1．關(guān)于預(yù)受要約的規(guī)定，以下哪些說(shuō)法是不正確的（?。?。（不定項(xiàng)選擇題）
A．收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)親自向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理預(yù)受要約股票的臨時(shí)保管
B．收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)委托證券公司向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理預(yù)受要約股票的臨時(shí)保管
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)臨時(shí)保管的預(yù)受要約股票，在要約收購(gòu)期間不再進(jìn)行任何形式的轉(zhuǎn)讓
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)臨時(shí)保管的預(yù)受要約股票，在要約收購(gòu)期間只能通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓
【答案】AC
【解析】預(yù)受股東應(yīng)當(dāng)委托證券公司辦理預(yù)受要約的相關(guān)手續(xù)。收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)委托證券公司向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理預(yù)受要約股票的臨時(shí)保管。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)臨時(shí)保管的預(yù)受要約的股票，在要約收購(gòu)期間不得轉(zhuǎn)讓。
2．上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股時(shí)，主承銷商填報(bào)的申請(qǐng)文件核對(duì)表分為（?。＃ú欢?xiàng)選擇題）
A．基礎(chǔ)資料
B．法律意見書和律師工作報(bào)告
C．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料
D．以上都不是
【答案】ABC
3．按照融資過程中金融中介所起的作用的不同，可以把公司的融資方式分為（?。?。（單選）
A．直接融資與間接融資
B．內(nèi)部融資和外部融資
C．股權(quán)融資與債務(wù)融資
D．短期融資與長(zhǎng)期融資
【答案】A
4．可轉(zhuǎn)換公司債券在上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行需提交的資料有（?。?。（不定項(xiàng)選擇題）
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的核準(zhǔn)文件
B．債券募集說(shuō)明書概要與發(fā)行公告
C．主承銷商募集資金劃付的席位號(hào)和公司自營(yíng)股票賬號(hào)
D．債券募集說(shuō)明書摘要與發(fā)行公告的磁盤
【答案】ABCD
5．我國(guó)國(guó)債主要分為（?。?。（不定項(xiàng)選擇題）
A．記賬式國(guó)債
B．憑證式國(guó)債
C．七年期國(guó)債
D．十年期國(guó)債
【答案】AB
【解析】目前，我國(guó)國(guó)債包括記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債3類。
6．企業(yè)債券發(fā)行人向兩個(gè)交易所申請(qǐng)上市，必須由交易所認(rèn)可的（?。C(jī)構(gòu)推薦。（單項(xiàng)選擇題）
A．1至2個(gè)
B．3至4個(gè)
C．3個(gè)
D．4個(gè)
【答案】A
【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)企業(yè)債券上市實(shí)行上市推薦人制度。企業(yè)債券發(fā)行人向兩個(gè)交易所申請(qǐng)上市，必須由交易所認(rèn)可的1～2個(gè)機(jī)構(gòu)推薦，并出具上市推薦書。
7．包銷方式下，承銷團(tuán)協(xié)議應(yīng)載明（?。?。（不定項(xiàng)選擇題）
A．承銷份額
B．承銷期及起止日期
C．承銷組織工作的分工
D．剩余證券的退還方法
【答案】ABC
A．收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)親自向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理預(yù)受要約股票的臨時(shí)保管
B．收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)委托證券公司向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理預(yù)受要約股票的臨時(shí)保管
C．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)臨時(shí)保管的預(yù)受要約股票，在要約收購(gòu)期間不再進(jìn)行任何形式的轉(zhuǎn)讓
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)臨時(shí)保管的預(yù)受要約股票，在要約收購(gòu)期間只能通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓
【答案】AC
【解析】預(yù)受股東應(yīng)當(dāng)委托證券公司辦理預(yù)受要約的相關(guān)手續(xù)。收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)委托證券公司向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理預(yù)受要約股票的臨時(shí)保管。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)臨時(shí)保管的預(yù)受要約的股票，在要約收購(gòu)期間不得轉(zhuǎn)讓。
2．上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股時(shí)，主承銷商填報(bào)的申請(qǐng)文件核對(duì)表分為（?。＃ú欢?xiàng)選擇題）
A．基礎(chǔ)資料
B．法律意見書和律師工作報(bào)告
C．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料
D．以上都不是
【答案】ABC
3．按照融資過程中金融中介所起的作用的不同，可以把公司的融資方式分為（?。?。（單選）
A．直接融資與間接融資
B．內(nèi)部融資和外部融資
C．股權(quán)融資與債務(wù)融資
D．短期融資與長(zhǎng)期融資
【答案】A
4．可轉(zhuǎn)換公司債券在上海證券交易所網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行需提交的資料有（?。?。（不定項(xiàng)選擇題）
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的核準(zhǔn)文件
B．債券募集說(shuō)明書概要與發(fā)行公告
C．主承銷商募集資金劃付的席位號(hào)和公司自營(yíng)股票賬號(hào)
D．債券募集說(shuō)明書摘要與發(fā)行公告的磁盤
【答案】ABCD
5．我國(guó)國(guó)債主要分為（?。?。（不定項(xiàng)選擇題）
A．記賬式國(guó)債
B．憑證式國(guó)債
C．七年期國(guó)債
D．十年期國(guó)債
【答案】AB
【解析】目前，我國(guó)國(guó)債包括記賬式國(guó)債、憑證式國(guó)債和儲(chǔ)蓄國(guó)債3類。
6．企業(yè)債券發(fā)行人向兩個(gè)交易所申請(qǐng)上市，必須由交易所認(rèn)可的（?。C(jī)構(gòu)推薦。（單項(xiàng)選擇題）
A．1至2個(gè)
B．3至4個(gè)
C．3個(gè)
D．4個(gè)
【答案】A
【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)企業(yè)債券上市實(shí)行上市推薦人制度。企業(yè)債券發(fā)行人向兩個(gè)交易所申請(qǐng)上市，必須由交易所認(rèn)可的1～2個(gè)機(jī)構(gòu)推薦，并出具上市推薦書。
7．包銷方式下，承銷團(tuán)協(xié)議應(yīng)載明（?。?。（不定項(xiàng)選擇題）
A．承銷份額
B．承銷期及起止日期
C．承銷組織工作的分工
D．剩余證券的退還方法
【答案】ABC