
B、所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的0、5%-5%繳納基金
C、發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時，申購凍結(jié)資金的利息收入
D、依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d
99、 下列選項中，( )不屬于簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)公告的事項。
A、股票獲準(zhǔn)在證券交易所交易的日期
B、持有公司股份最多的前20名股東的名單和持股數(shù)額
C、公司的實際控制人和獨立董事
D、董事、監(jiān)事、高級管理人員的姓名及其持有本公司股票和債券的情況
標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c
100、 上市公司信息披露的主要內(nèi)容有( )。
A、招殷說明書
B、上市公告書
C、定期報告
D、臨時報告
標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d