27.證券公司申請主承銷商的資格，在具備了承銷商的條件外，還應具備的條件之一是作為首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的主承銷商，近半年沒有出現(xiàn)在承銷期內售出股票不足公開發(fā)行總數(shù)____%的記錄。
A.30 B .20 C.25 D.35
28.承銷商的_____一方面直接關系到其承銷風險和承銷利益，另一方面也直接關系到承銷商對招股說明書的保證責任。
A. 協(xié)議書 B. 承銷保證書
C. 和發(fā)行人的合同 D. 盡職調查
29.發(fā)行和輔導是由具有_____資格的證券公司擔任輔導機構，對擬發(fā)行股票的股份有限公司進行規(guī)范化培訓、輔導與監(jiān)督。
R>A.承銷商 B.主承銷商 C. 主副承銷商 D. 副承銷商
30. ____是股票發(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效率的文件。
A .合同書 B.保證書 C . 責任書 D. 承銷協(xié)議
31.擬公開發(fā)行或配售的證券面值總值超過人民幣_____萬元以上的，應有承銷團承銷。
A 5000 B 10000 C 20000 D 15000
32.采用上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結合的方式發(fā)行股票，用于配售部分的股票不得少于發(fā)行量的_____%。
A. 20 B. 30 C. 25 D. 35
33.上市公司配股完成當年加權平均凈資產(chǎn)收益率未達到________-，上市公司董事長、擔任主承銷商的證券公司法定代表人、業(yè)務負責人和項目負責人應當在股東大會及指定報刊上公開做出解釋。
A. 預定的收益率 B.同行業(yè)的平均水平
C. 公司歷年的平均收益率 D. 同期銀行存款利率
34.公司近___年未有分紅派息，董事會對于不分配的理由未作出合理解釋；擔任主承銷商的證券公司應當重點關注,并在盡職調查報告中予以說明。
A. 3 B. 2 C. 4 D. 1
35.上市公司申請發(fā)行新股，應具有完善的法人治理結構，與對其具有實際控制權的法人或其他組織及其他關聯(lián)企業(yè)在_____上分開。
A. 資產(chǎn)、人員、經(jīng)營 B. 經(jīng)營、 財務、 人員
C. 資產(chǎn)、人員、財務 D. 財務、人員、經(jīng)營
36.新股發(fā)行價格的市盈率應____股票市場上同類型股票的市贏率。
A.低于 B.高于 C. 等于 D. 無所謂
37.證券公司承銷地方企業(yè)債券除具備中央企業(yè)債券所規(guī)定的條件還應具備的條件之是已承銷尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的____%。
A.50 B.70 C. 80 D.90
38.股份有限公司發(fā)行債券其凈資產(chǎn)額不低于人民幣_____萬元。
A.6000 B.3000 C.4000 D.5000
39.發(fā)行公司債券籌集的資金用于以下的——方面則必須經(jīng)有關部門的批準才可以進行。
A.彌補虧損 B.非生產(chǎn)性支出
C.與本企業(yè)無關的風險性投資 D.固定資產(chǎn)投資
40.向社會公開發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣___萬元的，應由承銷團承銷。
A.5000 B. 4000 C. 3000 D.6000
41.可轉換公司債券自發(fā)行之日起___后方可轉換為公司股票。
A.六個月 B. 一年 C.十個月 D.一年半
42.發(fā)行人應依法與擔保人簽訂擔保合同，擔保范圍應包括除可轉換公司債券的本金及利息、違約金、損害賠償金還包括_____.
A.實現(xiàn)債權的費用 B.轉換的費用 C.手續(xù)費 D.交易的費用
43.投資者持有發(fā)行人已發(fā)行可轉換公司債券達到____%后，其所持該發(fā)行人已發(fā)行的可轉換公司債券比例每增加或者減少10%時，應依照前款規(guī)定進行書面報告和公告。
A.10 B. 15 C. 20 D. 25
44.網(wǎng)上定價，競價方式是指__________利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為的“賣方”，投資者在公布的期間內，按照規(guī)定以委托買入的方式進行股票申購的股票發(fā)行方式。
A.發(fā)行人 B.承銷商 C.主承銷商 D.證券交易所
45.以募滿發(fā)行額為止所有投標商的低中標價格為后中標價格，全體投標商的中標價格是單一的，這種方式為____。
A. 荷蘭式 B. 美國式 C.既是美國式又是荷蘭式 D. 都不是
46.一般說來對利率或者發(fā)行價格已確定的國債，采用____。
A.荷蘭式 B.美國式 C.繳款期招標 D.這三種都可以
47.對于事先已確定發(fā)行條件的國債仍采取承購包銷方式，目前主要運用于_____。
A.可上市流通的憑證試國債的發(fā)行 B .不可上市流通的國債發(fā)行
C. 可上市流通的憑證試國債的發(fā)行 D.不可上市流通的憑證試國債的發(fā)行
48.在國債承銷包銷的過程中，國債承銷的收入主要來源有四個，其中哪一個收入有可能無法確保實現(xiàn)的。
A.30 B .20 C.25 D.35
28.承銷商的_____一方面直接關系到其承銷風險和承銷利益，另一方面也直接關系到承銷商對招股說明書的保證責任。
A. 協(xié)議書 B. 承銷保證書
C. 和發(fā)行人的合同 D. 盡職調查
29.發(fā)行和輔導是由具有_____資格的證券公司擔任輔導機構，對擬發(fā)行股票的股份有限公司進行規(guī)范化培訓、輔導與監(jiān)督。
R>A.承銷商 B.主承銷商 C. 主副承銷商 D. 副承銷商
30. ____是股票發(fā)行人就其發(fā)行的股票的承銷事宜與股票承銷商簽訂的具有法律效率的文件。
A .合同書 B.保證書 C . 責任書 D. 承銷協(xié)議
31.擬公開發(fā)行或配售的證券面值總值超過人民幣_____萬元以上的，應有承銷團承銷。
A 5000 B 10000 C 20000 D 15000
32.采用上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結合的方式發(fā)行股票，用于配售部分的股票不得少于發(fā)行量的_____%。
A. 20 B. 30 C. 25 D. 35
33.上市公司配股完成當年加權平均凈資產(chǎn)收益率未達到________-，上市公司董事長、擔任主承銷商的證券公司法定代表人、業(yè)務負責人和項目負責人應當在股東大會及指定報刊上公開做出解釋。
A. 預定的收益率 B.同行業(yè)的平均水平
C. 公司歷年的平均收益率 D. 同期銀行存款利率
34.公司近___年未有分紅派息，董事會對于不分配的理由未作出合理解釋；擔任主承銷商的證券公司應當重點關注,并在盡職調查報告中予以說明。
A. 3 B. 2 C. 4 D. 1
35.上市公司申請發(fā)行新股，應具有完善的法人治理結構，與對其具有實際控制權的法人或其他組織及其他關聯(lián)企業(yè)在_____上分開。
A. 資產(chǎn)、人員、經(jīng)營 B. 經(jīng)營、 財務、 人員
C. 資產(chǎn)、人員、財務 D. 財務、人員、經(jīng)營
36.新股發(fā)行價格的市盈率應____股票市場上同類型股票的市贏率。
A.低于 B.高于 C. 等于 D. 無所謂
37.證券公司承銷地方企業(yè)債券除具備中央企業(yè)債券所規(guī)定的條件還應具備的條件之是已承銷尚未到期的企業(yè)債券總金額不得高于其凈資產(chǎn)的____%。
A.50 B.70 C. 80 D.90
38.股份有限公司發(fā)行債券其凈資產(chǎn)額不低于人民幣_____萬元。
A.6000 B.3000 C.4000 D.5000
39.發(fā)行公司債券籌集的資金用于以下的——方面則必須經(jīng)有關部門的批準才可以進行。
A.彌補虧損 B.非生產(chǎn)性支出
C.與本企業(yè)無關的風險性投資 D.固定資產(chǎn)投資
40.向社會公開發(fā)行的公司債券票面總值超過人民幣___萬元的，應由承銷團承銷。
A.5000 B. 4000 C. 3000 D.6000
41.可轉換公司債券自發(fā)行之日起___后方可轉換為公司股票。
A.六個月 B. 一年 C.十個月 D.一年半
42.發(fā)行人應依法與擔保人簽訂擔保合同，擔保范圍應包括除可轉換公司債券的本金及利息、違約金、損害賠償金還包括_____.
A.實現(xiàn)債權的費用 B.轉換的費用 C.手續(xù)費 D.交易的費用
43.投資者持有發(fā)行人已發(fā)行可轉換公司債券達到____%后，其所持該發(fā)行人已發(fā)行的可轉換公司債券比例每增加或者減少10%時，應依照前款規(guī)定進行書面報告和公告。
A.10 B. 15 C. 20 D. 25
44.網(wǎng)上定價，競價方式是指__________利用證券交易所的系統(tǒng)，并作為的“賣方”，投資者在公布的期間內，按照規(guī)定以委托買入的方式進行股票申購的股票發(fā)行方式。
A.發(fā)行人 B.承銷商 C.主承銷商 D.證券交易所
45.以募滿發(fā)行額為止所有投標商的低中標價格為后中標價格，全體投標商的中標價格是單一的，這種方式為____。
A. 荷蘭式 B. 美國式 C.既是美國式又是荷蘭式 D. 都不是
46.一般說來對利率或者發(fā)行價格已確定的國債，采用____。
A.荷蘭式 B.美國式 C.繳款期招標 D.這三種都可以
47.對于事先已確定發(fā)行條件的國債仍采取承購包銷方式，目前主要運用于_____。
A.可上市流通的憑證試國債的發(fā)行 B .不可上市流通的國債發(fā)行
C. 可上市流通的憑證試國債的發(fā)行 D.不可上市流通的憑證試國債的發(fā)行
48.在國債承銷包銷的過程中，國債承銷的收入主要來源有四個，其中哪一個收入有可能無法確保實現(xiàn)的。