第四章 證券自營和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
本章共分兩節(jié)內(nèi)容
第一節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)
一、證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點
(一)證券自營業(yè)務(wù)的含義
1、自營業(yè)務(wù)的四層含義
2、證券自營業(yè)務(wù)的對象：上市證券與非上市證券
(二)證券自營業(yè)務(wù)的特點(重點掌握)
1、決策的自主性
交易行為的自主性
選擇交易方式的自主性
選擇交易品種、價格的自主性
2、交易的風(fēng)險性
3、收益的不穩(wěn)定性
二、證券公司證券自營業(yè)務(wù)的管理
(一)證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)
(二)證券自營業(yè)務(wù)的操作管理
(三)證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險監(jiān)控
1、自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險
法律風(fēng)險
市場風(fēng)險
經(jīng)營風(fēng)險
2、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控
(1)自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制(重點掌握，重要考點)
(2)自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
3、證券自營業(yè)務(wù)信息報告
三、證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為(重點掌握，重要知識點及考點，請同學(xué)們仔細閱讀并掌握)
(一)禁止內(nèi)幕交易
1、內(nèi)幕交易以及內(nèi)幕交易行為
2、內(nèi)幕信息
(二)禁止操縱市場
1、操縱市場的定義
2、操縱市場的手段
(三)其他禁止的行為
四、證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
監(jiān)管措施
法律責(zé)任
第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類
為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
要區(qū)分限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃
為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運作管理(重點掌握，對有關(guān)數(shù)值應(yīng)重點記憶)
證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范
(三)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格(重點掌握，對有關(guān)數(shù)值應(yīng)重點記憶)
(四)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序
(五)集合資產(chǎn)管理計劃說明書
(六)資產(chǎn)管理合同
(七)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為(重點掌握，重要知識點與考點，請同學(xué)們加強理解和記憶)
(八)客戶資產(chǎn)托管
(九)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(wù)
三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其控制
(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險
法律風(fēng)險
市場風(fēng)險
經(jīng)營風(fēng)險
管理風(fēng)險
(二)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險的控制
四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
監(jiān)管措施
第四章 模擬試題
一、單項選擇題
1、綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用以自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的( )。
A、經(jīng)紀業(yè)務(wù);B、代理業(yè)務(wù);C、自營業(yè)務(wù);D、承銷業(yè)務(wù)
2、證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容是( )
A、上市證券的自營買賣;B、非上市證券的自營買賣;C、憑證式債券的自營買賣;D、金融衍生工具的自營買賣
3、證券公司自營業(yè)務(wù)的特點之一是( )
A、決策的限制性;B、收益的不穩(wěn)定性;C、交易的持久性;D、買賣的間接性
二、多項選擇題
1、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須遵守的一般規(guī)定包括( )
A、辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元;
B、辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn);
C、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元;
D、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。
2、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有( )行為
A、以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益;
B、以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益;
C、自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶的利益;
D、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易。
3、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有( )行為
A、內(nèi)幕交易;B、操縱市場;
C、將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途;
D、將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。
三、判斷題
1、與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。(F)
2、證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益像代理手續(xù)費那樣穩(wěn)定。(F)
3、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元。(F)
本章共分兩節(jié)內(nèi)容
第一節(jié) 證券自營業(yè)務(wù)
一、證券自營業(yè)務(wù)的含義與特點
(一)證券自營業(yè)務(wù)的含義
1、自營業(yè)務(wù)的四層含義
2、證券自營業(yè)務(wù)的對象：上市證券與非上市證券
(二)證券自營業(yè)務(wù)的特點(重點掌握)
1、決策的自主性
交易行為的自主性
選擇交易方式的自主性
選擇交易品種、價格的自主性
2、交易的風(fēng)險性
3、收益的不穩(wěn)定性
二、證券公司證券自營業(yè)務(wù)的管理
(一)證券自營業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)
(二)證券自營業(yè)務(wù)的操作管理
(三)證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險監(jiān)控
1、自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險
法律風(fēng)險
市場風(fēng)險
經(jīng)營風(fēng)險
2、自營業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控
(1)自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制(重點掌握，重要考點)
(2)自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
3、證券自營業(yè)務(wù)信息報告
三、證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為(重點掌握，重要知識點及考點，請同學(xué)們仔細閱讀并掌握)
(一)禁止內(nèi)幕交易
1、內(nèi)幕交易以及內(nèi)幕交易行為
2、內(nèi)幕信息
(二)禁止操縱市場
1、操縱市場的定義
2、操縱市場的手段
(三)其他禁止的行為
四、證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
監(jiān)管措施
法律責(zé)任
第二節(jié) 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
一、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義及種類
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類
為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
要區(qū)分限定性集合資產(chǎn)管理計劃和非限定性集合資產(chǎn)管理計劃
為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
二、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理的基本原則
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運作管理(重點掌握，對有關(guān)數(shù)值應(yīng)重點記憶)
證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定
證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作的基本規(guī)范
(三)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格(重點掌握，對有關(guān)數(shù)值應(yīng)重點記憶)
(四)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序
(五)集合資產(chǎn)管理計劃說明書
(六)資產(chǎn)管理合同
(七)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為(重點掌握，重要知識點與考點，請同學(xué)們加強理解和記憶)
(八)客戶資產(chǎn)托管
(九)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中證券公司及客戶的權(quán)利與義務(wù)
三、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險及其控制
(一)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險
法律風(fēng)險
市場風(fēng)險
經(jīng)營風(fēng)險
管理風(fēng)險
(二)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險的控制
四、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)管和法律責(zé)任
監(jiān)管措施
第四章 模擬試題
一、單項選擇題
1、綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用以自己名義開設(shè)的賬戶買賣有價證券的行為是證券公司的( )。
A、經(jīng)紀業(yè)務(wù);B、代理業(yè)務(wù);C、自營業(yè)務(wù);D、承銷業(yè)務(wù)
2、證券公司自營業(yè)務(wù)的主要內(nèi)容是( )
A、上市證券的自營買賣;B、非上市證券的自營買賣;C、憑證式債券的自營買賣;D、金融衍生工具的自營買賣
3、證券公司自營業(yè)務(wù)的特點之一是( )
A、決策的限制性;B、收益的不穩(wěn)定性;C、交易的持久性;D、買賣的間接性
二、多項選擇題
1、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須遵守的一般規(guī)定包括( )
A、辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元;
B、辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn);
C、設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元;
D、設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。
2、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有( )行為
A、以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益;
B、以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進行買賣，損害客戶的利益;
C、自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易，損害客戶的利益;
D、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易。
3、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有( )行為
A、內(nèi)幕交易;B、操縱市場;
C、將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途;
D、將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。
三、判斷題
1、與經(jīng)紀業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性。(F)
2、證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益像代理手續(xù)費那樣穩(wěn)定。(F)
3、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是：設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，凈資本不低于人民幣5億元。(F)