1．證券交易所對證券公司自營業(yè)務的監(jiān)管內(nèi)容有________。
A． 要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B． 檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
C． 要求會員按月編制庫存證券報表
D． 對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，報中國證監(jiān)會備案
E． 聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所對證券公司從事自營業(yè)務情況進行稽核
32．證券公司自營業(yè)務違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。
A． 單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格
B． 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易
C． 以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權的自買自賣
D． 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E． 以其他方法操縱證券交易價格
33．證券登記結算機構應采取以下措施保證業(yè)務的正常進行________。
A． 具備必備的服務設備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施
B． 建立健全的業(yè)務、財務安全防范管理措施
C． 建立完善的風險管理系統(tǒng)
D． 重要原始憑證保存期不少于20年
E． 設立結算風險基金
34．證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有________。
A． 證券營業(yè)部自辦出納
B． 證券服務部代理出納
C． 銀行代理出納
D． 銀行代理資金清算
E． 證券公司統(tǒng)一清算
35．目前我國適用于T+1交割、交收的證券有________。
A． A股
B． 基金
C． B股
D． 投資基金
E． 國債回購
36．關于上海證券交易所登記清算機構同證券公司之間的資金清算，正確的說法有________。
A． 交易日閉市后，交易所將當日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結算機構
B． 證券登記結算機構的清算原則為凈額清算原則
C． 證券登記結算機構對所有參與人當日的證券買賣進行軋差，產(chǎn)生清算金額
D． 證券登記清算機構在進行中央清算時還需計算有關費用
E． 證券登記清算機構在清算完成后，向各證券公司提供當日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細表
37．上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說法有________。
A． 認真審查投資者的本人身份證
B． 證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結
C． 在投資者提供由上海證券中央登記結算公司代理機構開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)
D． 證券營業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細賬戶后，就于當日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結算公司用于變更登記
E． 證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時不收費
38．證券回購交易的二次契約交易行為是指________。
A． 買入交易
B． 回購交易
C． 初始交易
D． 賣出交易
E． 反向交易
39．深圳證券交易所推出的債券回購品種有________。
A． 3天
B． 7天
C． 14天
D． 21天
E． 28天
40．非交易性過戶包括的情況有________。
A． 繼承過戶
B． 贈與過戶
C． 財產(chǎn)分割過戶
D． 法院判決過戶
E． 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
A． 要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B． 檢查開設自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格
C． 要求會員按月編制庫存證券報表
D． 對自營業(yè)務規(guī)定具體的風險控制措施，報中國證監(jiān)會備案
E． 聘請具有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所對證券公司從事自營業(yè)務情況進行稽核
32．證券公司自營業(yè)務違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。
A． 單獨或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格
B． 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進行證券交易
C． 以自己為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權的自買自賣
D． 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券
E． 以其他方法操縱證券交易價格
33．證券登記結算機構應采取以下措施保證業(yè)務的正常進行________。
A． 具備必備的服務設備和完善的數(shù)據(jù)安全保護措施
B． 建立健全的業(yè)務、財務安全防范管理措施
C． 建立完善的風險管理系統(tǒng)
D． 重要原始憑證保存期不少于20年
E． 設立結算風險基金
34．證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有________。
A． 證券營業(yè)部自辦出納
B． 證券服務部代理出納
C． 銀行代理出納
D． 銀行代理資金清算
E． 證券公司統(tǒng)一清算
35．目前我國適用于T+1交割、交收的證券有________。
A． A股
B． 基金
C． B股
D． 投資基金
E． 國債回購
36．關于上海證券交易所登記清算機構同證券公司之間的資金清算，正確的說法有________。
A． 交易日閉市后，交易所將當日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結算機構
B． 證券登記結算機構的清算原則為凈額清算原則
C． 證券登記結算機構對所有參與人當日的證券買賣進行軋差，產(chǎn)生清算金額
D． 證券登記清算機構在進行中央清算時還需計算有關費用
E． 證券登記清算機構在清算完成后，向各證券公司提供當日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細表
37．上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說法有________。
A． 認真審查投資者的本人身份證
B． 證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結
C． 在投資者提供由上海證券中央登記結算公司代理機構開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)
D． 證券營業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細賬戶后，就于當日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結算公司用于變更登記
E． 證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時不收費
38．證券回購交易的二次契約交易行為是指________。
A． 買入交易
B． 回購交易
C． 初始交易
D． 賣出交易
E． 反向交易
39．深圳證券交易所推出的債券回購品種有________。
A． 3天
B． 7天
C． 14天
D． 21天
E． 28天
40．非交易性過戶包括的情況有________。
A． 繼承過戶
B． 贈與過戶
C． 財產(chǎn)分割過戶
D． 法院判決過戶
E． 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶