36．股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有（）。
A．交易性過戶
B．同一賬戶明細(xì)賬轉(zhuǎn)戶
C．非交易性過戶
D．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
37．證券交易所會(huì)員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。
A．具有會(huì)員資格
B．具有高水平的進(jìn)場交易人員
C．具有一定量的證券買賣
D．具有一定水平的證券交易分析師
E．繳納席位費(fèi)考試大論壇
38．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的（）信息屬于內(nèi)幕信息。
A．發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B．中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定
C．發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損
D．持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實(shí)
5．涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)
39．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）。
A．委托人
B．受托人
C．授權(quán)人
D．代理人
40．針對(duì)證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過事先設(shè)立（）、（）、（）、（）等一系列指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控。
A．資本充實(shí)率
B．資產(chǎn)負(fù)債率
C．資金周轉(zhuǎn)率
D．資產(chǎn)速動(dòng)比率
41．三級(jí)清算模式包含（）。
A．證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．異地資金集中清算中心
C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
D．投資者
42．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A．發(fā)行人實(shí)施股票的二次發(fā)行
B．發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動(dòng)
C．發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定
D．發(fā)行人申請(qǐng)破產(chǎn)的決定
43．證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮模ǎ┑确矫嬷郑赃_(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A．制度
B．監(jiān)察
C．自律管理
D．崗位責(zé)任制
44．證券交易所對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員有權(quán)給予（） 處分或處罰。
A．警告
B．罰款
C．通報(bào)
D．暫停參加場內(nèi)交易
E．取消會(huì)員資格
45．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有（）
A．如實(shí)填寫開戶書和委托單
并接受經(jīng)紀(jì)商審查
B．足額交存交易資金
C．可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易
D．接受交易結(jié)果考試大
E．履行交割清算義務(wù)
46．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。
A．制度建設(shè)
B．內(nèi)部監(jiān)查
C．行業(yè)檢查
D．崗位責(zé)任制
47．按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。
A．政策風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)
48．目前，深交所推出的債券回購品種比上交所推出的品種多，它們是（）。
A．18天回購
B．63天回購
C．273天回購
D．4天回購
49．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。
A．事先預(yù)警
B．實(shí)時(shí)監(jiān)控
C．事后監(jiān)查
D．行業(yè)檢查
50．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。
A．業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性
B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．客戶資料的保密性
A．交易性過戶
B．同一賬戶明細(xì)賬轉(zhuǎn)戶
C．非交易性過戶
D．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
37．證券交易所會(huì)員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。
A．具有會(huì)員資格
B．具有高水平的進(jìn)場交易人員
C．具有一定量的證券買賣
D．具有一定水平的證券交易分析師
E．繳納席位費(fèi)考試大論壇
38．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的（）信息屬于內(nèi)幕信息。
A．發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B．中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定
C．發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損
D．持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實(shí)
5．涉及發(fā)行人的重大訴訟事項(xiàng)
39．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）。
A．委托人
B．受托人
C．授權(quán)人
D．代理人
40．針對(duì)證券公司自營風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過事先設(shè)立（）、（）、（）、（）等一系列指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控。
A．資本充實(shí)率
B．資產(chǎn)負(fù)債率
C．資金周轉(zhuǎn)率
D．資產(chǎn)速動(dòng)比率
41．三級(jí)清算模式包含（）。
A．證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
B．異地資金集中清算中心
C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)
D．投資者
42．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，如果（）是尚未公開的信息，那么屬于內(nèi)幕信息。
A．發(fā)行人實(shí)施股票的二次發(fā)行
B．發(fā)行人的2/5的董事發(fā)生變動(dòng)
C．發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財(cái)產(chǎn)的決定
D．發(fā)行人申請(qǐng)破產(chǎn)的決定
43．證券交易的風(fēng)險(xiǎn)防范通?？蓮模ǎ┑确矫嬷郑赃_(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A．制度
B．監(jiān)察
C．自律管理
D．崗位責(zé)任制
44．證券交易所對(duì)于不履行義務(wù)的會(huì)員有權(quán)給予（） 處分或處罰。
A．警告
B．罰款
C．通報(bào)
D．暫停參加場內(nèi)交易
E．取消會(huì)員資格
45．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有（）
A．如實(shí)填寫開戶書和委托單
并接受經(jīng)紀(jì)商審查
B．足額交存交易資金
C．可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易
D．接受交易結(jié)果考試大
E．履行交割清算義務(wù)
46．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。
A．制度建設(shè)
B．內(nèi)部監(jiān)查
C．行業(yè)檢查
D．崗位責(zé)任制
47．按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（）。
A．政策風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營管理風(fēng)險(xiǎn)
48．目前，深交所推出的債券回購品種比上交所推出的品種多，它們是（）。
A．18天回購
B．63天回購
C．273天回購
D．4天回購
49．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。
A．事先預(yù)警
B．實(shí)時(shí)監(jiān)控
C．事后監(jiān)查
D．行業(yè)檢查
50．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（）。
A．業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性
B．證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．客戶資料的保密性