1.基金托管人應(yīng)以（ ）開立基金的資金賬戶。
A.基金名義 B.托管人名義
C.基金管理人名義 D.管理人和基金聯(lián)名的方式
8.基金的后端收費(fèi)是指在贖回時(shí)收取（ ）。
A. 申購(gòu)費(fèi) B.贖回費(fèi)
C.管理費(fèi) D.托管費(fèi)
9.根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，我國(guó)開放式基金的贖同費(fèi)率不超過(guò)贖回金額的（ )
A. 4% B.3%
C. 2% D.1%
10. 套利定價(jià)模型（APT）與資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）相比，其特點(diǎn)在于（ ）。
A.投資者可以以相同的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率進(jìn)行無(wú)限制的借貸
B.與CAPM一樣,APT假設(shè)投資者具有單一的投資期
C.資本資產(chǎn)定價(jià)模型只能告訴投資者市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的大小,卻無(wú)法告訴投資者市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自何處.APT明確指出了影響資產(chǎn)收益率的因素都有哪些
D.APT建立在"一價(jià)原理" 的基礎(chǔ)上
11. 關(guān)于套利,以下敘述確的是 （ ）。
A.只要一項(xiàng)資產(chǎn)能夠以不同的價(jià)格在兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行交易,則存在套利機(jī)會(huì)
B.套利機(jī)會(huì)的存在意味著市場(chǎng)處于不均衡狀態(tài)
C. 套利機(jī)會(huì)可以長(zhǎng)久地存在下去
D. 套利只存在單一資產(chǎn)上
12.在實(shí)際 市場(chǎng)條件之下,通過(guò)適時(shí)改變長(zhǎng)期配置的資產(chǎn)權(quán)以增加基金投資組合的獲利機(jī)會(huì),反映了基金的（ ）。
A. 戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置決策 B.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置決策
C. 積極型股票投資策略 D.消極型投票投資策略
A.基金名義 B.托管人名義
C.基金管理人名義 D.管理人和基金聯(lián)名的方式
8.基金的后端收費(fèi)是指在贖回時(shí)收取（ ）。
A. 申購(gòu)費(fèi) B.贖回費(fèi)
C.管理費(fèi) D.托管費(fèi)
9.根據(jù)《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，我國(guó)開放式基金的贖同費(fèi)率不超過(guò)贖回金額的（ )
A. 4% B.3%
C. 2% D.1%
10. 套利定價(jià)模型（APT）與資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）相比，其特點(diǎn)在于（ ）。
A.投資者可以以相同的無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率進(jìn)行無(wú)限制的借貸
B.與CAPM一樣,APT假設(shè)投資者具有單一的投資期
C.資本資產(chǎn)定價(jià)模型只能告訴投資者市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的大小,卻無(wú)法告訴投資者市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自何處.APT明確指出了影響資產(chǎn)收益率的因素都有哪些
D.APT建立在"一價(jià)原理" 的基礎(chǔ)上
11. 關(guān)于套利,以下敘述確的是 （ ）。
A.只要一項(xiàng)資產(chǎn)能夠以不同的價(jià)格在兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行交易,則存在套利機(jī)會(huì)
B.套利機(jī)會(huì)的存在意味著市場(chǎng)處于不均衡狀態(tài)
C. 套利機(jī)會(huì)可以長(zhǎng)久地存在下去
D. 套利只存在單一資產(chǎn)上
12.在實(shí)際 市場(chǎng)條件之下,通過(guò)適時(shí)改變長(zhǎng)期配置的資產(chǎn)權(quán)以增加基金投資組合的獲利機(jī)會(huì),反映了基金的（ ）。
A. 戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置決策 B.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置決策
C. 積極型股票投資策略 D.消極型投票投資策略