第四章 基金管理人
本章共分為6節(jié)
第一節(jié) 基金管理人概述
一、基金管理人在基金運(yùn)作中的應(yīng)用
根據(jù)規(guī)定，擔(dān)任基金管理人的只能是依法設(shè)立的基金管理公司。
基金管理人的具體職責(zé)，共12條(要重點(diǎn)掌握)
在整個(gè)基金的運(yùn)作中，基金管理人實(shí)際上處于中心地位，起著核心的作用。
二、基金管理公司的主要活動(dòng)
(一)基金募集與銷售業(yè)務(wù)
(二)投資管理業(yè)務(wù)
(三)基金運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)
(四)受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
(五)投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)。
目前，全國(guó)社會(huì)保障基金和企業(yè)年金作為特定性質(zhì)的資產(chǎn)已可以委托符合要求的基金管理公司進(jìn)行資產(chǎn)管理。
三、基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入
我國(guó)對(duì)基金管理公司實(shí)行嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入管理。
基金管理公司應(yīng)具備的條件(特別重點(diǎn))，請(qǐng)同學(xué)們逐條學(xué)習(xí)，特別是有數(shù)量要求的，應(yīng)記憶)
四、基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)(一般掌握)
第二節(jié) 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)
一、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本要求
1、公司的治理結(jié)構(gòu)能夠使股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層之間的職責(zé)明確，既相互協(xié)助、又互相制衡;各自按有關(guān)法規(guī)、公司章程和基金合同的規(guī)定分別行使職權(quán)。
2、 實(shí)行獨(dú)立董事制度，并保證獨(dú)立董事充分發(fā)揮作用。
3、 獨(dú)立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制。
二、我國(guó)對(duì)基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的主要規(guī)定
(一) 總體要求
建立組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。
(二) 基金管理公司治理方面的基本原則
1、基金份額持有人利益優(yōu)先原則。
2、公司獨(dú)立運(yùn)作原則
3、強(qiáng)化制衡機(jī)制原則
4、維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性原則
5、股東誠(chéng)信與合作原則
6、公平對(duì)待原則
7、業(yè)務(wù)與信息隔離原則
8、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開、透明原則
9、長(zhǎng)效激勵(lì)約束原則
10、人員敬業(yè)原則
(三) 獨(dú)立董事制度
基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。
需要2/3以上獨(dú)立董事通過(guò)的事項(xiàng)(共4條)
(四) 督察長(zhǎng)制度
1、按照相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度。
2、督察長(zhǎng)是高級(jí)管理人員
3、督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名，董事會(huì)任命，并經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。
4、督察長(zhǎng)業(yè)務(wù)職責(zé)應(yīng)當(dāng)涵蓋基金公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
5、公司應(yīng)當(dāng)保證督察長(zhǎng)工作的獨(dú)立性。
本章共分為6節(jié)
第一節(jié) 基金管理人概述
一、基金管理人在基金運(yùn)作中的應(yīng)用
根據(jù)規(guī)定，擔(dān)任基金管理人的只能是依法設(shè)立的基金管理公司。
基金管理人的具體職責(zé)，共12條(要重點(diǎn)掌握)
在整個(gè)基金的運(yùn)作中，基金管理人實(shí)際上處于中心地位，起著核心的作用。
二、基金管理公司的主要活動(dòng)
(一)基金募集與銷售業(yè)務(wù)
(二)投資管理業(yè)務(wù)
(三)基金運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)
(四)受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
(五)投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)。
目前，全國(guó)社會(huì)保障基金和企業(yè)年金作為特定性質(zhì)的資產(chǎn)已可以委托符合要求的基金管理公司進(jìn)行資產(chǎn)管理。
三、基金管理公司的市場(chǎng)準(zhǔn)入
我國(guó)對(duì)基金管理公司實(shí)行嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入管理。
基金管理公司應(yīng)具備的條件(特別重點(diǎn))，請(qǐng)同學(xué)們逐條學(xué)習(xí)，特別是有數(shù)量要求的，應(yīng)記憶)
四、基金管理公司的業(yè)務(wù)特點(diǎn)(一般掌握)
第二節(jié) 基金管理公司治理結(jié)構(gòu)
一、基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的基本要求
1、公司的治理結(jié)構(gòu)能夠使股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層之間的職責(zé)明確，既相互協(xié)助、又互相制衡;各自按有關(guān)法規(guī)、公司章程和基金合同的規(guī)定分別行使職權(quán)。
2、 實(shí)行獨(dú)立董事制度，并保證獨(dú)立董事充分發(fā)揮作用。
3、 獨(dú)立完善的內(nèi)部監(jiān)督和控制機(jī)制。
二、我國(guó)對(duì)基金管理公司治理結(jié)構(gòu)的主要規(guī)定
(一) 總體要求
建立組織機(jī)構(gòu)健全、職責(zé)劃分清晰、制衡監(jiān)督有效、激勵(lì)約束合理的治理結(jié)構(gòu)，保持公司規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)基金份額持有人的利益。
(二) 基金管理公司治理方面的基本原則
1、基金份額持有人利益優(yōu)先原則。
2、公司獨(dú)立運(yùn)作原則
3、強(qiáng)化制衡機(jī)制原則
4、維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性原則
5、股東誠(chéng)信與合作原則
6、公平對(duì)待原則
7、業(yè)務(wù)與信息隔離原則
8、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作公開、透明原則
9、長(zhǎng)效激勵(lì)約束原則
10、人員敬業(yè)原則
(三) 獨(dú)立董事制度
基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。
需要2/3以上獨(dú)立董事通過(guò)的事項(xiàng)(共4條)
(四) 督察長(zhǎng)制度
1、按照相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)建立健全督察長(zhǎng)制度。
2、督察長(zhǎng)是高級(jí)管理人員
3、督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名，董事會(huì)任命，并經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。
4、督察長(zhǎng)業(yè)務(wù)職責(zé)應(yīng)當(dāng)涵蓋基金公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。
5、公司應(yīng)當(dāng)保證督察長(zhǎng)工作的獨(dú)立性。