證券人業(yè)人員資格考試證券投資練習(xí)題十

字號:

、名詞解釋
    1 、證券市場管理
    2 、公開性原則
    3 、反欺詐原則
    4 、禁止操縱原則
    5 、防止內(nèi)幕交易原則
    6 、立法管理模式
    7 、自律管理模式
    8 、中國證券業(yè)協(xié)會
    9 、證券登記公司
    10 、注冊制
    11 、核準制
    二、填空
    1 、證券市場管理的原則包括( )( )( )( )。
    2 、證券市場管理的對象包括( )( )( )( )( )( )( )( )等。
    3 、證券市場的管理模式主要有( )( )兩種。
    4 、證券發(fā)行審核制度一般分為兩種( )( )。
    5 、對證券價格的制定進行管理應(yīng)堅持以下原則( )( )( )( )。
    三、簡答
    1 、證券市場管理的原則和任務(wù)是什么?
    2 、證券市場管理模式有幾種?
    3 、證券市場管理的對象和內(nèi)容是什么?
    4 、我國證券市場管理組織有哪些?
    5 、證券發(fā)行審核的基本內(nèi)容是什么?
    6 、證券買賣管理的內(nèi)容是什么?
    7 、設(shè)立證券經(jīng)營機構(gòu)的基本條件有哪些?
    8 、如何對證券承銷商、經(jīng)紀商和自營商進行管理?
    9 、對法人投資者怎樣進行管理?10 、對個人投資者怎樣進行管理?