一、單項選擇題
1、新中國證券交易所出現的較為準確的時期是：（ ）
A、二十世紀八十年代初期
B、二十世紀八十年代中期
C、二十世紀八十年代末期
D、二十世紀九十年代初期
2、衍生金融工具一般不包括：（ ?。?BR> A、基金
B、可轉換債券
C、金融期貨
D、認股權證
3、按照（ ?。﹦澐?，證券交易各類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易
和其它金融衍生工具交易。
A、交易規(guī)模
B、交易對象的品種
C、交易性質
D、交易場所
4、證券回購市場屬于：（ ）
A、貨幣市場
B、資本市場
C、長期資本市場
D、中期資金市場
5、（ ）是投資者向證券經紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券
經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券。
A、限價委托
B、市價委托
C、當面委托
D、電話委托
6、可轉換債券是指可兌換成（ ）的債券。
A、認股權證
B、股票
C、期權
D、另一種債券
7、從內容上看，可轉換債券具有：（ ）
A、現貨的性質
B、期貨的性質
C、債權和股權的性質
D、遠期的性質
8、從內容上看，認股權證具有（ ）的性質。
A、債權
B、股票
C、基金
D、期權
9、特別席位適用于：（ ?。?BR> A、A股交易
B、B股交易
C、債券交易
D、基金交易
10、證券經營機構在證券買賣過程中因主客觀原因而造成損失的可能性被稱作為：
（ ）
A、基本風險
B、市場風險
C、證券交易風險
D、信用風險
11、證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為（ ?。?BR> A、市場風險和非市場風險
B、經營風險和市場風險
C、證券自營風險和代理買賣證券風險
D、信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其它風險
12、委托人在受托人按其要求成交后，必須如期履行（ ）手續(xù)，否則即為違
約。
A、付款
B、交割
C、確認
D、托管
13、經紀商的權利與義務不包括（ ?。?。
A、為客戶保密
B、忠實辦理受托業(yè)務
C、堅持了解客戶原則
D、代理決策
14、買賣成交后，證券公司應當按規(guī)定制作（ ?。┙桓犊蛻?。
A、清算單
B、買賣成交報告單
C、交割單
D、買賣成交匯總表
15、法人開立證券帳戶不需要提交的資料有：（ ?。?BR> A、單位介紹信
B、營業(yè)執(zhí)照復印件
C、法人代表身份證復印件
D、法人代表的照片
16、股權登記是證券登記機構受（ ?。┑奈?，將其所有股東的股權進行注冊
登記。
A、證券經紀商
B、證券自營商
C、發(fā)行公司
D、投資者
17、股份公司在新股份發(fā)行前應做好登記申請工作，在辦理股權登記申請時向股
權登記機構提供的審計報告，必須經過（ ）名以上具有證券從業(yè)資格的注冊
會計師及其所在事務所簽字蓋章。
A、1
B、2
C、3
D、4
1、新中國證券交易所出現的較為準確的時期是：（ ）
A、二十世紀八十年代初期
B、二十世紀八十年代中期
C、二十世紀八十年代末期
D、二十世紀九十年代初期
2、衍生金融工具一般不包括：（ ?。?BR> A、基金
B、可轉換債券
C、金融期貨
D、認股權證
3、按照（ ?。﹦澐?，證券交易各類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易
和其它金融衍生工具交易。
A、交易規(guī)模
B、交易對象的品種
C、交易性質
D、交易場所
4、證券回購市場屬于：（ ）
A、貨幣市場
B、資本市場
C、長期資本市場
D、中期資金市場
5、（ ）是投資者向證券經紀商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時，要求證券
經紀商按證券交易所內當時的市場價格買進或賣出證券。
A、限價委托
B、市價委托
C、當面委托
D、電話委托
6、可轉換債券是指可兌換成（ ）的債券。
A、認股權證
B、股票
C、期權
D、另一種債券
7、從內容上看，可轉換債券具有：（ ）
A、現貨的性質
B、期貨的性質
C、債權和股權的性質
D、遠期的性質
8、從內容上看，認股權證具有（ ）的性質。
A、債權
B、股票
C、基金
D、期權
9、特別席位適用于：（ ?。?BR> A、A股交易
B、B股交易
C、債券交易
D、基金交易
10、證券經營機構在證券買賣過程中因主客觀原因而造成損失的可能性被稱作為：
（ ）
A、基本風險
B、市場風險
C、證券交易風險
D、信用風險
11、證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為（ ?。?BR> A、市場風險和非市場風險
B、經營風險和市場風險
C、證券自營風險和代理買賣證券風險
D、信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其它風險
12、委托人在受托人按其要求成交后，必須如期履行（ ）手續(xù)，否則即為違
約。
A、付款
B、交割
C、確認
D、托管
13、經紀商的權利與義務不包括（ ?。?。
A、為客戶保密
B、忠實辦理受托業(yè)務
C、堅持了解客戶原則
D、代理決策
14、買賣成交后，證券公司應當按規(guī)定制作（ ?。┙桓犊蛻?。
A、清算單
B、買賣成交報告單
C、交割單
D、買賣成交匯總表
15、法人開立證券帳戶不需要提交的資料有：（ ?。?BR> A、單位介紹信
B、營業(yè)執(zhí)照復印件
C、法人代表身份證復印件
D、法人代表的照片
16、股權登記是證券登記機構受（ ?。┑奈?，將其所有股東的股權進行注冊
登記。
A、證券經紀商
B、證券自營商
C、發(fā)行公司
D、投資者
17、股份公司在新股份發(fā)行前應做好登記申請工作，在辦理股權登記申請時向股
權登記機構提供的審計報告，必須經過（ ）名以上具有證券從業(yè)資格的注冊
會計師及其所在事務所簽字蓋章。
A、1
B、2
C、3
D、4