契約型證券投資基金反映的是（?。?。
A．所有權關系
B．債權債務關系
C．物權關系
D．信托關系
【正確答案】： D
【參考解析】： 契約型基金是根據(jù)一定的信托契約原理組織起來的代理投資制度，因而契約型證券投資基金反映了信托關系。國家股、法人股等是按（?。﹣韯澐?。
A．股票上市地點
B．股票投資主體的不同性質
C．股票上市主要監(jiān)管部門
D．股票是否公開發(fā)行
【正確答案】： B
【參考解析】： 國外一般將股票劃分為普通股和優(yōu)先股。在我國，由于投資主體的不同性質，把股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等。下列說法正確的是（?。?。
A．上海市場B股和深圳市場B股對境內外結算參與人均實行“凈額交收”制度
B．上海市場B股和深圳市場B股均實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度
C．上海市場B股對境內外結算參與人均實行“凈額交收”制度，而深圳市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度
D．上海市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度，而深圳市場B股對境內外結算參與人均實行“凈額交收”制度
【正確答案】： D
【參考解析】： 上海市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度，而深圳市場B股對境內外結算參與人均實行“凈額交收”制度，兩者的不同要重點記憶。
上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權數(shù)按加權平均法計算的股價指數(shù)是（ ）。
A．上證30指數(shù)
B．深圳綜合指數(shù)
C．上證綜合指數(shù)
D．深圳成分股指數(shù)
【正確答案】： C
【參考解析】： 考生還應該了解深圳綜合指數(shù)的計算方法：以在深圳證券交易所上市的全部股票、以1991年4月3日為基期，以計算日股份數(shù)為權數(shù)進行加權平均計算。我國現(xiàn)階段，資信評級機構在性質上具有（ ）。
A．獨立性
B．非獨立性
C．連帶性
D．相關性
【正確答案】： A
【參考解析】： 資信評級機構從事證券評級業(yè)務時，要遵循獨立、客觀、公正的原則，證券評級業(yè)務部門與其他業(yè)務部門保持獨立。
我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為（?。?。
A．當
B．次日
C．第三日
D．第四日
【正確答案】： B
【參考解析】： 本題主要考查特約日交割的含義。
以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權數(shù)計算的股價平均數(shù)是（ ）。
A．簡單算術股價平均數(shù)
B．加權股價平均數(shù)
C．修正股價平均數(shù)
D．綜合股價平均數(shù)
【正確答案】：B
【參考解析】： 本題考查基本概念。
在票面上不標明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫（?。?。
A．單利債券
B．復利債券
C．貼現(xiàn)債券
D．累進利率債券
【正確答案】： C
【參考解析】： 貼現(xiàn)債券的發(fā)行價格與票面價值的差價即為貼現(xiàn)債券的利息。
投資者之所以買人看跌期權，是因為他預期這種金融資產的價格將會（ ）。
A．上漲
B．下跌
C．不變
D．無法確定
【正確答案】： B
【參考解析】： 看漲期權，是指在期權合約有效期內按執(zhí)行價格買進一定數(shù)量標的物的權利；看跌期權，是指賣出標的物的權利。當期權買方預期標的物價格會超出執(zhí)行價格時，他就會買進看漲期權，相反就會買進看跌期權。
我國規(guī)定，可轉換公司債的轉換價格應以公布募集說明書前（?。﹤€交易日公司股票的平均收盤價格為基礎，并上浮一定幅度。
A．10
B．5
C．30
D．60
【正確答案】： C
我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票應當采用（?。┐_定股票發(fā)行價格。
A．詢價
B．上網競價
C．累計投標詢價
D．一般詢價
【正確答案】： A
【參考解析】： 考生還應掌握其他幾個選項的含義。
根據(jù)中國結算深圳分公司規(guī)定，通過中國結算深圳分公司派發(fā)的現(xiàn)金股利，（?。┯芍袊Y算深圳分公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入東資金賬戶。
A．R-1日
B．R日
C．R+1日
D．R+2日
【正確答案】： C
【參考解析】： 深交所的派發(fā)現(xiàn)金股利程序，考生要熟悉
A．所有權關系
B．債權債務關系
C．物權關系
D．信托關系
【正確答案】： D
【參考解析】： 契約型基金是根據(jù)一定的信托契約原理組織起來的代理投資制度，因而契約型證券投資基金反映了信托關系。國家股、法人股等是按（?。﹣韯澐?。
A．股票上市地點
B．股票投資主體的不同性質
C．股票上市主要監(jiān)管部門
D．股票是否公開發(fā)行
【正確答案】： B
【參考解析】： 國外一般將股票劃分為普通股和優(yōu)先股。在我國，由于投資主體的不同性質，把股票劃分為國家股、法人股、社會公眾股和外資股等。下列說法正確的是（?。?。
A．上海市場B股和深圳市場B股對境內外結算參與人均實行“凈額交收”制度
B．上海市場B股和深圳市場B股均實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度
C．上海市場B股對境內外結算參與人均實行“凈額交收”制度，而深圳市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度
D．上海市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度，而深圳市場B股對境內外結算參與人均實行“凈額交收”制度
【正確答案】： D
【參考解析】： 上海市場B股實行“凈額交收”和“逐項交收”相結合的制度，而深圳市場B股對境內外結算參與人均實行“凈額交收”制度，兩者的不同要重點記憶。
上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權數(shù)按加權平均法計算的股價指數(shù)是（ ）。
A．上證30指數(shù)
B．深圳綜合指數(shù)
C．上證綜合指數(shù)
D．深圳成分股指數(shù)
【正確答案】： C
【參考解析】： 考生還應該了解深圳綜合指數(shù)的計算方法：以在深圳證券交易所上市的全部股票、以1991年4月3日為基期，以計算日股份數(shù)為權數(shù)進行加權平均計算。我國現(xiàn)階段，資信評級機構在性質上具有（ ）。
A．獨立性
B．非獨立性
C．連帶性
D．相關性
【正確答案】： A
【參考解析】： 資信評級機構從事證券評級業(yè)務時，要遵循獨立、客觀、公正的原則，證券評級業(yè)務部門與其他業(yè)務部門保持獨立。
我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為（?。?。
A．當
B．次日
C．第三日
D．第四日
【正確答案】： B
【參考解析】： 本題主要考查特約日交割的含義。
以樣本股的發(fā)行量或成交量作為權數(shù)計算的股價平均數(shù)是（ ）。
A．簡單算術股價平均數(shù)
B．加權股價平均數(shù)
C．修正股價平均數(shù)
D．綜合股價平均數(shù)
【正確答案】：B
【參考解析】： 本題考查基本概念。
在票面上不標明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫（?。?。
A．單利債券
B．復利債券
C．貼現(xiàn)債券
D．累進利率債券
【正確答案】： C
【參考解析】： 貼現(xiàn)債券的發(fā)行價格與票面價值的差價即為貼現(xiàn)債券的利息。
投資者之所以買人看跌期權，是因為他預期這種金融資產的價格將會（ ）。
A．上漲
B．下跌
C．不變
D．無法確定
【正確答案】： B
【參考解析】： 看漲期權，是指在期權合約有效期內按執(zhí)行價格買進一定數(shù)量標的物的權利；看跌期權，是指賣出標的物的權利。當期權買方預期標的物價格會超出執(zhí)行價格時，他就會買進看漲期權，相反就會買進看跌期權。
我國規(guī)定，可轉換公司債的轉換價格應以公布募集說明書前（?。﹤€交易日公司股票的平均收盤價格為基礎，并上浮一定幅度。
A．10
B．5
C．30
D．60
【正確答案】： C
我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票應當采用（?。┐_定股票發(fā)行價格。
A．詢價
B．上網競價
C．累計投標詢價
D．一般詢價
【正確答案】： A
【參考解析】： 考生還應掌握其他幾個選項的含義。
根據(jù)中國結算深圳分公司規(guī)定，通過中國結算深圳分公司派發(fā)的現(xiàn)金股利，（?。┯芍袊Y算深圳分公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入東資金賬戶。
A．R-1日
B．R日
C．R+1日
D．R+2日
【正確答案】： C
【參考解析】： 深交所的派發(fā)現(xiàn)金股利程序，考生要熟悉