21.境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)取得的內(nèi)資股承銷業(yè)務(wù)資格證書，如一直做到勤勉盡職，那么他所取得資格證書將一直有效。
22.公司配售股票的對象為配售當(dāng)日持有股票的全體股東。
23.新股發(fā)行人報送的申請文件應(yīng)只要求在指定報刊或網(wǎng)站披露的文件。
24.發(fā)行人申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券, 應(yīng)由董事會做出決議。
25.上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金認(rèn)購方式進(jìn)行，同股同價。
26.上司公司輔導(dǎo)期滿后三年內(nèi)，擬發(fā)行公司可以由主承銷商提出股票發(fā)行上市申請。
27.對上市公司輔導(dǎo)的，輔導(dǎo)人員只要是具有承銷資格的證券公司正式從業(yè)人員，并從事證券承銷業(yè)務(wù)兩年以上。
28.私募發(fā)行的股票，股款繳納和股份交收是同時完成的。
29.一般說來，每股稅后利潤確定采用完全攤薄法較為合理。
30.新股發(fā)行采用競價確定法的，如果在發(fā)行底價上不能滿足本次發(fā)行股票的數(shù)量，則應(yīng)重新確定發(fā)行價。
31.除金融類上市公司外，上市公司發(fā)行新股所募集的資金不得投資于商業(yè)銀行，證券公司等金融機(jī)構(gòu)。
32.新股采取網(wǎng)上定價發(fā)行的，投資者申購后第一天，按照委托買入股票的方式，以發(fā)行價格，填寫委托單申報認(rèn)購。
33. 可轉(zhuǎn)換公司債券可按面值發(fā)行,也可溢價發(fā)行，每張面值100元,小交易單位為面值1000元。
34.發(fā)行公司無權(quán)選擇股票發(fā)行的發(fā)行方式，由承銷商根據(jù)實際情況具體確定。
35.發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會做出不予核準(zhǔn)的決定之日起6個月內(nèi)不得再次提出新股發(fā)行申請。
36.存在為股東及股東的附屬公司或者個人債務(wù)提供擔(dān)保的行為，中國證監(jiān)會將不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請。
37.不具備外資股承銷資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事外資股承銷，屬于股票承銷中的禁止行為。
38.采用上網(wǎng)競價方式發(fā)行股票，如果發(fā)行底價以上的有效認(rèn)購數(shù)量低于發(fā)行數(shù)量，則發(fā)行價格等于發(fā)行底價。
39.股票發(fā)行費不可在股票發(fā)行溢價中扣除。
40.債券票面利率高的，實際收益率也高。
41.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面值可以大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值。
42.企業(yè)發(fā)行債券可以自行推銷。
43.以價格為標(biāo)的的美國式招標(biāo)是指以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商低收益率作為全體中標(biāo)商的終收益率，所以中標(biāo)商的認(rèn)購成本是一樣的。
44.在發(fā)行記帳式國債中，承銷商可以選擇場內(nèi)掛牌分銷或者場外分銷兩種方法。
45.國債承銷風(fēng)險與國債本身發(fā)行條件、國債市場因素以及宏觀經(jīng)濟(jì)因素有關(guān)。
46.不管是美國式招標(biāo)還是荷蘭式招標(biāo)，承銷商以競價方式確定各自包銷的國債數(shù)額后，應(yīng)該按照財政部統(tǒng)一規(guī)定的發(fā)行價格向外分銷。
47.承銷商如果將所有包銷的國債全部予以分銷，就不會有國債承銷的風(fēng)險。
48.獲準(zhǔn)配股的上市公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)登記日前至少5個工作日公告配股說明書。
49.可轉(zhuǎn)換公司債券的期限短為三年,長為五年,由發(fā)行人和主承銷商根據(jù)發(fā)行人具體情況商定。
50如果上市公司對增發(fā)未作盈利預(yù)測的，證監(jiān)會將不予核準(zhǔn)其新股發(fā)行。
51．境內(nèi)證券公司要取得外資股承銷業(yè)務(wù)資格，其凈資產(chǎn)應(yīng)不少于1億元人民幣。
52．境內(nèi)證券專營機(jī)構(gòu)擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商時，其凈資產(chǎn)應(yīng)不少于12000萬元人民幣。
53．境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商時，其凈資產(chǎn)應(yīng)具有相當(dāng)于人民幣12000萬元以上。
54．境內(nèi)上市外資股又稱H股。
55．以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司，發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)25％以上。
56．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)取得的外資股業(yè)務(wù)資格證書的有效期為自簽發(fā)之日起1年有效。
57．在境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司，上市時的股票總市值應(yīng)不少于1億港元，而由公眾持有的股票市值應(yīng)不少于5000萬港元。
58．全額包銷也稱為助銷。
59．境內(nèi)上市外資股公司增資發(fā)行B股，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是公司近2年內(nèi)無重大違法行為。
60．已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，應(yīng)符合的條件之一是公司近3年內(nèi)沒有重大違法行為。
22.公司配售股票的對象為配售當(dāng)日持有股票的全體股東。
23.新股發(fā)行人報送的申請文件應(yīng)只要求在指定報刊或網(wǎng)站披露的文件。
24.發(fā)行人申請發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券, 應(yīng)由董事會做出決議。
25.上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)以現(xiàn)金認(rèn)購方式進(jìn)行，同股同價。
26.上司公司輔導(dǎo)期滿后三年內(nèi)，擬發(fā)行公司可以由主承銷商提出股票發(fā)行上市申請。
27.對上市公司輔導(dǎo)的，輔導(dǎo)人員只要是具有承銷資格的證券公司正式從業(yè)人員，并從事證券承銷業(yè)務(wù)兩年以上。
28.私募發(fā)行的股票，股款繳納和股份交收是同時完成的。
29.一般說來，每股稅后利潤確定采用完全攤薄法較為合理。
30.新股發(fā)行采用競價確定法的，如果在發(fā)行底價上不能滿足本次發(fā)行股票的數(shù)量，則應(yīng)重新確定發(fā)行價。
31.除金融類上市公司外，上市公司發(fā)行新股所募集的資金不得投資于商業(yè)銀行，證券公司等金融機(jī)構(gòu)。
32.新股采取網(wǎng)上定價發(fā)行的，投資者申購后第一天，按照委托買入股票的方式，以發(fā)行價格，填寫委托單申報認(rèn)購。
33. 可轉(zhuǎn)換公司債券可按面值發(fā)行,也可溢價發(fā)行，每張面值100元,小交易單位為面值1000元。
34.發(fā)行公司無權(quán)選擇股票發(fā)行的發(fā)行方式，由承銷商根據(jù)實際情況具體確定。
35.發(fā)行申請未獲核準(zhǔn)的上市公司，自中國證監(jiān)會做出不予核準(zhǔn)的決定之日起6個月內(nèi)不得再次提出新股發(fā)行申請。
36.存在為股東及股東的附屬公司或者個人債務(wù)提供擔(dān)保的行為，中國證監(jiān)會將不予核準(zhǔn)其發(fā)行申請。
37.不具備外資股承銷資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事外資股承銷，屬于股票承銷中的禁止行為。
38.采用上網(wǎng)競價方式發(fā)行股票，如果發(fā)行底價以上的有效認(rèn)購數(shù)量低于發(fā)行數(shù)量，則發(fā)行價格等于發(fā)行底價。
39.股票發(fā)行費不可在股票發(fā)行溢價中扣除。
40.債券票面利率高的，實際收益率也高。
41.企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面值可以大于該企業(yè)的自有資產(chǎn)凈值。
42.企業(yè)發(fā)行債券可以自行推銷。
43.以價格為標(biāo)的的美國式招標(biāo)是指以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商低收益率作為全體中標(biāo)商的終收益率，所以中標(biāo)商的認(rèn)購成本是一樣的。
44.在發(fā)行記帳式國債中，承銷商可以選擇場內(nèi)掛牌分銷或者場外分銷兩種方法。
45.國債承銷風(fēng)險與國債本身發(fā)行條件、國債市場因素以及宏觀經(jīng)濟(jì)因素有關(guān)。
46.不管是美國式招標(biāo)還是荷蘭式招標(biāo)，承銷商以競價方式確定各自包銷的國債數(shù)額后，應(yīng)該按照財政部統(tǒng)一規(guī)定的發(fā)行價格向外分銷。
47.承銷商如果將所有包銷的國債全部予以分銷，就不會有國債承銷的風(fēng)險。
48.獲準(zhǔn)配股的上市公司應(yīng)當(dāng)在股權(quán)登記日前至少5個工作日公告配股說明書。
49.可轉(zhuǎn)換公司債券的期限短為三年,長為五年,由發(fā)行人和主承銷商根據(jù)發(fā)行人具體情況商定。
50如果上市公司對增發(fā)未作盈利預(yù)測的，證監(jiān)會將不予核準(zhǔn)其新股發(fā)行。
51．境內(nèi)證券公司要取得外資股承銷業(yè)務(wù)資格，其凈資產(chǎn)應(yīng)不少于1億元人民幣。
52．境內(nèi)證券專營機(jī)構(gòu)擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商時，其凈資產(chǎn)應(yīng)不少于12000萬元人民幣。
53．境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任外資股發(fā)行的主承銷商時，其凈資產(chǎn)應(yīng)具有相當(dāng)于人民幣12000萬元以上。
54．境內(nèi)上市外資股又稱H股。
55．以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的公司，發(fā)行的股本總額超過4億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例應(yīng)達(dá)25％以上。
56．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)取得的外資股業(yè)務(wù)資格證書的有效期為自簽發(fā)之日起1年有效。
57．在境外發(fā)行股票并尋求在香港上市的股份有限公司，上市時的股票總市值應(yīng)不少于1億港元，而由公眾持有的股票市值應(yīng)不少于5000萬港元。
58．全額包銷也稱為助銷。
59．境內(nèi)上市外資股公司增資發(fā)行B股，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是公司近2年內(nèi)無重大違法行為。
60．已設(shè)立的股份有限公司增加資本，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股時，應(yīng)符合的條件之一是公司近3年內(nèi)沒有重大違法行為。