61．以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。
A．抵押品
B．保證金
C．交換物
D．本金
62．下面的（）不屬于證券交易特征。
A．安全性
B．流動性
C．收益性
D．風險性
63．證券公司在特殊情況下，（）以他人名義設立的賬戶從事證券自營業(yè)務。
A．可以使用
B．可以借用
C．可以租用
D．也不能使用
64．證券交易的競價結(jié)果有三種可能，不可能的是（）
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推遲成交
65．從一定意義上來說，證券自營的市場風險就是通常所說的證券投資風險。這種風險往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風險可以分為兩大類：一類是（），另一類是（）。
A．系統(tǒng)性風險 非系統(tǒng)性風險
B．基本風險 非基本風險
C．政策風險 法律風險
D．市場風險 非市場風險
66．上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。
A．公司制
B．會員制
C．合同制
D．承包制
67．證券交易風險的自律管理包括（）
A．制度建設、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查
B．事先預警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
C．制度建設、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
D．事先預警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查
68目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是（）。
A．國債
B．股票
C．可轉(zhuǎn)換債券
D．基金證券
69．按風險起因不同，代理買賣證券的風險主要包括（）
A．基本風險和非基本風險
B．基本風險，經(jīng)營管理風險
C．信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險
D．系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險
70．上市公司應在每個會計年度結(jié)束后（）日內(nèi)編制完成年度報告。
A．120
B．60
C．90世紀考試網(wǎng)版權(quán)所有
D．150
第二部分：多選題（請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分）
1．證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有（）
A．業(yè)務對象的同一性
B．經(jīng)紀業(yè)務的中介性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．客戶資料的保密性
5．獲取傭金的盈利性
2．上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是（）。
A．股東大會同意本次配股的決議
B．法律意見書
C．中國證監(jiān)會同意配股的函
D．配股說明書
E．配股承銷協(xié)議書
3．將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）特點決定的。
A．收益性
B．信譽高
C．流動性好
D．流通規(guī)模大
4．在證券經(jīng)紀關(guān)系中，客戶是（）。
A．委托人
B．受托人
C．授權(quán)人
D．代理人
5．證券結(jié)算包括（）
A．證券登記
B．證券清算
C．證券交割
D．資金交收
6．證券公司接受投資者委托后的申報競價原則是（）。
A．時間優(yōu)先
B．價格優(yōu)先
C．客戶優(yōu)先
D．委托優(yōu)先
7．證券經(jīng)紀商有（）作用。
A．充當證券買賣的媒介
B．代替客戶進行決策
C．向客戶融資融券
D．提供咨詢服務
E．穩(wěn)定證券市場
8．對證券營業(yè)部的業(yè)務經(jīng)營及財務管理的稽核監(jiān)督主要包括（）。
A．經(jīng)紀業(yè)務操作是否依法合規(guī)
B．資金往來是否正?？荚嚧笫占?BR> C．有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營
D．會計核算及財務管理是否合規(guī)
9．我國禁止將回購資金用于（）
A．固定資產(chǎn)投資
B．調(diào)劑寸頭
C．期貨市場投資
D．股本投資
10．證券的柜臺自營買賣（）。
A．通常交易量較小
B．僅為債券買賣
C．費時較多
D．比較集中
A．抵押品
B．保證金
C．交換物
D．本金
62．下面的（）不屬于證券交易特征。
A．安全性
B．流動性
C．收益性
D．風險性
63．證券公司在特殊情況下，（）以他人名義設立的賬戶從事證券自營業(yè)務。
A．可以使用
B．可以借用
C．可以租用
D．也不能使用
64．證券交易的競價結(jié)果有三種可能，不可能的是（）
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推遲成交
65．從一定意義上來說，證券自營的市場風險就是通常所說的證券投資風險。這種風險往往通過主觀的努力也很難避免。證券投資風險可以分為兩大類：一類是（），另一類是（）。
A．系統(tǒng)性風險 非系統(tǒng)性風險
B．基本風險 非基本風險
C．政策風險 法律風險
D．市場風險 非市場風險
66．上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。
A．公司制
B．會員制
C．合同制
D．承包制
67．證券交易風險的自律管理包括（）
A．制度建設、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查
B．事先預警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查
C．制度建設、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查
D．事先預警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查
68目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是（）。
A．國債
B．股票
C．可轉(zhuǎn)換債券
D．基金證券
69．按風險起因不同，代理買賣證券的風險主要包括（）
A．基本風險和非基本風險
B．基本風險，經(jīng)營管理風險
C．信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險
D．系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險
70．上市公司應在每個會計年度結(jié)束后（）日內(nèi)編制完成年度報告。
A．120
B．60
C．90世紀考試網(wǎng)版權(quán)所有
D．150
第二部分：多選題（請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分）
1．證券經(jīng)紀業(yè)務的特點有（）
A．業(yè)務對象的同一性
B．經(jīng)紀業(yè)務的中介性
C．客戶指令的權(quán)威性
D．客戶資料的保密性
5．獲取傭金的盈利性
2．上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)報送的用以確定配股運作辦法的材料中必須包括的是（）。
A．股東大會同意本次配股的決議
B．法律意見書
C．中國證監(jiān)會同意配股的函
D．配股說明書
E．配股承銷協(xié)議書
3．將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）特點決定的。
A．收益性
B．信譽高
C．流動性好
D．流通規(guī)模大
4．在證券經(jīng)紀關(guān)系中，客戶是（）。
A．委托人
B．受托人
C．授權(quán)人
D．代理人
5．證券結(jié)算包括（）
A．證券登記
B．證券清算
C．證券交割
D．資金交收
6．證券公司接受投資者委托后的申報競價原則是（）。
A．時間優(yōu)先
B．價格優(yōu)先
C．客戶優(yōu)先
D．委托優(yōu)先
7．證券經(jīng)紀商有（）作用。
A．充當證券買賣的媒介
B．代替客戶進行決策
C．向客戶融資融券
D．提供咨詢服務
E．穩(wěn)定證券市場
8．對證券營業(yè)部的業(yè)務經(jīng)營及財務管理的稽核監(jiān)督主要包括（）。
A．經(jīng)紀業(yè)務操作是否依法合規(guī)
B．資金往來是否正?？荚嚧笫占?BR> C．有否超范圍或越權(quán)經(jīng)營
D．會計核算及財務管理是否合規(guī)
9．我國禁止將回購資金用于（）
A．固定資產(chǎn)投資
B．調(diào)劑寸頭
C．期貨市場投資
D．股本投資
10．證券的柜臺自營買賣（）。
A．通常交易量較小
B．僅為債券買賣
C．費時較多
D．比較集中