單選題
題目1：根據(jù)要求，證券指數(shù)的編制遵循的原則是( )。
A:公平原則
B:公開透明 √
C:公開、公正、公平
D:公司優(yōu)先
題目2：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
A:資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄
B:經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍.
C:具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行 √
D:凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定.
題目3：證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A:市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) √
B:交易風(fēng)險(xiǎn)
C:法律風(fēng)險(xiǎn)
D:經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
題目4：在我國，股票賬戶可以買賣的對(duì)象有( )。
A:以上都可以 √
B:債券
C:股票
D:基金
題目5：證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，\考試\大整理\或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A:3萬元以上10萬元以下 √
B:1萬元以上3萬元以下
C:3萬元以上5萬元以下
D:10萬元以上15萬元以下
題目6：在我國深圳證券交易所，開放式基金份額申購和贖回結(jié)果的確認(rèn)是通過( )來實(shí)行的。
A:登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B:基金管理人 √
C:證監(jiān)會(huì)
D:證券經(jīng)紀(jì)人
題目7：按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)，這是全國銀行間市場(chǎng)式質(zhì)押交易中( )。
A:逆回購方的權(quán)利 √
B:逆回購方的義務(wù)
C:正回購方的義務(wù)
D:正回購方的權(quán)利
題目8：實(shí)現(xiàn)證券和資金的收付稱之為( ）。
A:清算
B:交收 √
C:結(jié)算
D:交割
題目9：以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A:市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B:法律風(fēng)險(xiǎn)
C:經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D:政策風(fēng)險(xiǎn) √
題目10：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價(jià)格按( )來確定。
A:當(dāng)日市場(chǎng)價(jià)格
B:當(dāng)日基金份額凈值 √
C:當(dāng)日市場(chǎng)平均價(jià)格
D:5元
題目11：下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A:經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員人會(huì)的重要條件之一
B:只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易
C:我國，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
D:滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性 √
題目12：.申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格證書時(shí)，正式開業(yè)時(shí)間未超過( )的證券公司，應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。
A:二年
B:三年
C:一年 √
D:四年
題目13：報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的( )順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
A:規(guī)模大小
B:價(jià)格高低
C:時(shí)間先后 √
D:數(shù)量多少
題目14：目前，我國對(duì)（ ）實(shí)行T+3交收方式。
A:債券
B:B股 √
C:基金券
D:A股
題目15：證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的( )個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案。
A:7
B:5 √
C:10
D:15
題目16：根據(jù)聯(lián)合資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，計(jì)劃運(yùn)行后，證券公司和托管銀行向客戶提供管理報(bào)告和托管報(bào)告的周期是( )。
A:半年
B:每1年
C:每3個(gè)月 √
D:每9個(gè)月
題目17：新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為( )在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購。
A:買方 √
B:委托方
C:賣方
D:代理方
題目18：證券的回購交易實(shí)際是一種以（ ）為抵押品拆借資金的信用行為。
A:公司債券
B:股票
C:有價(jià)證券 √
D:可轉(zhuǎn)換債券
題目19：在我國，證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過( )來進(jìn)行的。
A:證券公司
B:銀行
C:交易系統(tǒng)
D:交易清算系統(tǒng) √
題目20：根據(jù)不同的情況和條件債券交易機(jī)制有著各種各樣的目標(biāo)，但是從基本上看，以下不屬于債券機(jī)制的基本目標(biāo)的是( )。
A:穩(wěn)定性
B:收益性 √
C:有效性
D:流動(dòng)性
題目1：根據(jù)要求，證券指數(shù)的編制遵循的原則是( )。
A:公平原則
B:公開透明 √
C:公開、公正、公平
D:公司優(yōu)先
題目2：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。
A:資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格，無不良行為記錄
B:經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍.
C:具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行 √
D:凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國證監(jiān)會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定.
題目3：證券公司自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A:市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) √
B:交易風(fēng)險(xiǎn)
C:法律風(fēng)險(xiǎn)
D:經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
題目4：在我國，股票賬戶可以買賣的對(duì)象有( )。
A:以上都可以 √
B:債券
C:股票
D:基金
題目5：證券公司未經(jīng)批準(zhǔn)，用多個(gè)客戶的資產(chǎn)進(jìn)行集合投資，\考試\大整理\或者將客戶資產(chǎn)專項(xiàng)投資于特定目標(biāo)產(chǎn)品的，依照《證券法》的規(guī)定，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A:3萬元以上10萬元以下 √
B:1萬元以上3萬元以下
C:3萬元以上5萬元以下
D:10萬元以上15萬元以下
題目6：在我國深圳證券交易所，開放式基金份額申購和贖回結(jié)果的確認(rèn)是通過( )來實(shí)行的。
A:登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B:基金管理人 √
C:證監(jiān)會(huì)
D:證券經(jīng)紀(jì)人
題目7：按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán)，并在回購期間擁有債券質(zhì)權(quán)，這是全國銀行間市場(chǎng)式質(zhì)押交易中( )。
A:逆回購方的權(quán)利 √
B:逆回購方的義務(wù)
C:正回購方的義務(wù)
D:正回購方的權(quán)利
題目8：實(shí)現(xiàn)證券和資金的收付稱之為( ）。
A:清算
B:交收 √
C:結(jié)算
D:交割
題目9：以下不屬于證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A:市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B:法律風(fēng)險(xiǎn)
C:經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D:政策風(fēng)險(xiǎn) √
題目10：根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所開放式基金申購、贖回的成交價(jià)格按( )來確定。
A:當(dāng)日市場(chǎng)價(jià)格
B:當(dāng)日基金份額凈值 √
C:當(dāng)日市場(chǎng)平均價(jià)格
D:5元
題目11：下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A:經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員人會(huì)的重要條件之一
B:只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易
C:我國，證券交易所接納的會(huì)員應(yīng)當(dāng)是經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
D:滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性 √
題目12：.申請(qǐng)證券業(yè)務(wù)資格證書時(shí)，正式開業(yè)時(shí)間未超過( )的證券公司，應(yīng)報(bào)送從開業(yè)時(shí)起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。
A:二年
B:三年
C:一年 √
D:四年
題目13：報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的( )順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
A:規(guī)模大小
B:價(jià)格高低
C:時(shí)間先后 √
D:數(shù)量多少
題目14：目前，我國對(duì)（ ）實(shí)行T+3交收方式。
A:債券
B:B股 √
C:基金券
D:A股
題目15：證券交易所決定接納或者開除會(huì)員應(yīng)當(dāng)在決定后的( )個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)備案。
A:7
B:5 √
C:10
D:15
題目16：根據(jù)聯(lián)合資產(chǎn)管理計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定，計(jì)劃運(yùn)行后，證券公司和托管銀行向客戶提供管理報(bào)告和托管報(bào)告的周期是( )。
A:半年
B:每1年
C:每3個(gè)月 √
D:每9個(gè)月
題目17：新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行中，投資者作為( )在指定時(shí)間通過證券交易所會(huì)員交易柜臺(tái)，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競(jìng)價(jià)認(rèn)購。
A:買方 √
B:委托方
C:賣方
D:代理方
題目18：證券的回購交易實(shí)際是一種以（ ）為抵押品拆借資金的信用行為。
A:公司債券
B:股票
C:有價(jià)證券 √
D:可轉(zhuǎn)換債券
題目19：在我國，證券交易所上市證券的分紅派息主要是通過( )來進(jìn)行的。
A:證券公司
B:銀行
C:交易系統(tǒng)
D:交易清算系統(tǒng) √
題目20：根據(jù)不同的情況和條件債券交易機(jī)制有著各種各樣的目標(biāo)，但是從基本上看，以下不屬于債券機(jī)制的基本目標(biāo)的是( )。
A:穩(wěn)定性
B:收益性 √
C:有效性
D:流動(dòng)性