一、單選題
1、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法錯誤的是（ ）
a、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元
b、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有從業(yè)資格
c、有具備任職資格的高級管理人員
d、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)
參考答案：a
2、經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開立帳戶前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（ ）
a、《經(jīng)紀(jì)合同》
b、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則》
c、《交易所交易規(guī)則》
d、《交易風(fēng)險說明書》
參考答案：d
3、投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。
a、交易完成15日
b、交易完成30日
c、收到結(jié)算報告的當(dāng)天
d、《經(jīng)紀(jì)合同》約定的時間
參考答案：d
4、經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國證監(jiān)會可以（ ），并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。
a、暫停其部分業(yè)務(wù)
b、注銷其《營業(yè)部經(jīng)營許可證》
c、撤銷其經(jīng)紀(jì)資格
d、注銷其《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》
參考答案：a
5、申請從事境外業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)至少有（ ）名從事境外業(yè)務(wù)（ ）年以上并取得中國證監(jiān)會或境外監(jiān)管機構(gòu)頒發(fā)的從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應(yīng)包括專職的風(fēng)險管理人員。
a、3，2
b、3，1
c、5，2
d、5，1
參考答案：b
6、經(jīng)紀(jì)公司為規(guī)范自身的經(jīng)營行為、防范風(fēng)險而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和各項措施總稱為（ ）：
a、內(nèi)部控制機制
b、內(nèi)部控制文本制度
c、內(nèi)部監(jiān)督體系
d、內(nèi)部控制模式
參考答案：b
7、取得《從業(yè)人員資格證書》連續(xù)（ ）年未從事業(yè)務(wù)的，資格證書失效。
a、1
b、3
c、5
d、7
參考答案：b
8、從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定提供虛假或誤導(dǎo)性材料情節(jié)嚴(yán)重的，如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的，由業(yè)協(xié)會給予以下紀(jì)律處分（ ）：
a、暫停從業(yè)人員資格6至12個月
b、撤銷從業(yè)人員資格
c、撤銷從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請
d、撤銷從業(yè)人員資格并給予罰款
參考答案：c
1、關(guān)于設(shè)立經(jīng)紀(jì)公司的條件，下列說法錯誤的是（ ）
a、注冊資本最低限額為人民幣2000萬元
b、主要管理人員和業(yè)務(wù)人員必須具有從業(yè)資格
c、有具備任職資格的高級管理人員
d、有符合現(xiàn)代企業(yè)制度的法人治理結(jié)構(gòu)
參考答案：a
2、經(jīng)紀(jì)公司在為客戶開立帳戶前，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示（ ）
a、《經(jīng)紀(jì)合同》
b、《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則》
c、《交易所交易規(guī)則》
d、《交易風(fēng)險說明書》
參考答案：d
3、投資者對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在（ ）內(nèi)向經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。
a、交易完成15日
b、交易完成30日
c、收到結(jié)算報告的當(dāng)天
d、《經(jīng)紀(jì)合同》約定的時間
參考答案：d
4、經(jīng)紀(jì)公司涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)，在被調(diào)查期間，中國證監(jiān)會可以（ ），并根據(jù)調(diào)查結(jié)論作出相應(yīng)處理。
a、暫停其部分業(yè)務(wù)
b、注銷其《營業(yè)部經(jīng)營許可證》
c、撤銷其經(jīng)紀(jì)資格
d、注銷其《經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證》
參考答案：a
5、申請從事境外業(yè)務(wù)的企業(yè)，應(yīng)至少有（ ）名從事境外業(yè)務(wù)（ ）年以上并取得中國證監(jiān)會或境外監(jiān)管機構(gòu)頒發(fā)的從業(yè)人員資格證書的從業(yè)人員，其中應(yīng)包括專職的風(fēng)險管理人員。
a、3，2
b、3，1
c、5，2
d、5，1
參考答案：b
6、經(jīng)紀(jì)公司為規(guī)范自身的經(jīng)營行為、防范風(fēng)險而制定的一系列業(yè)務(wù)操作程序、管理辦法和各項措施總稱為（ ）：
a、內(nèi)部控制機制
b、內(nèi)部控制文本制度
c、內(nèi)部監(jiān)督體系
d、內(nèi)部控制模式
參考答案：b
7、取得《從業(yè)人員資格證書》連續(xù)（ ）年未從事業(yè)務(wù)的，資格證書失效。
a、1
b、3
c、5
d、7
參考答案：b
8、從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定提供虛假或誤導(dǎo)性材料情節(jié)嚴(yán)重的，如果已經(jīng)取得從業(yè)資格的，由業(yè)協(xié)會給予以下紀(jì)律處分（ ）：
a、暫停從業(yè)人員資格6至12個月
b、撤銷從業(yè)人員資格
c、撤銷從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請
d、撤銷從業(yè)人員資格并給予罰款
參考答案：c