6.1.6工程總承包招標文件的編寫——掌握
我國目前尚無工程設計—建造和EPC／交鑰匙招標文件的示范文本，編寫此類招標文件可以參考國際咨詢工程師聯(lián)合會(菲迪克，F(xiàn)IDIC)于1999年出版的工程合同系列。FIDICl999年工程合同系列包括了《施工合同條件》、《生產設備和設計—施工合同條件》(FIDIC99黃皮書)、《設計采購施工(EPC)／交鑰匙工程合同條件》(FIDIC99銀皮書)和(簡明合同格式)招標文件。招標人可以根據工程總承包項目的特點要求，借鑒FIDIC99黃皮書或FIDIC99銀皮書，并參考《標準文件》進行編制。下面，以FIDIC99黃皮書為主介紹設計—建造(D+B)招標文件，以FIDIC99銀皮書為主介紹設計采購施工(EPC)／交鑰匙招標文件，并與FIDIC傳統(tǒng)的施工招標文件不同之處進行對比闡述。
(1)設計—建造招標文件
1)招標文件的組成。設計—建造的招標文件組成通常為：第一卷包括投標人須知、投標函和資料表；第二卷包括合同條件和項目業(yè)主要求。與施工招標文件相比，減少了工程量清單、圖紙、其他資料表和技術規(guī)范及要求，增加了資料表和項目業(yè)主要求。
其中項目業(yè)主要求是設計—建造招標文件區(qū)別于施工招標文件的重要內容。項目業(yè)主要求是規(guī)定其竣工工程要求的文件，包括合同條件中未包括的所有事項。項目業(yè)主要求一般包括以下內容的基礎文件：現(xiàn)場地址的界定、工程的說明與目標、質量與性能標準、具體細節(jié)要求和特定義務(例如操作人員培訓等)等。
項目業(yè)主要求應列出所有有關標準，包括質量、性能和試驗，但不需規(guī)定相關適用法律對工程規(guī)定的事項。質量規(guī)定的措辭不要過細，否則會減少承包人的設計責任；也不要過于籠統(tǒng)，否則難以實施；此外也不應依賴合同執(zhí)行時招標人或監(jiān)理工程師的解釋，否則會使投標人無法準確估計報價。項目業(yè)主要求可以包括描述擬建工程的概念性圖紙，這時，要向承包人解釋清楚遵守工程概念性方案的程度。
2)投標文件組成(構成合同文件部分)。設計—建造的投標文件一般組成為：投標函、資料表和承包人建議書。與施工招標相比，減少了工程量表和其他資料表，增加了資料表和建議書。
其中承包人建議書部分是設計—建造投標文件區(qū)別于施工投標文件的一份重要文件。
承包人建議書一般應包括：
①建議的工程的詳細說明；
②圖紙，包括規(guī)劃、高程和典型剖面，這些可用A1大小，和／或裝訂為A3本，比例尺從1：1000到l：100；
③項目業(yè)主要求的理解，詳細說明如何實現(xiàn)總體布置和其他關鍵性要求；
④主要生產設備包括零配件的制造廠小冊子和／或其他詳細說明；
⑤投標函陳述內容的任何例外情況的細節(jié)。如果承包人沒有提出，則表明項目業(yè)主要求沒有錯誤，工程將與項目業(yè)主要求一致。
3)投標人資質要求。投標人通常應當具有設計和施工資質，當招標范圍包括設備采購內容時，還應具有采購方面的經驗。招標人可根據項目的特點決定是否允許投標人采取聯(lián)合體的方式進行投標。
4)招投標周期。由于設計—建造總承包招投標中不確定的因素較多，投標人在投標階段需要考慮的風險因素也較多，故應在招標文件中給出較為充足的投標周期，以便投標人能夠仔細審核招標人的要求，從而詳細地了解該文件規(guī)定的工程用途、范圍、設計標準和其他技術要求，在此基礎上進行前期的規(guī)劃設計、風險分析和評價以及估價等工作，向招標人提交一份技術先進可靠、價格和工期合理的投標文件。
5)合同條款。設計—建造合同條款包括了一般規(guī)定、項目業(yè)主、工程師、承包人、設計、員工、生產設備、材料和工藝、開工和竣工、暫停施工、竣工試驗、項目業(yè)主的接收、缺陷責任、竣工后檢驗、變更和調整、合同價格和付款、由項目業(yè)主終止、由承包人暫停和終止、風險與職責、保險、不可抗力、索賠、爭端和仲裁等。
與施工合同條款相比，減少了指定分包人、測量與估價兩個條款，增加了設計和竣工后試驗兩個條款。
①設計條款。設計過程通常為三個階段：第一階段由招標人提出概念設計，包含在項目業(yè)主要求內；第二階段由投標人提出初步設計，包含在投標文件中的建議書里；第三階段，作為施工用的終設計圖紙。
設計條款通常包括：設計義務一般要求、承包人文件、承包人的、技術標準和規(guī)定、培訓、竣工文件、操作和維修手冊和設計錯誤。
要求設計人員符合項目業(yè)主要求中規(guī)定的標準，并征求工程師對每一設計人員的同意。承包人在開始設計前須仔細檢查項目業(yè)主要求中的任何設計標準和計算書。當項目業(yè)主要求出現(xiàn)錯誤時，如果達到一個有經驗的承包人在提交投標文件前，對現(xiàn)場和項目業(yè)主要求進行應有的細心檢查時，本應發(fā)現(xiàn)此類錯誤、失誤或其他缺陷的程度，則承包人無權索賠。
②竣工后試驗。設計—建造模式除了有竣工驗收外，還有竣工后驗收。竣工后試驗是設計—建造與傳統(tǒng)施工模式下的關于竣工驗收方式的重要區(qū)別?？⒐ず笤囼炇侵冈陧椖繕I(yè)主要求中規(guī)定的試驗，并在承包人建議書中詳細說明。這些試驗在接收后盡快進行，以確定工程是否符合規(guī)定的性能標準。設計—建造模式下，一般由項目業(yè)主進行竣工后試驗。竣工后試驗合同條款一般包括：竣工后試驗的程序、延誤的試驗、重新試驗和未能通過竣工后試驗。
③合同價格與支付。設計—建造合同規(guī)定了中標合同金額都是總價包干，可根據實踐需要修改為單價合同、成本加酬金合同等其他價格方式。
對工期中支付，通常為總價合同中的一個部分，一般無需每月精確計量。
④風險。設計—建造模式下，合同風險的分配原則通常與施工模式相同，即當一個有經驗的承包人所不能合理預見的風險一般由招標人承擔。
6)評標標準和方法。由于設計—建造模式包含了設計，所以對于設計—建造投標文件的評審，通常應該采用綜合評估法，即應保證評選的中標人是提供好價值的，而不追求價格低。通?？蓮耐稑巳说囊酝鶚I(yè)績、資質條件、承包人建議書(一般包含了設計、采購和施工)的科學性和先進性、投標報價等方面綜合評審。
(2)EPC／交鑰匙招標文件
EPC／交鑰匙招標文件與設計—建造招標文件絕大部分相同，主要有以下不同。
1)招標文件的組成。EPC／交鑰匙招標文件組成：投標人須知、投標函格式、合同條件和項目業(yè)主要求。與設計—建造相比，EPC／交鑰匙招標文件組成更為簡潔。
2)投標文件組成(構成合同文件部分)。EPC／交鑰匙投標文件絕大部分與設計—建造投標文件相同，通常還會增加下列內容：
①培訓建議書；
②合同后技術支持、零配件供應的建議書。
3)投標人資質要求。與設計—建造的資質要求基本相同，但對承包人的綜合工程管理能力要求更高。
4)合同條款。與設計—建造模式相比，合同條款大的不同點在于，EPC／交鑰匙合同條件下，取消了當一個有經驗的承包人所不能合理預見的風險一般由招標人承擔這一傳統(tǒng)風險分配原則，而將絕大部分風險轉移給了承包人。
我國目前尚無工程設計—建造和EPC／交鑰匙招標文件的示范文本，編寫此類招標文件可以參考國際咨詢工程師聯(lián)合會(菲迪克，F(xiàn)IDIC)于1999年出版的工程合同系列。FIDICl999年工程合同系列包括了《施工合同條件》、《生產設備和設計—施工合同條件》(FIDIC99黃皮書)、《設計采購施工(EPC)／交鑰匙工程合同條件》(FIDIC99銀皮書)和(簡明合同格式)招標文件。招標人可以根據工程總承包項目的特點要求，借鑒FIDIC99黃皮書或FIDIC99銀皮書，并參考《標準文件》進行編制。下面，以FIDIC99黃皮書為主介紹設計—建造(D+B)招標文件，以FIDIC99銀皮書為主介紹設計采購施工(EPC)／交鑰匙招標文件，并與FIDIC傳統(tǒng)的施工招標文件不同之處進行對比闡述。
(1)設計—建造招標文件
1)招標文件的組成。設計—建造的招標文件組成通常為：第一卷包括投標人須知、投標函和資料表；第二卷包括合同條件和項目業(yè)主要求。與施工招標文件相比，減少了工程量清單、圖紙、其他資料表和技術規(guī)范及要求，增加了資料表和項目業(yè)主要求。
其中項目業(yè)主要求是設計—建造招標文件區(qū)別于施工招標文件的重要內容。項目業(yè)主要求是規(guī)定其竣工工程要求的文件，包括合同條件中未包括的所有事項。項目業(yè)主要求一般包括以下內容的基礎文件：現(xiàn)場地址的界定、工程的說明與目標、質量與性能標準、具體細節(jié)要求和特定義務(例如操作人員培訓等)等。
項目業(yè)主要求應列出所有有關標準，包括質量、性能和試驗，但不需規(guī)定相關適用法律對工程規(guī)定的事項。質量規(guī)定的措辭不要過細，否則會減少承包人的設計責任；也不要過于籠統(tǒng)，否則難以實施；此外也不應依賴合同執(zhí)行時招標人或監(jiān)理工程師的解釋，否則會使投標人無法準確估計報價。項目業(yè)主要求可以包括描述擬建工程的概念性圖紙，這時，要向承包人解釋清楚遵守工程概念性方案的程度。
2)投標文件組成(構成合同文件部分)。設計—建造的投標文件一般組成為：投標函、資料表和承包人建議書。與施工招標相比，減少了工程量表和其他資料表，增加了資料表和建議書。
其中承包人建議書部分是設計—建造投標文件區(qū)別于施工投標文件的一份重要文件。
承包人建議書一般應包括：
①建議的工程的詳細說明；
②圖紙，包括規(guī)劃、高程和典型剖面，這些可用A1大小，和／或裝訂為A3本，比例尺從1：1000到l：100；
③項目業(yè)主要求的理解，詳細說明如何實現(xiàn)總體布置和其他關鍵性要求；
④主要生產設備包括零配件的制造廠小冊子和／或其他詳細說明；
⑤投標函陳述內容的任何例外情況的細節(jié)。如果承包人沒有提出，則表明項目業(yè)主要求沒有錯誤，工程將與項目業(yè)主要求一致。
3)投標人資質要求。投標人通常應當具有設計和施工資質，當招標范圍包括設備采購內容時，還應具有采購方面的經驗。招標人可根據項目的特點決定是否允許投標人采取聯(lián)合體的方式進行投標。
4)招投標周期。由于設計—建造總承包招投標中不確定的因素較多，投標人在投標階段需要考慮的風險因素也較多，故應在招標文件中給出較為充足的投標周期，以便投標人能夠仔細審核招標人的要求，從而詳細地了解該文件規(guī)定的工程用途、范圍、設計標準和其他技術要求，在此基礎上進行前期的規(guī)劃設計、風險分析和評價以及估價等工作，向招標人提交一份技術先進可靠、價格和工期合理的投標文件。
5)合同條款。設計—建造合同條款包括了一般規(guī)定、項目業(yè)主、工程師、承包人、設計、員工、生產設備、材料和工藝、開工和竣工、暫停施工、竣工試驗、項目業(yè)主的接收、缺陷責任、竣工后檢驗、變更和調整、合同價格和付款、由項目業(yè)主終止、由承包人暫停和終止、風險與職責、保險、不可抗力、索賠、爭端和仲裁等。
與施工合同條款相比，減少了指定分包人、測量與估價兩個條款，增加了設計和竣工后試驗兩個條款。
①設計條款。設計過程通常為三個階段：第一階段由招標人提出概念設計，包含在項目業(yè)主要求內；第二階段由投標人提出初步設計，包含在投標文件中的建議書里；第三階段，作為施工用的終設計圖紙。
設計條款通常包括：設計義務一般要求、承包人文件、承包人的、技術標準和規(guī)定、培訓、竣工文件、操作和維修手冊和設計錯誤。
要求設計人員符合項目業(yè)主要求中規(guī)定的標準，并征求工程師對每一設計人員的同意。承包人在開始設計前須仔細檢查項目業(yè)主要求中的任何設計標準和計算書。當項目業(yè)主要求出現(xiàn)錯誤時，如果達到一個有經驗的承包人在提交投標文件前，對現(xiàn)場和項目業(yè)主要求進行應有的細心檢查時，本應發(fā)現(xiàn)此類錯誤、失誤或其他缺陷的程度，則承包人無權索賠。
②竣工后試驗。設計—建造模式除了有竣工驗收外，還有竣工后驗收。竣工后試驗是設計—建造與傳統(tǒng)施工模式下的關于竣工驗收方式的重要區(qū)別?？⒐ず笤囼炇侵冈陧椖繕I(yè)主要求中規(guī)定的試驗，并在承包人建議書中詳細說明。這些試驗在接收后盡快進行，以確定工程是否符合規(guī)定的性能標準。設計—建造模式下，一般由項目業(yè)主進行竣工后試驗。竣工后試驗合同條款一般包括：竣工后試驗的程序、延誤的試驗、重新試驗和未能通過竣工后試驗。
③合同價格與支付。設計—建造合同規(guī)定了中標合同金額都是總價包干，可根據實踐需要修改為單價合同、成本加酬金合同等其他價格方式。
對工期中支付，通常為總價合同中的一個部分，一般無需每月精確計量。
④風險。設計—建造模式下，合同風險的分配原則通常與施工模式相同，即當一個有經驗的承包人所不能合理預見的風險一般由招標人承擔。
6)評標標準和方法。由于設計—建造模式包含了設計，所以對于設計—建造投標文件的評審，通常應該采用綜合評估法，即應保證評選的中標人是提供好價值的，而不追求價格低。通?？蓮耐稑巳说囊酝鶚I(yè)績、資質條件、承包人建議書(一般包含了設計、采購和施工)的科學性和先進性、投標報價等方面綜合評審。
(2)EPC／交鑰匙招標文件
EPC／交鑰匙招標文件與設計—建造招標文件絕大部分相同，主要有以下不同。
1)招標文件的組成。EPC／交鑰匙招標文件組成：投標人須知、投標函格式、合同條件和項目業(yè)主要求。與設計—建造相比，EPC／交鑰匙招標文件組成更為簡潔。
2)投標文件組成(構成合同文件部分)。EPC／交鑰匙投標文件絕大部分與設計—建造投標文件相同，通常還會增加下列內容：
①培訓建議書；
②合同后技術支持、零配件供應的建議書。
3)投標人資質要求。與設計—建造的資質要求基本相同，但對承包人的綜合工程管理能力要求更高。
4)合同條款。與設計—建造模式相比，合同條款大的不同點在于，EPC／交鑰匙合同條件下，取消了當一個有經驗的承包人所不能合理預見的風險一般由招標人承擔這一傳統(tǒng)風險分配原則，而將絕大部分風險轉移給了承包人。