（一）單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，共30分）
1. 對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前（ ）刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。
A. 15天
B. 30天
C. 45天
D. 60天
2. 開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回時(shí)，由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白，故約定始終都填寫(xiě)為（ ）。
A. 100元
B. 1元
C. 1000元
D. 10000元
3. 按照深圳市場(chǎng)結(jié)算模式，結(jié)算參與人需要在中國(guó)結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開(kāi)設(shè)結(jié)算備付金賬戶和（ ）。
A. 結(jié)算保證金賬戶
B. 結(jié)算利息賬戶
C. 結(jié)算抵押款賬戶
D. 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)金賬戶
8. 下面的（ ）不屬于證券交易特征。
A. 安全性
B. 流動(dòng)性
C. 收益性
D. 風(fēng)險(xiǎn)性
9. 在開(kāi)放式基金（ ）的基礎(chǔ)上，再計(jì)入一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格。
A. 資產(chǎn)凈值
B. 資產(chǎn)總值
C. 負(fù)債凈值
D. 負(fù)債總值
10. 清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算；二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和；三是銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。證券交易的清算，適用（ ）解釋。
A. 第一種
B. 第二種
C. 第三種
D. 都不適用
11. 申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員中具有（ ）以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員應(yīng)不少于5人。
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年
12. 證券清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為證券（ ）。
A. 收付
B. 過(guò)戶
C. 結(jié)算
D. 登記
13. 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前（ ）內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值（包括上月中每個(gè)工作日的資產(chǎn)凈值）。
A. 1個(gè)工作日
B. 3個(gè)工作日
C. 5個(gè)工作日
D. 10個(gè)工作日
14. 在凈額清算中，清算證券時(shí)，（ ）。
A. 只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
B. 在同一清算期內(nèi)不同種類證券可以合并計(jì)算
C. 在不同清算期內(nèi)的同種證券才能合并計(jì)算
D. 在不同清算期內(nèi)的不同種類證券都可以合并計(jì)算
15. 中小企業(yè)板上市公司因連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股而被深圳證券交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后（ ）交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股，深圳證券交易所將終止其股票上市。
A. 80個(gè)
B. 100個(gè)
C. 120個(gè)
D. 150個(gè)
16. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行A股等品種的清算和交收模式，交易日收市后，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所傳來(lái)的數(shù)據(jù)按凈額清算原則分別計(jì)算每個(gè)結(jié)算參與人在（ ）的應(yīng)收或應(yīng)付金額。
A. T-1日
B. T日
C. T+1日
D. T+2日
17. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指（ ）作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法規(guī)的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作， 為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。
A. 商業(yè)銀行
B. 投資管理公司
C. 證券公司
D. 基金管理公司
18. 證券的漲跌幅價(jià)格與下列（ ）因素?zé)o關(guān)。
A. 1+漲跌幅比例
B. 1–漲跌幅比例
C. 前日收盤(pán)價(jià)
D. 當(dāng)日價(jià)格
19. 在回購(gòu)交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種是指只分（ ），統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。
A. 券種
B. 回購(gòu)期限
C. 債券利率
D. 債券價(jià)格
20. 按照上海市場(chǎng)B股清算交收模式，中國(guó)結(jié)算上海分公司在T日（ ）前向相關(guān)參與人發(fā)送交收通知書(shū)。
A. 15時(shí)
B. 18時(shí)
C. 22時(shí)
D. 24時(shí)
1. 對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前（ ）刊登公告，在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。
A. 15天
B. 30天
C. 45天
D. 60天
2. 開(kāi)放式基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回時(shí)，由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白，故約定始終都填寫(xiě)為（ ）。
A. 100元
B. 1元
C. 1000元
D. 10000元
3. 按照深圳市場(chǎng)結(jié)算模式，結(jié)算參與人需要在中國(guó)結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開(kāi)設(shè)結(jié)算備付金賬戶和（ ）。
A. 結(jié)算保證金賬戶
B. 結(jié)算利息賬戶
C. 結(jié)算抵押款賬戶
D. 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)金賬戶
8. 下面的（ ）不屬于證券交易特征。
A. 安全性
B. 流動(dòng)性
C. 收益性
D. 風(fēng)險(xiǎn)性
9. 在開(kāi)放式基金（ ）的基礎(chǔ)上，再計(jì)入一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格。
A. 資產(chǎn)凈值
B. 資產(chǎn)總值
C. 負(fù)債凈值
D. 負(fù)債總值
10. 清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算；二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和；三是銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。證券交易的清算，適用（ ）解釋。
A. 第一種
B. 第二種
C. 第三種
D. 都不適用
11. 申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員中具有（ ）以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員應(yīng)不少于5人。
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年
12. 證券清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱為證券（ ）。
A. 收付
B. 過(guò)戶
C. 結(jié)算
D. 登記
13. 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過(guò)會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前（ ）內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值（包括上月中每個(gè)工作日的資產(chǎn)凈值）。
A. 1個(gè)工作日
B. 3個(gè)工作日
C. 5個(gè)工作日
D. 10個(gè)工作日
14. 在凈額清算中，清算證券時(shí)，（ ）。
A. 只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
B. 在同一清算期內(nèi)不同種類證券可以合并計(jì)算
C. 在不同清算期內(nèi)的同種證券才能合并計(jì)算
D. 在不同清算期內(nèi)的不同種類證券都可以合并計(jì)算
15. 中小企業(yè)板上市公司因連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)公司股票通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股而被深圳證券交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后（ ）交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬(wàn)股，深圳證券交易所將終止其股票上市。
A. 80個(gè)
B. 100個(gè)
C. 120個(gè)
D. 150個(gè)
16. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行A股等品種的清算和交收模式，交易日收市后，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所傳來(lái)的數(shù)據(jù)按凈額清算原則分別計(jì)算每個(gè)結(jié)算參與人在（ ）的應(yīng)收或應(yīng)付金額。
A. T-1日
B. T日
C. T+1日
D. T+2日
17. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指（ ）作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法規(guī)的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作， 為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。
A. 商業(yè)銀行
B. 投資管理公司
C. 證券公司
D. 基金管理公司
18. 證券的漲跌幅價(jià)格與下列（ ）因素?zé)o關(guān)。
A. 1+漲跌幅比例
B. 1–漲跌幅比例
C. 前日收盤(pán)價(jià)
D. 當(dāng)日價(jià)格
19. 在回購(gòu)交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種是指只分（ ），統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。
A. 券種
B. 回購(gòu)期限
C. 債券利率
D. 債券價(jià)格
20. 按照上海市場(chǎng)B股清算交收模式，中國(guó)結(jié)算上海分公司在T日（ ）前向相關(guān)參與人發(fā)送交收通知書(shū)。
A. 15時(shí)
B. 18時(shí)
C. 22時(shí)
D. 24時(shí)