一、復(fù)習(xí)題
（一）名詞解釋
1.國債一級(jí)自營商
2.行政分配方式
3.承購包銷方式
4.公開招標(biāo)方式
5.以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
6.以價(jià)格為標(biāo)的的美國式招標(biāo)
7.以交款期為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
8.以交款期為標(biāo)的的美國式招標(biāo)
9.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
10.以收益率為標(biāo)的的美國式招標(biāo)
（二）填空題
1.國債一級(jí)自營商，是指具備一定資格條件并經(jīng)____、____和____和共同審核確認(rèn)的銀行、證券公司和其他非銀行金融機(jī)構(gòu)。
2.國債一級(jí)自營商可以直接向____承銷和投標(biāo)國債，并開展分銷、零售業(yè)務(wù)。
3._____是國債一級(jí)市場與二級(jí)市場的重要參與者，是聯(lián)系國債發(fā)行者和投資者的第一個(gè)環(huán)節(jié)。
4.國債一級(jí)自營商在二級(jí)市場上起著重要的作用，它要維護(hù)國債二級(jí)市場的____。
5.我國國債一級(jí)自營商制度與國債的____方式密切相連。
6.____年我國在國債承銷中開始試行國債一級(jí)自營商制度，并制定了一系列自營商的管理辦法。
7.1993 年我國共有____家證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和銀行被批準(zhǔn)成為第一批國債一級(jí)自營商。
8.____、證券公司，可以從事有價(jià)證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的____，以及其他可以從事國債承銷、代理交易、自營業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)成為國債一級(jí)自營商。
9.申請(qǐng)成為國債一級(jí)自營商必須具有法定____以上的實(shí)收貨幣資本。
10.憑證式國債主要由____承銷，各地____和各國債一級(jí)自營商也可參與發(fā)行。
11.國債承銷價(jià)格一般不應(yīng)低于承銷商與發(fā)行人的____，反之就有可能發(fā)生虧損。
12.如果國債承銷價(jià)格定得過____，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)流通市場上購買已流通的國債。
13.在國債承銷中，承銷商可獲得其承銷金額一定比例的____。
14.一般來說，當(dāng)人們預(yù)測利率將上調(diào)時(shí)，會(huì)傾向于投資____國債；當(dāng)人們預(yù)測利率將下降時(shí)，會(huì)傾向于投資____國債。
15.在國債承購包銷中，國債承銷的收入來源主要有四種：____、____、資金占用的利息收入以及留存自營國債的交易獲益。
（一）名詞解釋
1.國債一級(jí)自營商
2.行政分配方式
3.承購包銷方式
4.公開招標(biāo)方式
5.以價(jià)格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
6.以價(jià)格為標(biāo)的的美國式招標(biāo)
7.以交款期為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
8.以交款期為標(biāo)的的美國式招標(biāo)
9.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
10.以收益率為標(biāo)的的美國式招標(biāo)
（二）填空題
1.國債一級(jí)自營商，是指具備一定資格條件并經(jīng)____、____和____和共同審核確認(rèn)的銀行、證券公司和其他非銀行金融機(jī)構(gòu)。
2.國債一級(jí)自營商可以直接向____承銷和投標(biāo)國債，并開展分銷、零售業(yè)務(wù)。
3._____是國債一級(jí)市場與二級(jí)市場的重要參與者，是聯(lián)系國債發(fā)行者和投資者的第一個(gè)環(huán)節(jié)。
4.國債一級(jí)自營商在二級(jí)市場上起著重要的作用，它要維護(hù)國債二級(jí)市場的____。
5.我國國債一級(jí)自營商制度與國債的____方式密切相連。
6.____年我國在國債承銷中開始試行國債一級(jí)自營商制度，并制定了一系列自營商的管理辦法。
7.1993 年我國共有____家證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)和銀行被批準(zhǔn)成為第一批國債一級(jí)自營商。
8.____、證券公司，可以從事有價(jià)證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的____，以及其他可以從事國債承銷、代理交易、自營業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)可以申請(qǐng)成為國債一級(jí)自營商。
9.申請(qǐng)成為國債一級(jí)自營商必須具有法定____以上的實(shí)收貨幣資本。
10.憑證式國債主要由____承銷，各地____和各國債一級(jí)自營商也可參與發(fā)行。
11.國債承銷價(jià)格一般不應(yīng)低于承銷商與發(fā)行人的____，反之就有可能發(fā)生虧損。
12.如果國債承銷價(jià)格定得過____，投資者就會(huì)傾向于在二級(jí)流通市場上購買已流通的國債。
13.在國債承銷中，承銷商可獲得其承銷金額一定比例的____。
14.一般來說，當(dāng)人們預(yù)測利率將上調(diào)時(shí)，會(huì)傾向于投資____國債；當(dāng)人們預(yù)測利率將下降時(shí)，會(huì)傾向于投資____國債。
15.在國債承購包銷中，國債承銷的收入來源主要有四種：____、____、資金占用的利息收入以及留存自營國債的交易獲益。