37。以下哪一項(xiàng)是決定債券票面利率時(shí)無(wú)須考慮的?（）
1。投資者的接受程度
2。債券的信用級(jí)別
3。利息的支付方式和計(jì)息方式
4。股票市場(chǎng)的平均價(jià)格水平
38。公司以應(yīng)付票據(jù)等債務(wù)憑證作為股息，稱之為（）。
1。股票股息
2。財(cái)產(chǎn)股息
3。負(fù)債股息
4。建業(yè)股息
39。某股價(jià)指數(shù),按綜合法編制,選擇ABC三種股票為樣本股,樣本股基期價(jià)格分別為5.00元,8.00元和4.00元.某計(jì)算日的股價(jià)分別為9.50元,19.00元和8.20元.計(jì)算該日股價(jià)指數(shù),設(shè)基期指數(shù)為1000點(diǎn).
1。2158.82
2。2269.04
3。2103.95
4。2169.74
40。按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由（）機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
1。證券公司
2。基金管理公司
3。信托投資公司
4。保險(xiǎn)公司
41。證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用（）
1。自有資金和依法籌集的資金
2。借入資金和自有資金
3。借入資金和依法籌集的資金
4。融入資金和自有資金
42。在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（）。
1。股票股息
2。財(cái)產(chǎn)股息
3。負(fù)債股息
4。建業(yè)股息
43。以下哪一類不是證券發(fā)行主體?( )
1。政府
2。企業(yè)
3。居民
4。金融機(jī)構(gòu)
44。公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、債券、實(shí)物派發(fā)股息，稱為（）。
1。股票股息
2。財(cái)產(chǎn)股息
3。負(fù)債股息
4。建業(yè)股息
45。按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（）。
1。上市證券和非上市證券
2。上市證券和掛牌證券
3。掛牌證券和公債證券
4。場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券
46。證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于（）。
1。政府組織
2。政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)
3。自律性組織
4。證券業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)
47。綜合型銀行制度最主要的缺點(diǎn)在于其（）。
1?？赡軙?huì)給整個(gè)金融體制帶來(lái)很大的風(fēng)險(xiǎn)。
2。不利于社會(huì)分工的發(fā)展
3。削弱競(jìng)爭(zhēng)
4。加劇競(jìng)爭(zhēng)
48。證券承銷商的主要職能是 ( )。
1。代理證券發(fā)行
2。證券經(jīng)紀(jì)
3。自營(yíng)交易
4。投資咨詢
49。證券法律制度的核心任務(wù)是：（ ）
1。保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)利
2。保證證券市場(chǎng)的正常運(yùn)行
3。保證證券交易的正常進(jìn)行
4。保證證券交易的公正
50。一般情況下，緊縮的財(cái)政政策將導(dǎo)致( )
1。股價(jià)水平上升
2。股價(jià)水平下降
3。股價(jià)水平不變
4。股價(jià)水平盤整
51。某企業(yè)債券為息票債券,一年付息一次,券面金額為1000元,5年期,票面利率為8%.投資者A以980元的發(fā)行價(jià)買入,持有一年半以后又以1002元的價(jià)格賣出,其持有期收益率為()%
1。9.66
2。8.66
3。9.32
4。8.98
52。以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算的股價(jià)平均數(shù)是( )。
1。簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)
2。加權(quán)股價(jià)平均數(shù)
3。修正股價(jià)平均數(shù)
4。綜合股價(jià)平均數(shù)
53。證券交易所采取的組織方式是（）。
1。經(jīng)紀(jì)制
2。代理制
3。做市商制
4。自助制
54。債是按照（）的約定或依照（）的規(guī)定，在當(dāng)事人之間產(chǎn)生的特定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。
1。債券人，債務(wù)人
2。投資者，籌資者
3。發(fā)行人，代理發(fā)行人
4。合同，法律
55。證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（）。
1。股票、債券和基金
2。發(fā)行、自營(yíng)和基金管理
3。承銷、咨詢和基金管理
4。代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營(yíng)性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù)
56。地方債券的發(fā)行主體是 ( )。
1。地方企業(yè)
2。地方性銀行
3。地方政府
4。地方事業(yè)單位
57。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于（）。
1。五年
2。八年
3。十年
4。二十年
58。股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的（）。
1。產(chǎn)權(quán)
2。債權(quán)
3。物權(quán)
4。所有權(quán)
59。在計(jì)算基金資產(chǎn)總額時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的（）為準(zhǔn)。
1。開(kāi)盤價(jià)
2。收盤價(jià)
3。價(jià)
4。
60。以下哪一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)?（）
1。利率風(fēng)險(xiǎn)
2。信用風(fēng)險(xiǎn)
3。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
4。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
61。以下哪一種組織方式是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式?( )
1。經(jīng)紀(jì)制
2。代理制
3。做市商制
4。自助制
62。投資者之所以買入看漲期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期這種金融資產(chǎn)的價(jià)格在近期內(nèi)將會(huì)（）。
1。上漲
2。下跌
3。不變
4。都有
63。下列（）不屬于證券市場(chǎng)的基本職能。
1?；I措資金
2。資本定價(jià)
3。資本配置
4。國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)制
64。我國(guó)《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司可由( )股東共同出資設(shè)立。
1。2個(gè)以上30個(gè)以下
2。3個(gè)以上30個(gè)以下
3。2個(gè)以上50個(gè)以下
4。3個(gè)以上50個(gè)以下
65。注冊(cè)制，即所謂的公開(kāi)管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開(kāi)制度，它要求發(fā)行證券的公司提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息，主要以( )為前提和核心。
1。前三年財(cái)務(wù)報(bào)表
2。發(fā)行當(dāng)年財(cái)務(wù)報(bào)表
3。上市公告書
4。招股說(shuō)明書
66。根據(jù)《公司法》規(guī)定，我國(guó)股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過(guò)( )的批準(zhǔn)。
1。國(guó)務(wù)院
2。企業(yè)主管部門
3。國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者省級(jí)人民政府
4。所屬的中央部委
67。（）是貫穿于證券法律制度的核心思想。
1。公平原則
2。公開(kāi)原則
3。公正原則
4。誠(chéng)實(shí)信用原則
68。對(duì)于暫時(shí)沒(méi)有集資需要的ADR計(jì)劃，合適的選擇應(yīng)是（）ADR。
1。一級(jí)有擔(dān)保
2。二級(jí)有擔(dān)保
3。三級(jí)有擔(dān)保
4。144A私募
69。以下哪一項(xiàng)不是證券交易所的職能?( )
1。提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
2。制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
3。決定每日開(kāi)盤價(jià)
4。管理和公布市場(chǎng)信息
70。證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為（）。
1。各類公司債券和地方債券
2。國(guó)際債券和優(yōu)先股股票
3。普通股股票
4。中央政府的債券
第二部分：多選題
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
1。匯率風(fēng)險(xiǎn)大致可分為（）。
1。升水風(fēng)險(xiǎn)
2。貼水風(fēng)險(xiǎn)
3。商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)
4。金融性風(fēng)險(xiǎn)
2。影響封閉式基金單位價(jià)格的直接因素有（）。
1。資產(chǎn)凈值
2?；鹗找?BR> 3。市場(chǎng)供求狀況
4?；痫L(fēng)險(xiǎn)
3。金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。
1。履約保證不同
2。投資者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同
3?，F(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
4。標(biāo)的物不同
5。盈虧的特點(diǎn)不同
4。證券投資基金的當(dāng)事人主要有（）。
1?；鸪钟腥?BR> 2?；鸸芾砣?BR> 3?；鹜泄苋?BR> 4?；鸢l(fā)起人
1。投資者的接受程度
2。債券的信用級(jí)別
3。利息的支付方式和計(jì)息方式
4。股票市場(chǎng)的平均價(jià)格水平
38。公司以應(yīng)付票據(jù)等債務(wù)憑證作為股息，稱之為（）。
1。股票股息
2。財(cái)產(chǎn)股息
3。負(fù)債股息
4。建業(yè)股息
39。某股價(jià)指數(shù),按綜合法編制,選擇ABC三種股票為樣本股,樣本股基期價(jià)格分別為5.00元,8.00元和4.00元.某計(jì)算日的股價(jià)分別為9.50元,19.00元和8.20元.計(jì)算該日股價(jià)指數(shù),設(shè)基期指數(shù)為1000點(diǎn).
1。2158.82
2。2269.04
3。2103.95
4。2169.74
40。按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由（）機(jī)構(gòu)擔(dān)任。
1。證券公司
2。基金管理公司
3。信托投資公司
4。保險(xiǎn)公司
41。證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用（）
1。自有資金和依法籌集的資金
2。借入資金和自有資金
3。借入資金和依法籌集的資金
4。融入資金和自有資金
42。在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（）。
1。股票股息
2。財(cái)產(chǎn)股息
3。負(fù)債股息
4。建業(yè)股息
43。以下哪一類不是證券發(fā)行主體?( )
1。政府
2。企業(yè)
3。居民
4。金融機(jī)構(gòu)
44。公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、債券、實(shí)物派發(fā)股息，稱為（）。
1。股票股息
2。財(cái)產(chǎn)股息
3。負(fù)債股息
4。建業(yè)股息
45。按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（）。
1。上市證券和非上市證券
2。上市證券和掛牌證券
3。掛牌證券和公債證券
4。場(chǎng)內(nèi)證券和場(chǎng)外證券
46。證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所屬于（）。
1。政府組織
2。政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)
3。自律性組織
4。證券業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)
47。綜合型銀行制度最主要的缺點(diǎn)在于其（）。
1?？赡軙?huì)給整個(gè)金融體制帶來(lái)很大的風(fēng)險(xiǎn)。
2。不利于社會(huì)分工的發(fā)展
3。削弱競(jìng)爭(zhēng)
4。加劇競(jìng)爭(zhēng)
48。證券承銷商的主要職能是 ( )。
1。代理證券發(fā)行
2。證券經(jīng)紀(jì)
3。自營(yíng)交易
4。投資咨詢
49。證券法律制度的核心任務(wù)是：（ ）
1。保護(hù)公眾投資者的合法權(quán)利
2。保證證券市場(chǎng)的正常運(yùn)行
3。保證證券交易的正常進(jìn)行
4。保證證券交易的公正
50。一般情況下，緊縮的財(cái)政政策將導(dǎo)致( )
1。股價(jià)水平上升
2。股價(jià)水平下降
3。股價(jià)水平不變
4。股價(jià)水平盤整
51。某企業(yè)債券為息票債券,一年付息一次,券面金額為1000元,5年期,票面利率為8%.投資者A以980元的發(fā)行價(jià)買入,持有一年半以后又以1002元的價(jià)格賣出,其持有期收益率為()%
1。9.66
2。8.66
3。9.32
4。8.98
52。以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算的股價(jià)平均數(shù)是( )。
1。簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)
2。加權(quán)股價(jià)平均數(shù)
3。修正股價(jià)平均數(shù)
4。綜合股價(jià)平均數(shù)
53。證券交易所采取的組織方式是（）。
1。經(jīng)紀(jì)制
2。代理制
3。做市商制
4。自助制
54。債是按照（）的約定或依照（）的規(guī)定，在當(dāng)事人之間產(chǎn)生的特定的權(quán)利和義務(wù)關(guān)系。
1。債券人，債務(wù)人
2。投資者，籌資者
3。發(fā)行人，代理發(fā)行人
4。合同，法律
55。證券公司的主要業(yè)務(wù)內(nèi)容有（）。
1。股票、債券和基金
2。發(fā)行、自營(yíng)和基金管理
3。承銷、咨詢和基金管理
4。代理證券發(fā)行、代理證券買賣、自營(yíng)性證券買賣以及其他咨詢業(yè)務(wù)
56。地方債券的發(fā)行主體是 ( )。
1。地方企業(yè)
2。地方性銀行
3。地方政府
4。地方事業(yè)單位
57。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記、托管和結(jié)算的原始憑證。重要的原始憑證的保存期不少于（）。
1。五年
2。八年
3。十年
4。二十年
58。股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對(duì)股份公司的（）。
1。產(chǎn)權(quán)
2。債權(quán)
3。物權(quán)
4。所有權(quán)
59。在計(jì)算基金資產(chǎn)總額時(shí)，基金擁有的上市股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易市場(chǎng)的（）為準(zhǔn)。
1。開(kāi)盤價(jià)
2。收盤價(jià)
3。價(jià)
4。
60。以下哪一種風(fēng)險(xiǎn)不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)?（）
1。利率風(fēng)險(xiǎn)
2。信用風(fēng)險(xiǎn)
3。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
4。財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
61。以下哪一種組織方式是場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式?( )
1。經(jīng)紀(jì)制
2。代理制
3。做市商制
4。自助制
62。投資者之所以買入看漲期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期這種金融資產(chǎn)的價(jià)格在近期內(nèi)將會(huì)（）。
1。上漲
2。下跌
3。不變
4。都有
63。下列（）不屬于證券市場(chǎng)的基本職能。
1?；I措資金
2。資本定價(jià)
3。資本配置
4。國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)制
64。我國(guó)《公司法》規(guī)定，有限責(zé)任公司可由( )股東共同出資設(shè)立。
1。2個(gè)以上30個(gè)以下
2。3個(gè)以上30個(gè)以下
3。2個(gè)以上50個(gè)以下
4。3個(gè)以上50個(gè)以下
65。注冊(cè)制，即所謂的公開(kāi)管理原則，實(shí)質(zhì)上是一種發(fā)行公司的財(cái)務(wù)公開(kāi)制度，它要求發(fā)行證券的公司提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的一切信息，主要以( )為前提和核心。
1。前三年財(cái)務(wù)報(bào)表
2。發(fā)行當(dāng)年財(cái)務(wù)報(bào)表
3。上市公告書
4。招股說(shuō)明書
66。根據(jù)《公司法》規(guī)定，我國(guó)股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過(guò)( )的批準(zhǔn)。
1。國(guó)務(wù)院
2。企業(yè)主管部門
3。國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門或者省級(jí)人民政府
4。所屬的中央部委
67。（）是貫穿于證券法律制度的核心思想。
1。公平原則
2。公開(kāi)原則
3。公正原則
4。誠(chéng)實(shí)信用原則
68。對(duì)于暫時(shí)沒(méi)有集資需要的ADR計(jì)劃，合適的選擇應(yīng)是（）ADR。
1。一級(jí)有擔(dān)保
2。二級(jí)有擔(dān)保
3。三級(jí)有擔(dān)保
4。144A私募
69。以下哪一項(xiàng)不是證券交易所的職能?( )
1。提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施
2。制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
3。決定每日開(kāi)盤價(jià)
4。管理和公布市場(chǎng)信息
70。證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為（）。
1。各類公司債券和地方債券
2。國(guó)際債券和優(yōu)先股股票
3。普通股股票
4。中央政府的債券
第二部分：多選題
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
1。匯率風(fēng)險(xiǎn)大致可分為（）。
1。升水風(fēng)險(xiǎn)
2。貼水風(fēng)險(xiǎn)
3。商業(yè)性風(fēng)險(xiǎn)
4。金融性風(fēng)險(xiǎn)
2。影響封閉式基金單位價(jià)格的直接因素有（）。
1。資產(chǎn)凈值
2?；鹗找?BR> 3。市場(chǎng)供求狀況
4?；痫L(fēng)險(xiǎn)
3。金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在（）。
1。履約保證不同
2。投資者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同
3?，F(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
4。標(biāo)的物不同
5。盈虧的特點(diǎn)不同
4。證券投資基金的當(dāng)事人主要有（）。
1?；鸪钟腥?BR> 2?；鸸芾砣?BR> 3?；鹜泄苋?BR> 4?；鸢l(fā)起人