第十條 基金管理人、基金托管人和基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)，可以成立同業(yè)協(xié)會．加強(qiáng)行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。
【釋義】 本條是對證券投資基金同業(yè)協(xié)會的規(guī)定。
目前，我國對證券投資基金活動的規(guī)范管理除企業(yè)自身的內(nèi)部管理外，分為兩個層次：一是政府監(jiān)管；二是行業(yè)自律。二者的目標(biāo)都是確保國家證券投資基金法律、行政法規(guī)的實施，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金規(guī)范發(fā)展。所不同的是：
第一，實施監(jiān)管的主體不同。實施政府監(jiān)管的主體是國家有關(guān)行政主管機(jī)關(guān)；實施行業(yè)自律管理的主體是同業(yè)協(xié)會。
第二，實施監(jiān)管的性質(zhì)不同。政府監(jiān)管的性質(zhì)是行政行為；行業(yè)監(jiān)管的性質(zhì)是自律行為。
第三，實施監(jiān)管的依據(jù)不同。政府監(jiān)管的依據(jù)是法律、行政法規(guī)；行業(yè)監(jiān)管的依據(jù)除了法律、行政法規(guī)外，還包括自律組織的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)紀(jì)律等。
第四，實施監(jiān)管的范圍不同。政府監(jiān)管面對全國證券投資基金活動的參與者；行業(yè)監(jiān)管主要面對自律組織成員。
第五，實施監(jiān)管的手段和保障措施不同。政府監(jiān)管以國家強(qiáng)制力作保障，對違法組織或者個人可以依法給予行政、刑事處罰；行業(yè)監(jiān)管主要靠自律組織章程、業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)紀(jì)律來實現(xiàn)，對違法違規(guī)成員可以予以警告、暫停或者取消其會員資格，對情節(jié)嚴(yán)重的，可以提請政府有關(guān)主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處理。
實踐證明，加強(qiáng)與完善行業(yè)自律管理，對維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金規(guī)范發(fā)展，具有政府監(jiān)管不可替代的重要作用：一是行業(yè)自律管理，發(fā)現(xiàn)問題及時，解決問題針對性強(qiáng)。二是自我約束，規(guī)范到位，效果比較好。三是作為連接政府與市場的橋梁和紐帶，除了可以為會員提供相互交流與溝通的平臺，還可以將會員面臨的困難與問題，對市場發(fā)展的意見和建議，及時反映給政府，以維護(hù)會員的合法權(quán)益，提升行業(yè)信譽(yù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。
為了充分發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，提高行業(yè)自律管理的能力和水平，有必要明確自律組織的法律地位，加強(qiáng)對自律組織的管理，促進(jìn)自律組織發(fā)展，據(jù)此，本條規(guī)定，基金管理人、基金托管人和基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)，可以成立同業(yè)協(xié)會，加強(qiáng)行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。本條規(guī)定包括三層含義：
一是明確同業(yè)協(xié)會的法律地位。允許同業(yè)協(xié)會合法存在，促進(jìn)同業(yè)協(xié)會規(guī)范發(fā)展?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)可以依法成立同業(yè)協(xié)會，任何機(jī)構(gòu)、組織或者個人不得刁難。
二是明確同業(yè)協(xié)會的自律性質(zhì)。由會員組成。依據(jù)法律、行政法規(guī)和會員大會通過的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)紀(jì)律實行自律管理，任何機(jī)構(gòu)、組織或者個人不得非法干預(yù)。
三是明確同業(yè)協(xié)會的職責(zé)。通過資格管理、法規(guī)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)交流及章程規(guī)定的其他方式，加強(qiáng)行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。
政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)要依法加強(qiáng)對同業(yè)協(xié)會的指導(dǎo)，支持同業(yè)協(xié)會的工作，發(fā)揮同業(yè)協(xié)會的作用。同業(yè)協(xié)會也要依法接受政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
【釋義】 本條是對證券投資基金同業(yè)協(xié)會的規(guī)定。
目前，我國對證券投資基金活動的規(guī)范管理除企業(yè)自身的內(nèi)部管理外，分為兩個層次：一是政府監(jiān)管；二是行業(yè)自律。二者的目標(biāo)都是確保國家證券投資基金法律、行政法規(guī)的實施，維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金規(guī)范發(fā)展。所不同的是：
第一，實施監(jiān)管的主體不同。實施政府監(jiān)管的主體是國家有關(guān)行政主管機(jī)關(guān)；實施行業(yè)自律管理的主體是同業(yè)協(xié)會。
第二，實施監(jiān)管的性質(zhì)不同。政府監(jiān)管的性質(zhì)是行政行為；行業(yè)監(jiān)管的性質(zhì)是自律行為。
第三，實施監(jiān)管的依據(jù)不同。政府監(jiān)管的依據(jù)是法律、行政法規(guī)；行業(yè)監(jiān)管的依據(jù)除了法律、行政法規(guī)外，還包括自律組織的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)紀(jì)律等。
第四，實施監(jiān)管的范圍不同。政府監(jiān)管面對全國證券投資基金活動的參與者；行業(yè)監(jiān)管主要面對自律組織成員。
第五，實施監(jiān)管的手段和保障措施不同。政府監(jiān)管以國家強(qiáng)制力作保障，對違法組織或者個人可以依法給予行政、刑事處罰；行業(yè)監(jiān)管主要靠自律組織章程、業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)紀(jì)律來實現(xiàn)，對違法違規(guī)成員可以予以警告、暫停或者取消其會員資格，對情節(jié)嚴(yán)重的，可以提請政府有關(guān)主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處理。
實踐證明，加強(qiáng)與完善行業(yè)自律管理，對維護(hù)證券市場秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)證券投資基金規(guī)范發(fā)展，具有政府監(jiān)管不可替代的重要作用：一是行業(yè)自律管理，發(fā)現(xiàn)問題及時，解決問題針對性強(qiáng)。二是自我約束，規(guī)范到位，效果比較好。三是作為連接政府與市場的橋梁和紐帶，除了可以為會員提供相互交流與溝通的平臺，還可以將會員面臨的困難與問題，對市場發(fā)展的意見和建議，及時反映給政府，以維護(hù)會員的合法權(quán)益，提升行業(yè)信譽(yù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。
為了充分發(fā)揮行業(yè)自律管理的作用，提高行業(yè)自律管理的能力和水平，有必要明確自律組織的法律地位，加強(qiáng)對自律組織的管理，促進(jìn)自律組織發(fā)展，據(jù)此，本條規(guī)定，基金管理人、基金托管人和基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)，可以成立同業(yè)協(xié)會，加強(qiáng)行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。本條規(guī)定包括三層含義：
一是明確同業(yè)協(xié)會的法律地位。允許同業(yè)協(xié)會合法存在，促進(jìn)同業(yè)協(xié)會規(guī)范發(fā)展?；鸸芾砣?、基金托管人和基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)可以依法成立同業(yè)協(xié)會，任何機(jī)構(gòu)、組織或者個人不得刁難。
二是明確同業(yè)協(xié)會的自律性質(zhì)。由會員組成。依據(jù)法律、行政法規(guī)和會員大會通過的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則、行業(yè)紀(jì)律實行自律管理，任何機(jī)構(gòu)、組織或者個人不得非法干預(yù)。
三是明確同業(yè)協(xié)會的職責(zé)。通過資格管理、法規(guī)培訓(xùn)、業(yè)務(wù)交流及章程規(guī)定的其他方式，加強(qiáng)行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。
政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)要依法加強(qiáng)對同業(yè)協(xié)會的指導(dǎo)，支持同業(yè)協(xié)會的工作，發(fā)揮同業(yè)協(xié)會的作用。同業(yè)協(xié)會也要依法接受政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。