題目81：為保證證券市場的穩(wěn)定，穩(wěn)定市場的政策與制度安排有( )。
因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施 √
因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所學(xué)點速記可以決定臨時停市 √
證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易 √
漲跌停板規(guī)定 √
題目82：證券市場監(jiān)管的意義包括( )。
是發(fā)展和完善證券市場體系的需要 √
是保障廣大投資者權(quán)益的需要 √
是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù) √
是維護市場良好秩序的需要 √
題目83：在恒生流通綜合指數(shù)系列編制過程中，被視為策略性持有的股份有（ ） 。
監(jiān)事持有的股權(quán)，個別監(jiān)事持有超過10％的股權(quán)
互控公司持有的股權(quán)，由1家香港上市公司所持有超過5％的股權(quán) √
策略性股東持有的股權(quán)，由1位或多位策略性股東單獨或合并持有超過30％的股權(quán) √
董事持有的股權(quán)，個別董事持有超過5％的股權(quán) √
題目84：我國發(fā)行的普通國債的總體情況大致是( )。
規(guī)模越來越大 √
市場創(chuàng)新日新月異 √
期限趨于多元化 √
發(fā)行方式趨于市場化 √
題目85：契約型基金的當(dāng)事人有( )。
托管人 √
管理人 √
證券公司
投資者 √
題目86：規(guī)范類證券公司的申請條件包括( )等。
規(guī)范運作 √
公司治理 √
保證金獨立存管 √
摸清風(fēng)險底數(shù) √
題目87：股息的分配可以采用( )。
現(xiàn)金的形式 √
股票的形式 √
債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式 √
現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)的形式 √
題目88：財政政策對股價的影響表現(xiàn)在( )。
通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息 √
通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出刺激經(jīng)濟發(fā)展；或是通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，抑制經(jīng)濟增長，調(diào)整社會經(jīng)濟發(fā)展速度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進而影響企業(yè)利潤水平和股票派發(fā) √ 國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求從而間接影響股價 √
在公開市場上大量買賣證券，直接影響股價
題目89：債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為( )。
市場利率下降，基金收益上升 √
市場利率上升，基金收益下降 √
市場利率上升，基金收益上升
市場利率下降，基金收益下降
題目90：證券發(fā)行市場，由( )組成。
證券中介機構(gòu) √
信托投資公司
證券投資者 √
證券發(fā)行人 √
題目91：關(guān)于外匯期貨敘述正確的有( )。
外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(cME)所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出 √
外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約 √
外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險，不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險
外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險 √
題目92：單獨或合并持有證券公司5％以上股權(quán)的股東，可以( )。
向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人 √
向股東會提出議案 √
推選經(jīng)理候選人
修改公司章程
題目93：關(guān)于亞洲債券市場的敘述正確的是( )。
亞洲債券市場的發(fā)展已日益成為亞洲各經(jīng)濟體、特別是東亞經(jīng)濟體加強區(qū)域金融合作的重要內(nèi)容 √
亞洲債券市場的發(fā)展源于人們對1997年東南亞金融危機的反思 √
亞洲債券市場的發(fā)展已成為亞洲地區(qū)各種區(qū)域財金合作機制討論的一大熱點問題 √
亞洲債券市場就是亞洲債券發(fā)行、交易和流通的市場 √
題目94：根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括( )。
債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約 √
股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約 √
遠期利率協(xié)議 √
遠期匯率協(xié)議 √
題目95：記賬式國債的特點有( )。
可以記名、掛失、以無券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好 √
上市后價格隨行就市，具有一定的風(fēng)險 √
可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好 √
期限有長有短，但更適合中長期國債的發(fā)行
題目96：公司的公積金來源有( )。
股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分 √
依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 √
股東大會決議后提取的任意公積金 √
公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分 √
題目97：按照我國現(xiàn)行規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于( )。
欺詐客戶行為 √
操縱市場
虛假陳述行為
內(nèi)幕交易行為
題目98：屬于2006年新《證券法》對原《證券法》修改之處的是( )。
取消了綜合類和經(jīng)紀(jì)類的分類管理體制 √
明確提出了風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度 √
允許證券分司開展證券的投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù) √
增加了公司章程的要求 √
題目99：我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定基金收益分配原則是( )。
基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值 √
基金收益分配比例不得低于基金凈收益的90％?；鹗找娣峙洳扇‖F(xiàn)金方式，每年至少分配1次 √
基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補上一年度虧損后，才可進行當(dāng)年收益分配 √
基金投資虧損，或者基金當(dāng)年雖有收益但基金份額凈值低于面值則不進行收益分配 √
題目100：利通證券公司在2007年發(fā)生以下事項中，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的有( )。
注冊資本由1億增資到2億 √
計劃撤銷其在上海的分公司 √
一持股達9％的股東計劃將其股份轉(zhuǎn)讓給現(xiàn)有股東之外的第三人 √
計劃收購另一證券公司在北京的分公司 √
因突發(fā)事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取技術(shù)性停牌的措施 √
因不可抗力的突發(fā)性事件或者為維護證券交易的正常秩序，證券交易所學(xué)點速記可以決定臨時停市 √
證券交易所根據(jù)需要，可以對出現(xiàn)重大異常交易情況的證券賬戶限制交易 √
漲跌停板規(guī)定 √
題目82：證券市場監(jiān)管的意義包括( )。
是發(fā)展和完善證券市場體系的需要 √
是保障廣大投資者權(quán)益的需要 √
是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù) √
是維護市場良好秩序的需要 √
題目83：在恒生流通綜合指數(shù)系列編制過程中，被視為策略性持有的股份有（ ） 。
監(jiān)事持有的股權(quán)，個別監(jiān)事持有超過10％的股權(quán)
互控公司持有的股權(quán)，由1家香港上市公司所持有超過5％的股權(quán) √
策略性股東持有的股權(quán)，由1位或多位策略性股東單獨或合并持有超過30％的股權(quán) √
董事持有的股權(quán)，個別董事持有超過5％的股權(quán) √
題目84：我國發(fā)行的普通國債的總體情況大致是( )。
規(guī)模越來越大 √
市場創(chuàng)新日新月異 √
期限趨于多元化 √
發(fā)行方式趨于市場化 √
題目85：契約型基金的當(dāng)事人有( )。
托管人 √
管理人 √
證券公司
投資者 √
題目86：規(guī)范類證券公司的申請條件包括( )等。
規(guī)范運作 √
公司治理 √
保證金獨立存管 √
摸清風(fēng)險底數(shù) √
題目87：股息的分配可以采用( )。
現(xiàn)金的形式 √
股票的形式 √
債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式 √
現(xiàn)金以外的其他財產(chǎn)的形式 √
題目88：財政政策對股價的影響表現(xiàn)在( )。
通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息 √
通過擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出刺激經(jīng)濟發(fā)展；或是通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，抑制經(jīng)濟增長，調(diào)整社會經(jīng)濟發(fā)展速度，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進而影響企業(yè)利潤水平和股票派發(fā) √ 國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求從而間接影響股價 √
在公開市場上大量買賣證券，直接影響股價
題目89：債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為( )。
市場利率下降，基金收益上升 √
市場利率上升，基金收益下降 √
市場利率上升，基金收益上升
市場利率下降，基金收益下降
題目90：證券發(fā)行市場，由( )組成。
證券中介機構(gòu) √
信托投資公司
證券投資者 √
證券發(fā)行人 √
題目91：關(guān)于外匯期貨敘述正確的有( )。
外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(cME)所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出 √
外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約 √
外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險，不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險
外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險 √
題目92：單獨或合并持有證券公司5％以上股權(quán)的股東，可以( )。
向股東會提名董事(包括獨立董事)、監(jiān)事候選人 √
向股東會提出議案 √
推選經(jīng)理候選人
修改公司章程
題目93：關(guān)于亞洲債券市場的敘述正確的是( )。
亞洲債券市場的發(fā)展已日益成為亞洲各經(jīng)濟體、特別是東亞經(jīng)濟體加強區(qū)域金融合作的重要內(nèi)容 √
亞洲債券市場的發(fā)展源于人們對1997年東南亞金融危機的反思 √
亞洲債券市場的發(fā)展已成為亞洲地區(qū)各種區(qū)域財金合作機制討論的一大熱點問題 √
亞洲債券市場就是亞洲債券發(fā)行、交易和流通的市場 √
題目94：根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠期合約包括( )。
債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約 √
股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約 √
遠期利率協(xié)議 √
遠期匯率協(xié)議 √
題目95：記賬式國債的特點有( )。
可以記名、掛失、以無券形式發(fā)行可以防止證券的遺失、被竊與偽造，安全性好 √
上市后價格隨行就市，具有一定的風(fēng)險 √
可上市轉(zhuǎn)讓，流通性好 √
期限有長有短，但更適合中長期國債的發(fā)行
題目96：公司的公積金來源有( )。
股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分 √
依據(jù)《公司法》的規(guī)定，每年從稅后凈利潤中按比例提存部分法定公積金 √
股東大會決議后提取的任意公積金 √
公司經(jīng)過若干年經(jīng)營以后資產(chǎn)重估增值部分 √
題目97：按照我國現(xiàn)行規(guī)定，發(fā)行人將證券賣給投資者，未向其提供招股說明書，屬于( )。
欺詐客戶行為 √
操縱市場
虛假陳述行為
內(nèi)幕交易行為
題目98：屬于2006年新《證券法》對原《證券法》修改之處的是( )。
取消了綜合類和經(jīng)紀(jì)類的分類管理體制 √
明確提出了風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度 √
允許證券分司開展證券的投資咨詢、與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù) √
增加了公司章程的要求 √
題目99：我國有關(guān)法規(guī)規(guī)定基金收益分配原則是( )。
基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值 √
基金收益分配比例不得低于基金凈收益的90％?；鹗找娣峙洳扇‖F(xiàn)金方式，每年至少分配1次 √
基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補上一年度虧損后，才可進行當(dāng)年收益分配 √
基金投資虧損，或者基金當(dāng)年雖有收益但基金份額凈值低于面值則不進行收益分配 √
題目100：利通證券公司在2007年發(fā)生以下事項中，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的有( )。
注冊資本由1億增資到2億 √
計劃撤銷其在上海的分公司 √
一持股達9％的股東計劃將其股份轉(zhuǎn)讓給現(xiàn)有股東之外的第三人 √
計劃收購另一證券公司在北京的分公司 √