根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定、中國(guó)證監(jiān)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱證監(jiān)會(huì)）對(duì)涉嫌違反證券、期貨法律、法規(guī)行為的稽查按以下程序進(jìn)行：
1分工
證監(jiān)會(huì)各業(yè)務(wù)部、室負(fù)責(zé)本部、室主管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的證券、期貨違法違規(guī)行為（未立案者）的調(diào)查處理工作。
證監(jiān)會(huì)稽查局（以下簡(jiǎn)稱稽查局）負(fù)責(zé)組織對(duì)重大證券、期貨案件，涉及幾個(gè)部、室的綜合性案件和跨省、跨部門綜合性案件以及證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)交辦的證券、期貨案件的調(diào)查工作。稽查局還可根據(jù)有關(guān)規(guī)定，將部分案件轉(zhuǎn)交地方證券、期貨監(jiān)管部門調(diào)查處理。
2立案
任何單位和個(gè)人對(duì)證券、期貨違法違規(guī)行為的控告和檢舉，證監(jiān)會(huì)都予以受理。證監(jiān)會(huì)各部、室對(duì)于舉報(bào)或外單位轉(zhuǎn)來的材料以及日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)迅速進(jìn)行審查或初期調(diào)查。經(jīng)審查或初期調(diào)查認(rèn)為需要立案查處的，應(yīng)當(dāng)填寫立案建議表，同時(shí)附上相關(guān)材料（檢舉材料、控告材料等）報(bào)分管副主席批準(zhǔn)后，由稽查局立案組織調(diào)查。對(duì)已立案的證券、期貨案件，因情節(jié)嚴(yán)重，需要采取緊急措施的，經(jīng)證監(jiān)會(huì)主席或主席授權(quán)副主席批準(zhǔn)，可依法暫停被調(diào)查人從事證券、期貨活動(dòng)或依法采取其他措施。
3調(diào)查
對(duì)已立案的證券、期貨案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案情指定專人或組成調(diào)查組，對(duì)案件實(shí)施調(diào)查。調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)由兩名以上調(diào)查人員參加。調(diào)查人員認(rèn)為自己與本案有利害關(guān)系或者有其他關(guān)系，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避。被調(diào)查人認(rèn)為調(diào)查人員與本案有關(guān)或者有其他關(guān)系可能影響公正辦案，有權(quán)申請(qǐng)有關(guān)人員回避。調(diào)查時(shí)，調(diào)查人員應(yīng)出示本人工作證和證監(jiān)會(huì)的證明文件。調(diào)查人員收集證據(jù)應(yīng)符合法定程序，對(duì)證據(jù)應(yīng)認(rèn)真審查，發(fā)現(xiàn)證據(jù)存在疑點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)重新取證或補(bǔ)充證據(jù)。被調(diào)查人經(jīng)兩次合法通知，拒不接受調(diào)查或者拒不執(zhí)行向證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件、材料命令的，證監(jiān)會(huì)可依法暫停其從事證券、期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。調(diào)查人員在案件調(diào)查過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度。
4處理
經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人沒有違法違規(guī)行為的，經(jīng)證監(jiān)會(huì)主席或主席授權(quán)副主席批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)撤銷案件；對(duì)于情節(jié)輕微，并且被調(diào)查人已承認(rèn)錯(cuò)誤并妥善處理善后工作的，經(jīng)證監(jiān)會(huì)主席或主席授權(quán)副主席批準(zhǔn)，可依法酌情處理。對(duì)查證屬實(shí)的證券、期貨違法違規(guī)行為，由稽查局提出處罰意見；對(duì)重大違法違規(guī)案件，稽查局應(yīng)與有關(guān)部門集體討論提出處罰意見。
證監(jiān)會(huì)在做出行政處罰決定之前，稽查局應(yīng)依法告知當(dāng)事人做出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)。并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人要求聽證的，證監(jiān)會(huì)應(yīng)依法履行聽證程序。對(duì)于當(dāng)事人在聽證申辯中提出新的證據(jù)從而可能導(dǎo)致改變處罰意見的，稽查局應(yīng)當(dāng)及時(shí)向分管副主席報(bào)告，并重新研究處罰意見。對(duì)于當(dāng)事人不要求聽證或者當(dāng)事人在聽證申辯中未提出新證據(jù)而無需改變處罰意見的，稽查局也應(yīng)及時(shí)向分管副主席報(bào)告，并將證監(jiān)會(huì)的處罰決定正式印發(fā)并執(zhí)行。
5執(zhí)行
稽查局負(fù)責(zé)執(zhí)行證監(jiān)會(huì)對(duì)證券、期貨違法違規(guī)案件的處罰決定。當(dāng)事人對(duì)證監(jiān)會(huì)處罰決定不服的，可在收到處罰決定之日起15日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議；也可在收到處罰決定之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，處罰決定不停止執(zhí)行。
1分工
證監(jiān)會(huì)各業(yè)務(wù)部、室負(fù)責(zé)本部、室主管業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的證券、期貨違法違規(guī)行為（未立案者）的調(diào)查處理工作。
證監(jiān)會(huì)稽查局（以下簡(jiǎn)稱稽查局）負(fù)責(zé)組織對(duì)重大證券、期貨案件，涉及幾個(gè)部、室的綜合性案件和跨省、跨部門綜合性案件以及證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)交辦的證券、期貨案件的調(diào)查工作。稽查局還可根據(jù)有關(guān)規(guī)定，將部分案件轉(zhuǎn)交地方證券、期貨監(jiān)管部門調(diào)查處理。
2立案
任何單位和個(gè)人對(duì)證券、期貨違法違規(guī)行為的控告和檢舉，證監(jiān)會(huì)都予以受理。證監(jiān)會(huì)各部、室對(duì)于舉報(bào)或外單位轉(zhuǎn)來的材料以及日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)迅速進(jìn)行審查或初期調(diào)查。經(jīng)審查或初期調(diào)查認(rèn)為需要立案查處的，應(yīng)當(dāng)填寫立案建議表，同時(shí)附上相關(guān)材料（檢舉材料、控告材料等）報(bào)分管副主席批準(zhǔn)后，由稽查局立案組織調(diào)查。對(duì)已立案的證券、期貨案件，因情節(jié)嚴(yán)重，需要采取緊急措施的，經(jīng)證監(jiān)會(huì)主席或主席授權(quán)副主席批準(zhǔn)，可依法暫停被調(diào)查人從事證券、期貨活動(dòng)或依法采取其他措施。
3調(diào)查
對(duì)已立案的證券、期貨案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)案情指定專人或組成調(diào)查組，對(duì)案件實(shí)施調(diào)查。調(diào)查取證應(yīng)當(dāng)由兩名以上調(diào)查人員參加。調(diào)查人員認(rèn)為自己與本案有利害關(guān)系或者有其他關(guān)系，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避。被調(diào)查人認(rèn)為調(diào)查人員與本案有關(guān)或者有其他關(guān)系可能影響公正辦案，有權(quán)申請(qǐng)有關(guān)人員回避。調(diào)查時(shí)，調(diào)查人員應(yīng)出示本人工作證和證監(jiān)會(huì)的證明文件。調(diào)查人員收集證據(jù)應(yīng)符合法定程序，對(duì)證據(jù)應(yīng)認(rèn)真審查，發(fā)現(xiàn)證據(jù)存在疑點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)重新取證或補(bǔ)充證據(jù)。被調(diào)查人經(jīng)兩次合法通知，拒不接受調(diào)查或者拒不執(zhí)行向證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)文件、材料命令的，證監(jiān)會(huì)可依法暫停其從事證券、期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)。調(diào)查人員在案件調(diào)查過程中應(yīng)嚴(yán)格遵守保密制度。
4處理
經(jīng)過調(diào)查，發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人沒有違法違規(guī)行為的，經(jīng)證監(jiān)會(huì)主席或主席授權(quán)副主席批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)撤銷案件；對(duì)于情節(jié)輕微，并且被調(diào)查人已承認(rèn)錯(cuò)誤并妥善處理善后工作的，經(jīng)證監(jiān)會(huì)主席或主席授權(quán)副主席批準(zhǔn)，可依法酌情處理。對(duì)查證屬實(shí)的證券、期貨違法違規(guī)行為，由稽查局提出處罰意見；對(duì)重大違法違規(guī)案件，稽查局應(yīng)與有關(guān)部門集體討論提出處罰意見。
證監(jiān)會(huì)在做出行政處罰決定之前，稽查局應(yīng)依法告知當(dāng)事人做出行政處罰決定的事實(shí)、理由及依據(jù)。并告知當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人要求聽證的，證監(jiān)會(huì)應(yīng)依法履行聽證程序。對(duì)于當(dāng)事人在聽證申辯中提出新的證據(jù)從而可能導(dǎo)致改變處罰意見的，稽查局應(yīng)當(dāng)及時(shí)向分管副主席報(bào)告，并重新研究處罰意見。對(duì)于當(dāng)事人不要求聽證或者當(dāng)事人在聽證申辯中未提出新證據(jù)而無需改變處罰意見的，稽查局也應(yīng)及時(shí)向分管副主席報(bào)告，并將證監(jiān)會(huì)的處罰決定正式印發(fā)并執(zhí)行。
5執(zhí)行
稽查局負(fù)責(zé)執(zhí)行證監(jiān)會(huì)對(duì)證券、期貨違法違規(guī)案件的處罰決定。當(dāng)事人對(duì)證監(jiān)會(huì)處罰決定不服的，可在收到處罰決定之日起15日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議；也可在收到處罰決定之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，處罰決定不停止執(zhí)行。