多選題二
題目161：證券投資者保護(hù)基金的來源是( )。
依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入 √
上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)用30％-納入基金
發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入 √
所有在中國境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營業(yè)收入的0．5％～5％繳納基金 √
題目162：( )是金融期貨中產(chǎn)生最晚的一個(gè)品種。
股票期貨
利率期貨
外匯期貨
股票價(jià)格指數(shù)期貨 √
題目163：關(guān)于證券公司內(nèi)部控制，下列說法正確的是( )。
內(nèi)部控制要保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí) √
內(nèi)部控制要防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn) √
證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別 √
證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立，互不影響
題目164：股權(quán)分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對(duì)于同時(shí)存在H股或B股的A股上市公司，由( )協(xié)商解決股權(quán)分置問題。
董事會(huì)
A股市場(chǎng)相關(guān)股東 √
H股市場(chǎng)相關(guān)股東
B股市場(chǎng)相關(guān)股東
題目165：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，代理原則是指( )。
不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易人的委托 √
不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失作出承諾 √
需要承擔(dān)一定的證券買賣后所形成的盈利與損失
不能受理全權(quán)委托而決定證券買賣 √
題目166：利率期貨品種主要包括( )。
股票組合的期貨
債券期貨 √
主要參考利率期貨 √
單只股票期貨
題目167：證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求正確的是( )。
證券公司在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) √
證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證 √
證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定 √
證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) √
題目168：金融債券的發(fā)行主體是( )。
銀行 √
非銀行的金融機(jī)構(gòu) √
中央政府
上市公司
題目169：從風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)看，證券公司為客戶買賣證券提供融券服務(wù)的，必須符合( )規(guī)定。
接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20％ √
按對(duì)客戶融資規(guī)模的10％計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備 √
為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5% √
按對(duì)客戶融券規(guī)模的20％計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
題目170：獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或免職的，( )應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說明。
董事會(huì)
獨(dú)立董事本人 √
總經(jīng)理
證券公司 √
題目171：基金與股票的重要區(qū)別在于( )。
投資數(shù)量不同
風(fēng)險(xiǎn)水平不同 √
反映的關(guān)系不同 √
所籌資金的投向不同 √
題目172：證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績(jī)考評(píng)制度和信息報(bào)告制度，并報(bào)送( )。
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
財(cái)政部 √
中國人民銀行 √
證監(jiān)會(huì) √
題目173：屬于證券業(yè)務(wù)人員保證性行為的是( )。
遵守國家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項(xiàng)制度 √
努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率 √
熱愛本職工作，準(zhǔn)確執(zhí)行客戶指令，為客戶保密 √
積極維護(hù)投資者合法權(quán)益，珍睹證券業(yè)的職業(yè)榮譽(yù) √
題目174：新《公司法》規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，( )。
不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán) √
董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過 √
董事會(huì)會(huì)議由1／2以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行 √
不得代理其他董事行使表決權(quán) √
題目175：《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)上市公司非公開發(fā)行股票作出以下方面的規(guī)定( )。
發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90％ √
限制發(fā)行對(duì)象的資格和數(shù)量 √
股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 √
在對(duì)募集資金用途、公司及高管人員的誠信等方面提出了嚴(yán)格要求的前提下，對(duì)發(fā)行公司的盈利指標(biāo)和非公開發(fā)行股票數(shù)量不作要求
題目161：證券投資者保護(hù)基金的來源是( )。
依法向有關(guān)責(zé)任方追償所得和從證券公司破產(chǎn)清算中受償收入 √
上海、深圳證券交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金分別達(dá)到規(guī)定的上限后，交易經(jīng)手費(fèi)用30％-納入基金
發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)債等證券時(shí)，申購凍結(jié)資金的利息收入 √
所有在中國境內(nèi)注冊(cè)的證券公司，按其營業(yè)收入的0．5％～5％繳納基金 √
題目162：( )是金融期貨中產(chǎn)生最晚的一個(gè)品種。
股票期貨
利率期貨
外匯期貨
股票價(jià)格指數(shù)期貨 √
題目163：關(guān)于證券公司內(nèi)部控制，下列說法正確的是( )。
內(nèi)部控制要保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí) √
內(nèi)部控制要防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn) √
證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)根據(jù)經(jīng)營環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別 √
證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立，互不影響
題目164：股權(quán)分置改革是為解決A股市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對(duì)于同時(shí)存在H股或B股的A股上市公司，由( )協(xié)商解決股權(quán)分置問題。
董事會(huì)
A股市場(chǎng)相關(guān)股東 √
H股市場(chǎng)相關(guān)股東
B股市場(chǎng)相關(guān)股東
題目165：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，代理原則是指( )。
不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易人的委托 √
不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失作出承諾 √
需要承擔(dān)一定的證券買賣后所形成的盈利與損失
不能受理全權(quán)委托而決定證券買賣 √
題目166：利率期貨品種主要包括( )。
股票組合的期貨
債券期貨 √
主要參考利率期貨 √
單只股票期貨
題目167：證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求正確的是( )。
證券公司在境外參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) √
證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證 √
證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定 √
證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn) √
題目168：金融債券的發(fā)行主體是( )。
銀行 √
非銀行的金融機(jī)構(gòu) √
中央政府
上市公司
題目169：從風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)看，證券公司為客戶買賣證券提供融券服務(wù)的，必須符合( )規(guī)定。
接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20％ √
按對(duì)客戶融資規(guī)模的10％計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備 √
為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5% √
按對(duì)客戶融券規(guī)模的20％計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
題目170：獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或免職的，( )應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說明。
董事會(huì)
獨(dú)立董事本人 √
總經(jīng)理
證券公司 √
題目171：基金與股票的重要區(qū)別在于( )。
投資數(shù)量不同
風(fēng)險(xiǎn)水平不同 √
反映的關(guān)系不同 √
所籌資金的投向不同 √
題目172：證券投資者保護(hù)基金公司應(yīng)建立科學(xué)的業(yè)績(jī)考評(píng)制度和信息報(bào)告制度，并報(bào)送( )。
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
財(cái)政部 √
中國人民銀行 √
證監(jiān)會(huì) √
題目173：屬于證券業(yè)務(wù)人員保證性行為的是( )。
遵守國家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項(xiàng)制度 √
努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率 √
熱愛本職工作，準(zhǔn)確執(zhí)行客戶指令，為客戶保密 √
積極維護(hù)投資者合法權(quán)益，珍睹證券業(yè)的職業(yè)榮譽(yù) √
題目174：新《公司法》規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，( )。
不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán) √
董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過 √
董事會(huì)會(huì)議由1／2以上無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行 √
不得代理其他董事行使表決權(quán) √
題目175：《上市公司證券發(fā)行管理辦法》對(duì)上市公司非公開發(fā)行股票作出以下方面的規(guī)定( )。
發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90％ √
限制發(fā)行對(duì)象的資格和數(shù)量 √
股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓 √
在對(duì)募集資金用途、公司及高管人員的誠信等方面提出了嚴(yán)格要求的前提下，對(duì)發(fā)行公司的盈利指標(biāo)和非公開發(fā)行股票數(shù)量不作要求