37。以下哪一項是決定債券票面利率時無須考慮的?（）
1。投資者的接受程度
2。債券的信用級別
3。利息的支付方式和計息方式
4。股票市場的平均價格水平
38。公司以應(yīng)付票據(jù)等債務(wù)憑證作為股息，稱之為（）。
1。股票股息
2。財產(chǎn)股息
3。負(fù)債股息
4。建業(yè)股息
39。某股價指數(shù),按綜合法編制,選擇ABC三種股票為樣本股,樣本股基期價格分別為5.00元,8.00元和4.00元.某計算日的股價分別為9.50元,19.00元和8.20元.計算該日股價指數(shù),設(shè)基期指數(shù)為1000點.
1。2158.82
2。2269.04
3。2103.95
4。2169.74
40。按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由（）機構(gòu)擔(dān)任。
1。證券公司
2?；鸸芾砉?BR> 3。信托投資公司
4。保險公司
41。證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用（）
1。自有資金和依法籌集的資金
2。借入資金和自有資金
3。借入資金和依法籌集的資金
4。融入資金和自有資金
42。在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（）。
1。股票股息
2。財產(chǎn)股息
3。負(fù)債股息
4。建業(yè)股息
43。以下哪一類不是證券發(fā)行主體?( )
1。政府
2。企業(yè)
3。居民
4。金融機構(gòu)
44。公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、債券、實物派發(fā)股息，稱為（）。
1。股票股息
2。財產(chǎn)股息
3。負(fù)債股息
4。建業(yè)股息
45。按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（）。
1。上市證券和非上市證券
2。上市證券和掛牌證券
3。掛牌證券和公債證券
4。場內(nèi)證券和場外證券
46。證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于（）。
1。政府組織
2。政府在證券業(yè)的分支機構(gòu)
3。自律性組織
4。證券業(yè)監(jiān)管機構(gòu)
47。綜合型銀行制度最主要的缺點在于其（）。
1?？赡軙o整個金融體制帶來很大的風(fēng)險。
2。不利于社會分工的發(fā)展
3。削弱競爭
4。加劇競爭
48。證券承銷商的主要職能是 ( )。
1。代理證券發(fā)行
2。證券經(jīng)紀(jì)
3。自營交易
4。投資咨詢
49。證券法律制度的核心任務(wù)是：（ ）
1。保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)利
2。保證證券市場的正常運行
3。保證證券交易的正常進(jìn)行
4。保證證券交易的公正
50。一般情況下，緊縮的財政政策將導(dǎo)致( )
1。股價水平上升
2。股價水平下降
3。股價水平不變
4。股價水平盤整
51。某企業(yè)債券為息票債券,一年付息一次,券面金額為1000元,5年期,票面利率為8%.投資者A以980元的發(fā)行價買入,持有一年半以后又以1002元的價格賣出,其持有期收益率為()%
1。9.66
2。8.66
3。9.32
4。8.98
52。以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計算的股價平均數(shù)是( )。
1。簡單算術(shù)股價平均數(shù)
2。加權(quán)股價平均數(shù)
3。修正股價平均數(shù)
4。綜合股價平均數(shù)
53。證券交易所采取的組織方式是（）。
1。經(jīng)紀(jì)制
2。代理制
3。做市商制
4。自助制
54。債是按照（）的約定或依照（）的規(guī)定，在當(dāng)事人之間產(chǎn)生的特定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。
1。債券人，債務(wù)人
2。投資者，籌資者
3。發(fā)行人，代理發(fā)行人
4。合同，法律
55。證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（）。
1。股票、債券和基金
2。發(fā)行、自營和基金管理
3。承銷、咨詢和基金管理
4。代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù)
56。地方債券的發(fā)行主體是 ( )。
1。地方企業(yè)
2。地方性銀行
3。地方政府
4。地方事業(yè)單位
57。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于（）。
1。五年
2。八年
3。十年
4。二十年
58。股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的（）。
1。產(chǎn)權(quán)
2。債權(quán)
3。物權(quán)
4。所有權(quán)
59。在計算基金資產(chǎn)總額時，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計算日集中交易市場的（）為準(zhǔn)。
1。開盤價
2。收盤價
3。價
4。
60。以下哪一種風(fēng)險不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險?（）
1。利率風(fēng)險
2。信用風(fēng)險
3。經(jīng)營風(fēng)險
4。財務(wù)風(fēng)險
61。以下哪一種組織方式是場外交易市場的組織方式?( )
1。經(jīng)紀(jì)制
2。代理制
3。做市商制
4。自助制
62。投資者之所以買入看漲期權(quán)，是因為他預(yù)期這種金融資產(chǎn)的價格在近期內(nèi)將會（）。
1。上漲
2。下跌
3。不變
4。都有
63。下列（）不屬于證券市場的基本職能。
1?；I措資金
2。資本定價
3。資本配置
4。國有企業(yè)轉(zhuǎn)制
64。我國《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司可由( )股東共同出資設(shè)立。
1。2個以上30個以下
2。3個以上30個以下
3。2個以上50個以下
4。3個以上50個以下
65。注冊制，即所謂的公開管理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公開制度，它要求發(fā)行證券的公司提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息，主要以( )為前提和核心。
1。前三年財務(wù)報表
2。發(fā)行當(dāng)年財務(wù)報表
3。上市公告書
4。招股說明書
66。根據(jù)《公司法》規(guī)定，我國股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過( )的批準(zhǔn)。
1。國務(wù)院
2。企業(yè)主管部門
3。國務(wù)院授權(quán)的部門或者省級人民政府
4。所屬的中央部委
67。（）是貫穿于證券法律制度的核心思想。
1。公平原則
2。公開原則
3。公正原則
4。誠實信用原則
68。對于暫時沒有集資需要的ADR計劃，合適的選擇應(yīng)是（）ADR。
1。一級有擔(dān)保
2。二級有擔(dān)保
3。三級有擔(dān)保
4。144A私募
69。以下哪一項不是證券交易所的職能?( )
1。提供證券交易的場所和設(shè)施
2。制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
3。決定每日開盤價
4。管理和公布市場信息
70。證券信用評級的主要對象為（）。
1。各類公司債券和地方債券
2。國際債券和優(yōu)先股股票
3。普通股股票
4。中央政府的債券
第二部分：多選題
請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
1。匯率風(fēng)險大致可分為（）。
1。升水風(fēng)險
2。貼水風(fēng)險
3。商業(yè)性風(fēng)險
4。金融性風(fēng)險
2。影響封閉式基金單位價格的直接因素有（）。
1。資產(chǎn)凈值
2?；鹗找?BR> 3。市場供求狀況
4?；痫L(fēng)險
3。金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。
1。履約保證不同
2。投資者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同
3?，F(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
4。標(biāo)的物不同
5。盈虧的特點不同
4。證券投資基金的當(dāng)事人主要有（）。
1?；鸪钟腥?BR> 2?；鸸芾砣?BR> 3?；鹜泄苋?BR> 4?；鸢l(fā)起人
1。投資者的接受程度
2。債券的信用級別
3。利息的支付方式和計息方式
4。股票市場的平均價格水平
38。公司以應(yīng)付票據(jù)等債務(wù)憑證作為股息，稱之為（）。
1。股票股息
2。財產(chǎn)股息
3。負(fù)債股息
4。建業(yè)股息
39。某股價指數(shù),按綜合法編制,選擇ABC三種股票為樣本股,樣本股基期價格分別為5.00元,8.00元和4.00元.某計算日的股價分別為9.50元,19.00元和8.20元.計算該日股價指數(shù),設(shè)基期指數(shù)為1000點.
1。2158.82
2。2269.04
3。2103.95
4。2169.74
40。按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由（）機構(gòu)擔(dān)任。
1。證券公司
2?；鸸芾砉?BR> 3。信托投資公司
4。保險公司
41。證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用（）
1。自有資金和依法籌集的資金
2。借入資金和自有資金
3。借入資金和依法籌集的資金
4。融入資金和自有資金
42。在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（）。
1。股票股息
2。財產(chǎn)股息
3。負(fù)債股息
4。建業(yè)股息
43。以下哪一類不是證券發(fā)行主體?( )
1。政府
2。企業(yè)
3。居民
4。金融機構(gòu)
44。公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、債券、實物派發(fā)股息，稱為（）。
1。股票股息
2。財產(chǎn)股息
3。負(fù)債股息
4。建業(yè)股息
45。按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（）。
1。上市證券和非上市證券
2。上市證券和掛牌證券
3。掛牌證券和公債證券
4。場內(nèi)證券和場外證券
46。證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于（）。
1。政府組織
2。政府在證券業(yè)的分支機構(gòu)
3。自律性組織
4。證券業(yè)監(jiān)管機構(gòu)
47。綜合型銀行制度最主要的缺點在于其（）。
1?？赡軙o整個金融體制帶來很大的風(fēng)險。
2。不利于社會分工的發(fā)展
3。削弱競爭
4。加劇競爭
48。證券承銷商的主要職能是 ( )。
1。代理證券發(fā)行
2。證券經(jīng)紀(jì)
3。自營交易
4。投資咨詢
49。證券法律制度的核心任務(wù)是：（ ）
1。保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)利
2。保證證券市場的正常運行
3。保證證券交易的正常進(jìn)行
4。保證證券交易的公正
50。一般情況下，緊縮的財政政策將導(dǎo)致( )
1。股價水平上升
2。股價水平下降
3。股價水平不變
4。股價水平盤整
51。某企業(yè)債券為息票債券,一年付息一次,券面金額為1000元,5年期,票面利率為8%.投資者A以980元的發(fā)行價買入,持有一年半以后又以1002元的價格賣出,其持有期收益率為()%
1。9.66
2。8.66
3。9.32
4。8.98
52。以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計算的股價平均數(shù)是( )。
1。簡單算術(shù)股價平均數(shù)
2。加權(quán)股價平均數(shù)
3。修正股價平均數(shù)
4。綜合股價平均數(shù)
53。證券交易所采取的組織方式是（）。
1。經(jīng)紀(jì)制
2。代理制
3。做市商制
4。自助制
54。債是按照（）的約定或依照（）的規(guī)定，在當(dāng)事人之間產(chǎn)生的特定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。
1。債券人，債務(wù)人
2。投資者，籌資者
3。發(fā)行人，代理發(fā)行人
4。合同，法律
55。證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（）。
1。股票、債券和基金
2。發(fā)行、自營和基金管理
3。承銷、咨詢和基金管理
4。代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù)
56。地方債券的發(fā)行主體是 ( )。
1。地方企業(yè)
2。地方性銀行
3。地方政府
4。地方事業(yè)單位
57。證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于（）。
1。五年
2。八年
3。十年
4。二十年
58。股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的（）。
1。產(chǎn)權(quán)
2。債權(quán)
3。物權(quán)
4。所有權(quán)
59。在計算基金資產(chǎn)總額時，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計算日集中交易市場的（）為準(zhǔn)。
1。開盤價
2。收盤價
3。價
4。
60。以下哪一種風(fēng)險不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險?（）
1。利率風(fēng)險
2。信用風(fēng)險
3。經(jīng)營風(fēng)險
4。財務(wù)風(fēng)險
61。以下哪一種組織方式是場外交易市場的組織方式?( )
1。經(jīng)紀(jì)制
2。代理制
3。做市商制
4。自助制
62。投資者之所以買入看漲期權(quán)，是因為他預(yù)期這種金融資產(chǎn)的價格在近期內(nèi)將會（）。
1。上漲
2。下跌
3。不變
4。都有
63。下列（）不屬于證券市場的基本職能。
1?；I措資金
2。資本定價
3。資本配置
4。國有企業(yè)轉(zhuǎn)制
64。我國《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司可由( )股東共同出資設(shè)立。
1。2個以上30個以下
2。3個以上30個以下
3。2個以上50個以下
4。3個以上50個以下
65。注冊制，即所謂的公開管理原則，實質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財務(wù)公開制度，它要求發(fā)行證券的公司提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息，主要以( )為前提和核心。
1。前三年財務(wù)報表
2。發(fā)行當(dāng)年財務(wù)報表
3。上市公告書
4。招股說明書
66。根據(jù)《公司法》規(guī)定，我國股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過( )的批準(zhǔn)。
1。國務(wù)院
2。企業(yè)主管部門
3。國務(wù)院授權(quán)的部門或者省級人民政府
4。所屬的中央部委
67。（）是貫穿于證券法律制度的核心思想。
1。公平原則
2。公開原則
3。公正原則
4。誠實信用原則
68。對于暫時沒有集資需要的ADR計劃，合適的選擇應(yīng)是（）ADR。
1。一級有擔(dān)保
2。二級有擔(dān)保
3。三級有擔(dān)保
4。144A私募
69。以下哪一項不是證券交易所的職能?( )
1。提供證券交易的場所和設(shè)施
2。制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
3。決定每日開盤價
4。管理和公布市場信息
70。證券信用評級的主要對象為（）。
1。各類公司債券和地方債券
2。國際債券和優(yōu)先股股票
3。普通股股票
4。中央政府的債券
第二部分：多選題
請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
1。匯率風(fēng)險大致可分為（）。
1。升水風(fēng)險
2。貼水風(fēng)險
3。商業(yè)性風(fēng)險
4。金融性風(fēng)險
2。影響封閉式基金單位價格的直接因素有（）。
1。資產(chǎn)凈值
2?；鹗找?BR> 3。市場供求狀況
4?；痫L(fēng)險
3。金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。
1。履約保證不同
2。投資者權(quán)利與義務(wù)的對稱性不同
3?，F(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
4。標(biāo)的物不同
5。盈虧的特點不同
4。證券投資基金的當(dāng)事人主要有（）。
1?；鸪钟腥?BR> 2?；鸸芾砣?BR> 3?；鹜泄苋?BR> 4?；鸢l(fā)起人