第九節(jié)
1.在發(fā)行準備工作已基本完成，并且發(fā)行審查已原則通過的情況下，主承銷商將安排(承銷前)的國際推介與詢價。國際推介的主要對象是(機構投資者)。(單選，注意在發(fā)行基本被通過后，承銷前即開始推介)
2.國際推介的主要目的是：(多選)
(1)查明長期投資者的需求情況，保證重點銷售;
(2)使投資者了解發(fā)行人的情況，作出價格判斷;
(3)利用銷售計劃，形成投資者之間的競爭，限度地提高價格評估;
(4)為發(fā)行人與投資者保持關系打下基礎。
3.國際推介的內容主要有：(多選)
(1)散發(fā)或送達配售信息備忘錄和招股文件;
(2)發(fā)行人及相關專業(yè)機構宣講推介;
(3)傳播有關的聲像文字資料;
(4)向機構投資者發(fā)送預訂邀請文件并詢查定價區(qū)間;
(5)發(fā)行法律允許的其他信息等。
4.國際推介后，主承銷商的市場研究人員對(定價區(qū)間)、(承銷結果)、(上市后的基本表現(xiàn))等進行研究和分析。(多選)
5.承銷協(xié)議的簽訂是在國際推介與詢價完成之后。(判斷)
6.國際推介活動中應注意的事項有：(多選)
(1)防止推銷違例;
(2)宣傳的內容一定要真實;
(3)推銷的時間盡量縮短和集中;(判斷)
(4)把握推銷發(fā)行的時機。
第十節(jié)
1.主承銷商和全球協(xié)調人擬定的發(fā)行與上市方案應明確以下內容：(發(fā)行力式)、(上市地的選擇)、(國際配售與公開募股的比例)、(擬進行國際分銷與配售的地區(qū))、(不同地區(qū)國際分銷或配售的基本份額等)。(多選)
2.主承銷商和全球協(xié)調人在擬定發(fā)行與上市方案時，需要考慮的因素有：(計劃安排國際分銷的地區(qū)與發(fā)行人和股票上市地的關系是否密切)、(市場流豉性是否充分)、(發(fā)行準備是否便利)。(多選)
3.對于募股規(guī)模較大的項目來說，每一國際配售地區(qū)通常要安排一家(主要經(jīng)辦人)。(單選)
1.在發(fā)行準備工作已基本完成，并且發(fā)行審查已原則通過的情況下，主承銷商將安排(承銷前)的國際推介與詢價。國際推介的主要對象是(機構投資者)。(單選，注意在發(fā)行基本被通過后，承銷前即開始推介)
2.國際推介的主要目的是：(多選)
(1)查明長期投資者的需求情況，保證重點銷售;
(2)使投資者了解發(fā)行人的情況，作出價格判斷;
(3)利用銷售計劃，形成投資者之間的競爭，限度地提高價格評估;
(4)為發(fā)行人與投資者保持關系打下基礎。
3.國際推介的內容主要有：(多選)
(1)散發(fā)或送達配售信息備忘錄和招股文件;
(2)發(fā)行人及相關專業(yè)機構宣講推介;
(3)傳播有關的聲像文字資料;
(4)向機構投資者發(fā)送預訂邀請文件并詢查定價區(qū)間;
(5)發(fā)行法律允許的其他信息等。
4.國際推介后，主承銷商的市場研究人員對(定價區(qū)間)、(承銷結果)、(上市后的基本表現(xiàn))等進行研究和分析。(多選)
5.承銷協(xié)議的簽訂是在國際推介與詢價完成之后。(判斷)
6.國際推介活動中應注意的事項有：(多選)
(1)防止推銷違例;
(2)宣傳的內容一定要真實;
(3)推銷的時間盡量縮短和集中;(判斷)
(4)把握推銷發(fā)行的時機。
第十節(jié)
1.主承銷商和全球協(xié)調人擬定的發(fā)行與上市方案應明確以下內容：(發(fā)行力式)、(上市地的選擇)、(國際配售與公開募股的比例)、(擬進行國際分銷與配售的地區(qū))、(不同地區(qū)國際分銷或配售的基本份額等)。(多選)
2.主承銷商和全球協(xié)調人在擬定發(fā)行與上市方案時，需要考慮的因素有：(計劃安排國際分銷的地區(qū)與發(fā)行人和股票上市地的關系是否密切)、(市場流豉性是否充分)、(發(fā)行準備是否便利)。(多選)
3.對于募股規(guī)模較大的項目來說，每一國際配售地區(qū)通常要安排一家(主要經(jīng)辦人)。(單選)