60.從證券公司的角度來(lái)看，證券交易風(fēng)險(xiǎn)一般可分為_____兩類。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
B.政策法律風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
61.不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
C.政策法律風(fēng)險(xiǎn)
D.系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
62.下列不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的是
A.全額交易結(jié)算資金制度
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
C.壞賬準(zhǔn)備
D.逐日盯市制度
63.1998年底頒布的__________規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤(rùn)中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A.《中華人民共和國(guó)證券法》
B.《證券公司財(cái)務(wù)制度》
C.《中華人民共和國(guó)證券管理暫行辦法》
D.《關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的規(guī)定》
64.我國(guó)對(duì)于信用交易的規(guī)定是
A.對(duì)信用交易沒(méi)有嚴(yán)格限制
B.不允許從事信用交易
C.對(duì)一些特殊的證券品種可以從事信用交易
D.信用交易的保證金規(guī)定較嚴(yán)格
65.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)____
A.5
B.8
C.10
D.12
66.不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察內(nèi)容的是
A.事先預(yù)警
B.實(shí)時(shí)監(jiān)控
C.事后監(jiān)查
D.信息反饋
67.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的原則是
A.重點(diǎn)防范原則
B.綜合防范原則
C.二者都是
D.二者都不是
68.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范須從_____和_____-兩個(gè)方面入手。
A.改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部防范
B.改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部自律管理
C.明確界定權(quán)限和制定量化指標(biāo)
D.重點(diǎn)防范和綜合防范
69.由于政治。經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境的變動(dòng)而影響證券市場(chǎng)證券的風(fēng)險(xiǎn)屬于
A.政策風(fēng)險(xiǎn)
B.法律風(fēng)險(xiǎn)
C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
70.由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是
A.自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)
B.不可抗力風(fēng)險(xiǎn)
C.事故風(fēng)險(xiǎn)
D.管理風(fēng)險(xiǎn)
二。多選題：
1.證券交易的特征表現(xiàn)為
A.流動(dòng)性
B.收益性
C.風(fēng)險(xiǎn)性
D.安全性
E.公平性
2.證券交易的原則為
A.公開
B.公平
C.公允
D.公正
E.信息對(duì)稱
3.證券交易的種類包括
A.股票交易
B.認(rèn)股權(quán)證交易
C.可轉(zhuǎn)換債券交易
D.金融期貨交易
E.基金交易
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
B.政策法律風(fēng)險(xiǎn)和系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和管理風(fēng)險(xiǎn)
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
61.不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的是
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
C.政策法律風(fēng)險(xiǎn)
D.系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
62.下列不屬于證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范的是
A.全額交易結(jié)算資金制度
B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
C.壞賬準(zhǔn)備
D.逐日盯市制度
63.1998年底頒布的__________規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的稅后利潤(rùn)中提取交易風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
A.《中華人民共和國(guó)證券法》
B.《證券公司財(cái)務(wù)制度》
C.《中華人民共和國(guó)證券管理暫行辦法》
D.《關(guān)于建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度的規(guī)定》
64.我國(guó)對(duì)于信用交易的規(guī)定是
A.對(duì)信用交易沒(méi)有嚴(yán)格限制
B.不允許從事信用交易
C.對(duì)一些特殊的證券品種可以從事信用交易
D.信用交易的保證金規(guī)定較嚴(yán)格
65.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1996年頒布的《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過(guò)____
A.5
B.8
C.10
D.12
66.不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察內(nèi)容的是
A.事先預(yù)警
B.實(shí)時(shí)監(jiān)控
C.事后監(jiān)查
D.信息反饋
67.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范的原則是
A.重點(diǎn)防范原則
B.綜合防范原則
C.二者都是
D.二者都不是
68.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防范須從_____和_____-兩個(gè)方面入手。
A.改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部防范
B.改善外部環(huán)境和加強(qiáng)內(nèi)部自律管理
C.明確界定權(quán)限和制定量化指標(biāo)
D.重點(diǎn)防范和綜合防范
69.由于政治。經(jīng)濟(jì)及社會(huì)環(huán)境的變動(dòng)而影響證券市場(chǎng)證券的風(fēng)險(xiǎn)屬于
A.政策風(fēng)險(xiǎn)
B.法律風(fēng)險(xiǎn)
C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
70.由于自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致交易設(shè)備故障或損壞而造成自營(yíng)或經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)損失的風(fēng)險(xiǎn)是
A.自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)
B.不可抗力風(fēng)險(xiǎn)
C.事故風(fēng)險(xiǎn)
D.管理風(fēng)險(xiǎn)
二。多選題：
1.證券交易的特征表現(xiàn)為
A.流動(dòng)性
B.收益性
C.風(fēng)險(xiǎn)性
D.安全性
E.公平性
2.證券交易的原則為
A.公開
B.公平
C.公允
D.公正
E.信息對(duì)稱
3.證券交易的種類包括
A.股票交易
B.認(rèn)股權(quán)證交易
C.可轉(zhuǎn)換債券交易
D.金融期貨交易
E.基金交易