104.開放式基金成立后的存續(xù)期內(nèi)，出現(xiàn)（?。┣闆r基金管理應(yīng)該及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，說(shuō)明原因及解決方案
A.有效持有人數(shù)連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到100人
B.連續(xù)20個(gè)工作日內(nèi)最低基金資產(chǎn)凈額低于5000萬(wàn)元
C.有效持有人數(shù)30個(gè)工作日達(dá)不到100人
D.連續(xù)20個(gè)工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于1億元
105.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，封閉式基金可以轉(zhuǎn)為開放式基金的情形包括（?。?BR> A.基金管理人申請(qǐng)
B.基金持有人大會(huì)決議通過(guò)
C.出現(xiàn)基金契約或基金規(guī)定的情形
D.基金托管人申請(qǐng)
106.基金終止的原因有（ ）
A.封閉式基金存續(xù)期滿未續(xù)期的
B.基金持有人大會(huì)決定
C.原基金管理人托管人職責(zé)終止，沒有新基金管理人基金托管人承接的
D.基金合同或基金章程規(guī)定的其他情形
107.基金清算程序是（?。?BR> A.基金清算小組接管基金資產(chǎn)
B.確認(rèn)和清理基金資產(chǎn)
C.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)
D.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行分配
108.下列文件中，基金管理公司申請(qǐng)上市需要提交的有（?。?BR> A.上市申請(qǐng)書上市公告書及交易所一至二名會(huì)員罷免的上市推薦書
B.基金契約基金托管協(xié)議和基金募集資金的驗(yàn)資報(bào)告
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)基金管理人設(shè)立的文件和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)人民銀行對(duì)基金托管人的審批文件
D.基金管理人和基金托管人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照
109.基金支運(yùn)作費(fèi)有以下幾類（ ）
A.營(yíng)銷費(fèi)用
B.過(guò)戶費(fèi)
C.交易傭金
D.其他手續(xù)費(fèi)
110.我國(guó)對(duì)基金賬戶股票賬戶和資金賬戶的規(guī)定包括（?。?BR> A.每個(gè)身份證只允許開設(shè)一個(gè)基金賬戶，已開設(shè)股票賬戶的者，不可以再開設(shè)基金賬戶
B.投資者必須持本人身份證到戶口所在地開戶機(jī)構(gòu)辦理開設(shè)基金賬戶的手續(xù)，不得由他代辦，也不可以在異愅地開設(shè)基金賬戶
C.投資者的一個(gè)資金賬戶只能對(duì)應(yīng)一個(gè)股票賬戶或基金賬戶；一個(gè)股票賬戶或基金賬戶只能對(duì)應(yīng)一個(gè)資金賬戶
D.基金賬戶不得用于買賣股票，股票賬戶可以用于買賣基金
111.我國(guó)基金交易的委托特點(diǎn)有（?。?BR> A.基金單位的買賣采用"三公"原則、價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
B.基金交易委托以標(biāo)準(zhǔn)手?jǐn)?shù)為單位進(jìn)行，價(jià)格變化單位為0.01元
C.在證券市場(chǎng)的營(yíng)業(yè)日可以隨時(shí)委托買賣基金單位
D.基金的實(shí)行T＋1交割制度
112.目前我國(guó)個(gè)人投資者投資基金可以免征的稅收包括（?。?BR> A.營(yíng)業(yè)稅
B.印花稅
C.個(gè)人所得稅
D.其他稅收
113.基金從證券市場(chǎng)中取得的收入包括（?。?BR> A.買賣股票債券的減價(jià)收入
B.債券的利息收入
C.股票的股息紅利收入
D.其他收入
114.理公司設(shè)立的組織機(jī)構(gòu)有（?。?BR> A.股東會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.工會(huì)
115.基金的運(yùn)作流程包括（?。?BR> A.投資決策
B.投資的執(zhí)行與調(diào)整
C.投資執(zhí)行結(jié)果評(píng)估與報(bào)告
D.基金的結(jié)算
116.基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)包括投資風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)（?。┑?BR> A.監(jiān)察風(fēng)險(xiǎn)
B.信托風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
117.監(jiān)察稽核的方法包括監(jiān)聽監(jiān)視記錄抽查法，人員詢問(wèn)法和綜合分析法，（?。┑?BR> A.賬表核實(shí)法
B.資料審閱法
C.重點(diǎn)項(xiàng)目抽查法
D.現(xiàn)場(chǎng)觀察法
118.證券投資管理人必須要了解客戶，因?yàn)椋ā。?BR> A.了解客戶是證券投資管理者制定具體的投資戰(zhàn)略與投資策略的不可或缺的前提和基礎(chǔ)
B.不同客戶具有不同的財(cái)務(wù)與稅收狀況，對(duì)未來(lái)收入和支出現(xiàn)金流的預(yù)期不同
C.不同的客戶具有不同的承受能力
D.不同客戶受到的投資法律法規(guī)限制不同
A.有效持有人數(shù)連續(xù)20個(gè)工作日達(dá)不到100人
B.連續(xù)20個(gè)工作日內(nèi)最低基金資產(chǎn)凈額低于5000萬(wàn)元
C.有效持有人數(shù)30個(gè)工作日達(dá)不到100人
D.連續(xù)20個(gè)工作日最低基金資產(chǎn)凈額低于1億元
105.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，封閉式基金可以轉(zhuǎn)為開放式基金的情形包括（?。?BR> A.基金管理人申請(qǐng)
B.基金持有人大會(huì)決議通過(guò)
C.出現(xiàn)基金契約或基金規(guī)定的情形
D.基金托管人申請(qǐng)
106.基金終止的原因有（ ）
A.封閉式基金存續(xù)期滿未續(xù)期的
B.基金持有人大會(huì)決定
C.原基金管理人托管人職責(zé)終止，沒有新基金管理人基金托管人承接的
D.基金合同或基金章程規(guī)定的其他情形
107.基金清算程序是（?。?BR> A.基金清算小組接管基金資產(chǎn)
B.確認(rèn)和清理基金資產(chǎn)
C.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估價(jià)
D.對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行分配
108.下列文件中，基金管理公司申請(qǐng)上市需要提交的有（?。?BR> A.上市申請(qǐng)書上市公告書及交易所一至二名會(huì)員罷免的上市推薦書
B.基金契約基金托管協(xié)議和基金募集資金的驗(yàn)資報(bào)告
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)基金管理人設(shè)立的文件和中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)人民銀行對(duì)基金托管人的審批文件
D.基金管理人和基金托管人的營(yíng)業(yè)執(zhí)照
109.基金支運(yùn)作費(fèi)有以下幾類（ ）
A.營(yíng)銷費(fèi)用
B.過(guò)戶費(fèi)
C.交易傭金
D.其他手續(xù)費(fèi)
110.我國(guó)對(duì)基金賬戶股票賬戶和資金賬戶的規(guī)定包括（?。?BR> A.每個(gè)身份證只允許開設(shè)一個(gè)基金賬戶，已開設(shè)股票賬戶的者，不可以再開設(shè)基金賬戶
B.投資者必須持本人身份證到戶口所在地開戶機(jī)構(gòu)辦理開設(shè)基金賬戶的手續(xù)，不得由他代辦，也不可以在異愅地開設(shè)基金賬戶
C.投資者的一個(gè)資金賬戶只能對(duì)應(yīng)一個(gè)股票賬戶或基金賬戶；一個(gè)股票賬戶或基金賬戶只能對(duì)應(yīng)一個(gè)資金賬戶
D.基金賬戶不得用于買賣股票，股票賬戶可以用于買賣基金
111.我國(guó)基金交易的委托特點(diǎn)有（?。?BR> A.基金單位的買賣采用"三公"原則、價(jià)格優(yōu)先原則和時(shí)間優(yōu)先原則
B.基金交易委托以標(biāo)準(zhǔn)手?jǐn)?shù)為單位進(jìn)行，價(jià)格變化單位為0.01元
C.在證券市場(chǎng)的營(yíng)業(yè)日可以隨時(shí)委托買賣基金單位
D.基金的實(shí)行T＋1交割制度
112.目前我國(guó)個(gè)人投資者投資基金可以免征的稅收包括（?。?BR> A.營(yíng)業(yè)稅
B.印花稅
C.個(gè)人所得稅
D.其他稅收
113.基金從證券市場(chǎng)中取得的收入包括（?。?BR> A.買賣股票債券的減價(jià)收入
B.債券的利息收入
C.股票的股息紅利收入
D.其他收入
114.理公司設(shè)立的組織機(jī)構(gòu)有（?。?BR> A.股東會(huì)
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.工會(huì)
115.基金的運(yùn)作流程包括（?。?BR> A.投資決策
B.投資的執(zhí)行與調(diào)整
C.投資執(zhí)行結(jié)果評(píng)估與報(bào)告
D.基金的結(jié)算
116.基金管理公司的風(fēng)險(xiǎn)包括投資風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)（?。┑?BR> A.監(jiān)察風(fēng)險(xiǎn)
B.信托風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
117.監(jiān)察稽核的方法包括監(jiān)聽監(jiān)視記錄抽查法，人員詢問(wèn)法和綜合分析法，（?。┑?BR> A.賬表核實(shí)法
B.資料審閱法
C.重點(diǎn)項(xiàng)目抽查法
D.現(xiàn)場(chǎng)觀察法
118.證券投資管理人必須要了解客戶，因?yàn)椋ā。?BR> A.了解客戶是證券投資管理者制定具體的投資戰(zhàn)略與投資策略的不可或缺的前提和基礎(chǔ)
B.不同客戶具有不同的財(cái)務(wù)與稅收狀況，對(duì)未來(lái)收入和支出現(xiàn)金流的預(yù)期不同
C.不同的客戶具有不同的承受能力
D.不同客戶受到的投資法律法規(guī)限制不同