第一部分：?jiǎn)芜x題
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。
1。（）是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。
1。證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，即刻對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查
2。經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書
3。經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)的必備條件，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核
4。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)定，制作并向證交所報(bào)送有關(guān)文件
2。（）不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。
1。充當(dāng)證券買賣的媒介
2。提供咨詢服務(wù)
3。獲取一定的利潤(rùn)
4。穩(wěn)定證券市場(chǎng)
3。證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（）。
1。數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)
2。機(jī)型、容量、數(shù)量
3。機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠
4。運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度
4。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于（）%。
1。30
2。40
3。50
4。60
5。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1999年3月新修訂的《關(guān)于上市公司配股工作有關(guān)問題的通知》，上市公司存在下列（）情形時(shí)，其配股的申請(qǐng)不予批準(zhǔn)。
1。配股募集資金的用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定
2。前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，并間隔1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度以上
3。公司上市不足1年的
4。公司在最近3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度后凈資產(chǎn)收益率平均在10％以上
6。（）不是金融衍生工具。
1。金融期貨
2。金融期權(quán)
3。存托憑證
4。股票
7。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欲〉彌と雜滴褡矢?，应当緩s傅謀曜繼跫皇牽褐とㄓ咕哂校ǎ?nbsp;
1。不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
2。不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本
3。不低于2000萬元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金
4。不低于2000萬元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
8。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的其他風(fēng)險(xiǎn)包括（）等。
1。開戶風(fēng)險(xiǎn)，服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
2。開戶對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)，服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
3。開戶數(shù)量風(fēng)險(xiǎn)，服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
4。開戶風(fēng)險(xiǎn)，開戶對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)，開戶數(shù)量風(fēng)險(xiǎn)
9。證券服務(wù)部籌建期為（）個(gè)月。
1。3
2。5
3。6
4。9
10。（）不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。
1。股東名冊(cè)登錄
2。交易過戶
3。發(fā)放現(xiàn)金紅利
4。非交易過戶
請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。
1。（）是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。
1。證監(jiān)會(huì)收到完整申請(qǐng)資料后，即刻對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行審查
2。經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書
3。經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請(qǐng)的必備條件，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核
4。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)定，制作并向證交所報(bào)送有關(guān)文件
2。（）不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。
1。充當(dāng)證券買賣的媒介
2。提供咨詢服務(wù)
3。獲取一定的利潤(rùn)
4。穩(wěn)定證券市場(chǎng)
3。證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（）。
1。數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng)
2。機(jī)型、容量、數(shù)量
3。機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠
4。運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度
4。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于（）%。
1。30
2。40
3。50
4。60
5。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)1999年3月新修訂的《關(guān)于上市公司配股工作有關(guān)問題的通知》，上市公司存在下列（）情形時(shí)，其配股的申請(qǐng)不予批準(zhǔn)。
1。配股募集資金的用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定
2。前一次發(fā)行的股份已經(jīng)募足，并間隔1個(gè)完整會(huì)計(jì)年度以上
3。公司上市不足1年的
4。公司在最近3個(gè)完整會(huì)計(jì)年度后凈資產(chǎn)收益率平均在10％以上
6。（）不是金融衍生工具。
1。金融期貨
2。金融期權(quán)
3。存托憑證
4。股票
7。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)欲〉彌と雜滴褡矢?，应当緩s傅謀曜繼跫皇牽褐とㄓ咕哂校ǎ?nbsp;
1。不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
2。不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本
3。不低于2000萬元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的證券營(yíng)運(yùn)資金
4。不低于2000萬元人民幣的凈營(yíng)運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
8。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的其他風(fēng)險(xiǎn)包括（）等。
1。開戶風(fēng)險(xiǎn)，服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
2。開戶對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)，服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
3。開戶數(shù)量風(fēng)險(xiǎn)，服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
4。開戶風(fēng)險(xiǎn)，開戶對(duì)象風(fēng)險(xiǎn)，開戶數(shù)量風(fēng)險(xiǎn)
9。證券服務(wù)部籌建期為（）個(gè)月。
1。3
2。5
3。6
4。9
10。（）不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。
1。股東名冊(cè)登錄
2。交易過戶
3。發(fā)放現(xiàn)金紅利
4。非交易過戶