第十七條 期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額；
（二）模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；
（三）增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條、第九條的規(guī)定。
第十八條 期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
（一）變更注冊資本申請書；
（二）股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件；
（三）股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書；
（四）變更注冊資本的詳細方案；
（五）模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負債表、風(fēng)險監(jiān)管報表；
（六）本辦法第十六條第（四）項至第（十一）項規(guī)定的材料；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第十九條 期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
第二十條 期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：
（一） 變更法定代表人申請書；
（二） 股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
（三） 擬任法定代表人任職資格證明；
（四） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第二十一條 期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；
（二）近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件；
（三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第二十二條 期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：
（一）變更住所申請書；
（二）變更住所的詳細計劃；
（三）擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明；
（四）妥善處理客戶保證金和持倉的報告；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第二十三條 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；
（二）申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；
（三）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；
（四）公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；
（五）擬任負責(zé)人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格；
（六）業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計劃相適應(yīng)；
（七）具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所和設(shè)施；
（八）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第二十四條 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：
（一）設(shè)立營業(yè)部申請書；
（二）擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件；
（三）申請日前3個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表；
（四）營業(yè)部的管理制度文本；
（五）擬任負責(zé)人任職資格申請材料或證明；
（六）擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件；
（七）營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明；
（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第二十五條 期貨公司營業(yè)部變更負責(zé)人的，擬任負責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職資格。
期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交關(guān)于變更負責(zé)人申請書和擬任負責(zé)人任職資格證明。
第二十六條 期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足期貨業(yè)務(wù)的需要。
期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：
（一）變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書；
（二）變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃；
（三）對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告；
（四）擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
本辦法所稱期貨公司變更營業(yè)部營業(yè)場所僅限于在中國證監(jiān)會同一派出機構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場所。
第二十七條 期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。
期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：
（一） 終止?fàn)I業(yè)部申請書；
（二） 擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件；
（三） 關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告；
（四） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第二十八條 期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶。
期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復(fù)營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條第一款的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。
第二十九條 期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
（一） 停業(yè)申請書；
（二） 停業(yè)決議文件；
（三） 關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告；
（四） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第三十條 期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)。
期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)；公司繼續(xù)存續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù)，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。
第三十一條 期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。
第三十二條 期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。
（一）變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額；
（二）模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；
（三）增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條、第九條的規(guī)定。
第十八條 期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
（一）變更注冊資本申請書；
（二）股東會關(guān)于變更注冊資本的決議文件；
（三）股東變更出資的合同，以及其他股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的承諾書；
（四）變更注冊資本的詳細方案；
（五）模擬計算的變更注冊資本后的資產(chǎn)負債表、風(fēng)險監(jiān)管報表；
（六）本辦法第十六條第（四）項至第（十一）項規(guī)定的材料；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第十九條 期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本，單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100％股權(quán)的，中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
第二十條 期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。期貨公司應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：
（一） 變更法定代表人申請書；
（二） 股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件。公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定；
（三） 擬任法定代表人任職資格證明；
（四） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第二十一條 期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；
（二）近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險事件；
（三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第二十二條 期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：
（一）變更住所申請書；
（二）變更住所的詳細計劃；
（三）擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明；
（四）妥善處理客戶保證金和持倉的報告；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第二十三條 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；
（二）申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；
（三）符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；
（四）公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；
（五）擬任負責(zé)人具備任職資格條件，業(yè)務(wù)崗位工作人員具備期貨從業(yè)人員資格；
（六）業(yè)務(wù)崗位職責(zé)明確、分工合理，與營業(yè)部的經(jīng)營計劃相適應(yīng)；
（七）具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所和設(shè)施；
（八）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
第二十四條 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)向擬設(shè)立營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：
（一）設(shè)立營業(yè)部申請書；
（二）擬設(shè)立營業(yè)部的決議文件；
（三）申請日前3個月月末的風(fēng)險監(jiān)管報表；
（四）營業(yè)部的管理制度文本；
（五）擬任負責(zé)人任職資格申請材料或證明；
（六）擬任用從業(yè)人員名冊、期貨從業(yè)人員資格證書復(fù)印件；
（七）營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明；
（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第二十五條 期貨公司營業(yè)部變更負責(zé)人的，擬任負責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的任職資格。
期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交關(guān)于變更負責(zé)人申請書和擬任負責(zé)人任職資格證明。
第二十六條 期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的營業(yè)場所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足期貨業(yè)務(wù)的需要。
期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：
（一）變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書；
（二）變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細計劃；
（三）對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告；
（四）擬變更后的營業(yè)場所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗合格證明；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
本辦法所稱期貨公司變更營業(yè)部營業(yè)場所僅限于在中國證監(jiān)會同一派出機構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營業(yè)場所。
第二十七條 期貨公司營業(yè)部終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該營業(yè)部客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動。
期貨公司應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交下列申請材料：
（一） 終止?fàn)I業(yè)部申請書；
（二） 擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件；
（三） 關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營活動的情況報告；
（四） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第二十八條 期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，清退或轉(zhuǎn)移客戶。
期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復(fù)營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條第一款的規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。
第二十九條 期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列申請材料：
（一） 停業(yè)申請書；
（二） 停業(yè)決議文件；
（三） 關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的情況報告；
（四） 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第三十條 期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)。
期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務(wù)許可的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)；公司繼續(xù)存續(xù)的，應(yīng)當(dāng)依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù)，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。
第三十一條 期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。
第三十二條 期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。