(D)26.杠桿交易商系指經(jīng)營
(A)期貨契約交易
(B)期貨選擇權(quán)契約交易
(C)選擇權(quán)契約交易
(D)杠桿保證金契約交易。
【期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)、管理規(guī)則及人員規(guī)則】
(B)27.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨經(jīng)紀(jì)商之最低實(shí)收資本額為
(A)五千萬
(B)二億
(C)四億
(D)六億。
(C)28.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨自營商之最低實(shí)收資本額為
(A)五千萬
(B)二億
(C)四億
(D)六億。
(B)29.本國證券商若僅兼營國內(nèi)股價(jià)指數(shù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，則其指撥專用營運(yùn)資金為新臺幣:
(A)一千五百萬元
(B)五千萬元
(C)一億元
(D)二億元。
(A)30.期貨商于第一階段許可設(shè)立后，依「期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)」之規(guī)定原則上須于多久內(nèi)完成公司登記，并檢具書件提出許可證照之申請?
(A)六個(gè)月
(B)九個(gè)月
(C)十二個(gè)月
(D)以上皆非。
(D)31.證券商只辦理國內(nèi)股價(jià)指數(shù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)
(A)指撥專用營運(yùn)資金五千萬
(B)實(shí)收資本額不得低于五千萬元加計(jì)證券商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)§3、§21合計(jì)數(shù)
(C)不得經(jīng)營期貨自營業(yè)務(wù)
(D)以上皆是。
(C)32.何種業(yè)務(wù)員可同時(shí)接受證券與期貨交易之買賣委托?
(A)具證券業(yè)務(wù)員資格者
(B)具期貨業(yè)務(wù)員資格者
(C)具證券及期貨業(yè)務(wù)員資格者
(D)以上皆非。
(D)33.期貨商業(yè)務(wù)之經(jīng)營，應(yīng)遵守何種規(guī)定?
(A)法令
(B)章程
(C)業(yè)務(wù)規(guī)則
(D)以上皆是。
(B)34.期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內(nèi)容，須經(jīng)由何人審核簽章?
(A)負(fù)責(zé)人
(B)經(jīng)理人
(C)業(yè)務(wù)員
(D)以上皆可。
(C)35.有關(guān)期貨商經(jīng)紀(jì)與自營業(yè)務(wù)之規(guī)定，下列何者為非?
(A)經(jīng)紀(jì)及自營期貨業(yè)務(wù)者，應(yīng)各別獨(dú)立作業(yè)
(B)業(yè)務(wù)信息不得互為流用
(C)經(jīng)紀(jì)與自營人員可兼任
(D)以上皆非。
(B)36.依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列違約損失準(zhǔn)備?
(A)期貨商從事自營業(yè)務(wù)者
(B)期貨商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
(C)專營期貨商
(D)以上皆是。
(D)37.期貨商依法應(yīng)按月就自營已實(shí)現(xiàn)凈利多少百分比提列買賣損失準(zhǔn)備?
(A)2%
(B)5%
(C)7%
(D)10%。
(A)38.期貨商為因應(yīng)公司緊急資金周轉(zhuǎn)向非金融機(jī)構(gòu)借款，應(yīng)于事實(shí)發(fā)生之日起
(A)二日內(nèi)
(B)三日內(nèi)
(C)五日內(nèi)
(D)十日內(nèi)，申報(bào)。
(A)39.下列何者為期貨商業(yè)務(wù)員之業(yè)務(wù)范圍?a.期貨交易之招攬、開戶 b.期貨交易之自行買賣 c.期貨交易之買賣分析 d. 內(nèi)部稽核
(A)a b c d
(B)b c d
(C) a b c
(D)b c 。
【期貨交易所及結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)及管理規(guī)則】
(B)40.公司制期貨交易所應(yīng)于每年稅后盈余項(xiàng)下至少提列多少比例之特別盈余公積?
(A)20%~70%
(B)30%~80%
(C)40%~90%
(D)以上皆非。
(D)41.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)單一股東持股比例的限制為?
(A)5%
(B)10%
(C)15%
(D)沒有單一股東持股比例的限制。
(B)42.有關(guān)「賠償準(zhǔn)備基金」之?dāng)⑹龊握邽槭? a.結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)提存賠償準(zhǔn)備金 b.第一次應(yīng)提存臺幣三億元 c. 并于每季終了后十五日內(nèi)，按結(jié)算、交割手續(xù)費(fèi)收入之百分之二十繼續(xù)提存 d.賠償準(zhǔn)備基金得貸予他人 (A)a b c d (B) a b c
(C)b c d
(D) a b 。
(B)43.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)依取得或處分固定資產(chǎn)處理程序取得或處分之固定資產(chǎn)，于董事會決議之日起
(A)一日內(nèi)
(B)二日內(nèi)
(C)五日內(nèi)
(D)一個(gè)月內(nèi)向證期會申報(bào)。
【輔助業(yè)務(wù)管理規(guī)則】
(B)44.我國之期貨交易輔助業(yè)務(wù)，限何種行業(yè)經(jīng)營?
(A)期貨商
(B)證券經(jīng)紀(jì)商
(C)銀行
(D)票券商。
(B)45.期貨交易輔助人接受期貨交易人期貨交易之買賣委托之范圍
(A)國內(nèi)外各類期貨
(B)國內(nèi)外證券相關(guān)期貨
(C)國內(nèi)證券相關(guān)期貨
(D)國外證券相關(guān)期貨。
(C)46.依期貨商業(yè)務(wù)輔助人代理委任期貨商與期貨交易人簽訂之受托契約，期貨商業(yè)務(wù)輔助人代理執(zhí)行業(yè)務(wù)，所生債務(wù)不履行之損害賠償責(zé)任
(A)由委任期貨商負(fù)全責(zé)
(B)由期貨輔助人負(fù)全責(zé)
(C)由委任期貨商與輔助人連帶負(fù)責(zé)
(D)以上皆非。
(B)47.有關(guān)輔助人與期貨商之委托關(guān)系，何者為是?
(A)期貨商業(yè)務(wù)輔助人可同時(shí)接受一家以上期貨商之委任為限；期貨商限于委任一家之期貨商業(yè)務(wù) 輔助人
(B)期貨商業(yè)務(wù)輔助人以接受一家期貨商之委任為限；期貨商可同時(shí)委任一家以上之期貨商業(yè)務(wù)輔助人
(C)期貨商業(yè)務(wù)輔助人以接受一家期貨商之委任為限；期貨商亦以委任一家期貨商業(yè)務(wù)輔助人為限
(D)期貨商業(yè)務(wù)輔助人可接受一家以上期貨商之委任；期貨商亦可同時(shí)委任一家以上之期貨商業(yè)務(wù)輔助人。
【國外期貨交易法規(guī)】
(D)48.美國期貨市場之法規(guī)有 a.其它相關(guān)行政命令、法院判例 b. 期貨交易實(shí)務(wù)法案 c. 商品交易法 d. 商品期貨交易委員會管理規(guī)則，依其法律位階由高至低應(yīng)為:
(A)a b c d
(B)b a c d
(C)d b c a
(D)c d b a 。
(C)49.針對期貨交易人之管理，美國CFTC特別制定了何種制度?
(A)「投資人部位限制」(Position Limited)
(B)「巨額申報(bào)限制」(Large PositionReport)
(C)以上皆是
(D)以上皆非。
(C)50.有關(guān)日本期貨管理架構(gòu)，下列何者有誤?
(A)日本金融期貨及證券期貨屬大藏省管轄
(B)日本商品期貨由通產(chǎn)省及農(nóng)林水產(chǎn)省管轄
(C)日本金融期貨、證券期貨及商品期貨的管轄法令均為同一
(D)以上皆非。
(A)期貨契約交易
(B)期貨選擇權(quán)契約交易
(C)選擇權(quán)契約交易
(D)杠桿保證金契約交易。
【期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)、管理規(guī)則及人員規(guī)則】
(B)27.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨經(jīng)紀(jì)商之最低實(shí)收資本額為
(A)五千萬
(B)二億
(C)四億
(D)六億。
(C)28.依期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)，期貨自營商之最低實(shí)收資本額為
(A)五千萬
(B)二億
(C)四億
(D)六億。
(B)29.本國證券商若僅兼營國內(nèi)股價(jià)指數(shù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，則其指撥專用營運(yùn)資金為新臺幣:
(A)一千五百萬元
(B)五千萬元
(C)一億元
(D)二億元。
(A)30.期貨商于第一階段許可設(shè)立后，依「期貨商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)」之規(guī)定原則上須于多久內(nèi)完成公司登記，并檢具書件提出許可證照之申請?
(A)六個(gè)月
(B)九個(gè)月
(C)十二個(gè)月
(D)以上皆非。
(D)31.證券商只辦理國內(nèi)股價(jià)指數(shù)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)
(A)指撥專用營運(yùn)資金五千萬
(B)實(shí)收資本額不得低于五千萬元加計(jì)證券商設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)§3、§21合計(jì)數(shù)
(C)不得經(jīng)營期貨自營業(yè)務(wù)
(D)以上皆是。
(C)32.何種業(yè)務(wù)員可同時(shí)接受證券與期貨交易之買賣委托?
(A)具證券業(yè)務(wù)員資格者
(B)具期貨業(yè)務(wù)員資格者
(C)具證券及期貨業(yè)務(wù)員資格者
(D)以上皆非。
(D)33.期貨商業(yè)務(wù)之經(jīng)營，應(yīng)遵守何種規(guī)定?
(A)法令
(B)章程
(C)業(yè)務(wù)規(guī)則
(D)以上皆是。
(B)34.期貨商之宣傳資料及廣告物之形式及內(nèi)容，須經(jīng)由何人審核簽章?
(A)負(fù)責(zé)人
(B)經(jīng)理人
(C)業(yè)務(wù)員
(D)以上皆可。
(C)35.有關(guān)期貨商經(jīng)紀(jì)與自營業(yè)務(wù)之規(guī)定，下列何者為非?
(A)經(jīng)紀(jì)及自營期貨業(yè)務(wù)者，應(yīng)各別獨(dú)立作業(yè)
(B)業(yè)務(wù)信息不得互為流用
(C)經(jīng)紀(jì)與自營人員可兼任
(D)以上皆非。
(B)36.依期貨商管理規(guī)則，何種期貨商須提列違約損失準(zhǔn)備?
(A)期貨商從事自營業(yè)務(wù)者
(B)期貨商從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
(C)專營期貨商
(D)以上皆是。
(D)37.期貨商依法應(yīng)按月就自營已實(shí)現(xiàn)凈利多少百分比提列買賣損失準(zhǔn)備?
(A)2%
(B)5%
(C)7%
(D)10%。
(A)38.期貨商為因應(yīng)公司緊急資金周轉(zhuǎn)向非金融機(jī)構(gòu)借款，應(yīng)于事實(shí)發(fā)生之日起
(A)二日內(nèi)
(B)三日內(nèi)
(C)五日內(nèi)
(D)十日內(nèi)，申報(bào)。
(A)39.下列何者為期貨商業(yè)務(wù)員之業(yè)務(wù)范圍?a.期貨交易之招攬、開戶 b.期貨交易之自行買賣 c.期貨交易之買賣分析 d. 內(nèi)部稽核
(A)a b c d
(B)b c d
(C) a b c
(D)b c 。
【期貨交易所及結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)及管理規(guī)則】
(B)40.公司制期貨交易所應(yīng)于每年稅后盈余項(xiàng)下至少提列多少比例之特別盈余公積?
(A)20%~70%
(B)30%~80%
(C)40%~90%
(D)以上皆非。
(D)41.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)單一股東持股比例的限制為?
(A)5%
(B)10%
(C)15%
(D)沒有單一股東持股比例的限制。
(B)42.有關(guān)「賠償準(zhǔn)備基金」之?dāng)⑹龊握邽槭? a.結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)提存賠償準(zhǔn)備金 b.第一次應(yīng)提存臺幣三億元 c. 并于每季終了后十五日內(nèi)，按結(jié)算、交割手續(xù)費(fèi)收入之百分之二十繼續(xù)提存 d.賠償準(zhǔn)備基金得貸予他人 (A)a b c d (B) a b c
(C)b c d
(D) a b 。
(B)43.期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)依取得或處分固定資產(chǎn)處理程序取得或處分之固定資產(chǎn)，于董事會決議之日起
(A)一日內(nèi)
(B)二日內(nèi)
(C)五日內(nèi)
(D)一個(gè)月內(nèi)向證期會申報(bào)。
【輔助業(yè)務(wù)管理規(guī)則】
(B)44.我國之期貨交易輔助業(yè)務(wù)，限何種行業(yè)經(jīng)營?
(A)期貨商
(B)證券經(jīng)紀(jì)商
(C)銀行
(D)票券商。
(B)45.期貨交易輔助人接受期貨交易人期貨交易之買賣委托之范圍
(A)國內(nèi)外各類期貨
(B)國內(nèi)外證券相關(guān)期貨
(C)國內(nèi)證券相關(guān)期貨
(D)國外證券相關(guān)期貨。
(C)46.依期貨商業(yè)務(wù)輔助人代理委任期貨商與期貨交易人簽訂之受托契約，期貨商業(yè)務(wù)輔助人代理執(zhí)行業(yè)務(wù)，所生債務(wù)不履行之損害賠償責(zé)任
(A)由委任期貨商負(fù)全責(zé)
(B)由期貨輔助人負(fù)全責(zé)
(C)由委任期貨商與輔助人連帶負(fù)責(zé)
(D)以上皆非。
(B)47.有關(guān)輔助人與期貨商之委托關(guān)系，何者為是?
(A)期貨商業(yè)務(wù)輔助人可同時(shí)接受一家以上期貨商之委任為限；期貨商限于委任一家之期貨商業(yè)務(wù) 輔助人
(B)期貨商業(yè)務(wù)輔助人以接受一家期貨商之委任為限；期貨商可同時(shí)委任一家以上之期貨商業(yè)務(wù)輔助人
(C)期貨商業(yè)務(wù)輔助人以接受一家期貨商之委任為限；期貨商亦以委任一家期貨商業(yè)務(wù)輔助人為限
(D)期貨商業(yè)務(wù)輔助人可接受一家以上期貨商之委任；期貨商亦可同時(shí)委任一家以上之期貨商業(yè)務(wù)輔助人。
【國外期貨交易法規(guī)】
(D)48.美國期貨市場之法規(guī)有 a.其它相關(guān)行政命令、法院判例 b. 期貨交易實(shí)務(wù)法案 c. 商品交易法 d. 商品期貨交易委員會管理規(guī)則，依其法律位階由高至低應(yīng)為:
(A)a b c d
(B)b a c d
(C)d b c a
(D)c d b a 。
(C)49.針對期貨交易人之管理，美國CFTC特別制定了何種制度?
(A)「投資人部位限制」(Position Limited)
(B)「巨額申報(bào)限制」(Large PositionReport)
(C)以上皆是
(D)以上皆非。
(C)50.有關(guān)日本期貨管理架構(gòu)，下列何者有誤?
(A)日本金融期貨及證券期貨屬大藏省管轄
(B)日本商品期貨由通產(chǎn)省及農(nóng)林水產(chǎn)省管轄
(C)日本金融期貨、證券期貨及商品期貨的管轄法令均為同一
(D)以上皆非。