第六節(jié)
申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的申請(qǐng)文件包括：(多選)
披露要求 申請(qǐng)文件種類
要求在指定報(bào)刊及網(wǎng)站披露的文件 可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書及發(fā)行公告 可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書
可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書摘要(申報(bào)稿)
發(fā)行公告(發(fā)行審核委員會(huì)審核前提供)
不要求在指定報(bào)刊及網(wǎng)站披露的文件 主承銷商推薦文件(推薦函、核查意見)
發(fā)行人律師的意見(法律意見書、律師工作報(bào)告)
發(fā)行申請(qǐng)及授權(quán)文件
募集資金運(yùn)用的有關(guān)文件
發(fā)行條款及發(fā)行方案
其他與本次發(fā)行有關(guān)的文件 發(fā)行人最近三年及最近一期的審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)告全文
發(fā)行人關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券償債措施的專項(xiàng)說明及主承銷商的意見
發(fā)行人資信情況
可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保合同
關(guān)于公司治理結(jié)構(gòu)的情況
發(fā)行人關(guān)于最近三年信息披露合規(guī)性情況的說明
主承銷商對(duì)發(fā)行人股票近三年運(yùn)行及走勢的分析報(bào)告
主承銷商關(guān)于發(fā)行人投資價(jià)值的分析報(bào)告
主承銷商和發(fā)行人簽訂的承銷協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議
主承銷商、其他承銷團(tuán)成員，簽名律師、注冊會(huì)計(jì)師、注冊評(píng)估師、驗(yàn)資人員及其所在機(jī)構(gòu)的證券從業(yè)資格證書復(fù)印件
申請(qǐng)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的申請(qǐng)文件包括：(多選)
披露要求 申請(qǐng)文件種類
要求在指定報(bào)刊及網(wǎng)站披露的文件 可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書及發(fā)行公告 可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書
可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書摘要(申報(bào)稿)
發(fā)行公告(發(fā)行審核委員會(huì)審核前提供)
不要求在指定報(bào)刊及網(wǎng)站披露的文件 主承銷商推薦文件(推薦函、核查意見)
發(fā)行人律師的意見(法律意見書、律師工作報(bào)告)
發(fā)行申請(qǐng)及授權(quán)文件
募集資金運(yùn)用的有關(guān)文件
發(fā)行條款及發(fā)行方案
其他與本次發(fā)行有關(guān)的文件 發(fā)行人最近三年及最近一期的審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)告全文
發(fā)行人關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券償債措施的專項(xiàng)說明及主承銷商的意見
發(fā)行人資信情況
可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保合同
關(guān)于公司治理結(jié)構(gòu)的情況
發(fā)行人關(guān)于最近三年信息披露合規(guī)性情況的說明
主承銷商對(duì)發(fā)行人股票近三年運(yùn)行及走勢的分析報(bào)告
主承銷商關(guān)于發(fā)行人投資價(jià)值的分析報(bào)告
主承銷商和發(fā)行人簽訂的承銷協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議
主承銷商、其他承銷團(tuán)成員，簽名律師、注冊會(huì)計(jì)師、注冊評(píng)估師、驗(yàn)資人員及其所在機(jī)構(gòu)的證券從業(yè)資格證書復(fù)印件