2009證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》命題預(yù)測考卷（一）
單選題
題目1：( )是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。
A:證權(quán)證券 √
B:要式證券
C:設(shè)權(quán)證券
D:資本證券
題目2：關(guān)于非公開發(fā)行，下列說法正確的( )。
A:上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為
B:上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為
C:上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為 √
D:上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為
題目3：證券從業(yè)人員禁止的行為是( )。
A:接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
B:以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動 √
C:接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用
D:舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報(bào)告會、分析會
題目4：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的( )應(yīng)按投資者出資比例分配。
A:基金總資產(chǎn)
B:未分配收益
C:基金凈資產(chǎn) ． √
D:基點(diǎn)資本
題目5：( )是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票
A:紅籌股 √
B:A股
C:藍(lán)籌股
D:H股
題目6：貼現(xiàn)債券到期時按( )償還。
A:本息總額
B:市場價格
C:發(fā)行價格
D:票面金額 √
題目7：按照( )分類，國債可以分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。
A:償還期限
B:發(fā)行本位
C:資金用途 √
D:流通與否
題目8：NASDAQ采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場分為（ )。
A:占總市值90％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值10％左右的NAsDAQ小型資本市場
B:占總市值85％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值15％左右的NASDAQ小型資本市場
C:占總市值95％左右的NASDA(2全國市場，占總市值5％左右的NASDAQ小型資本市場 √
D:占總市值80％左右的NASDAQ全國市場，占總市值20％左右的NAsDAQ小型資本市場
題目9：記名股票與不記名股票的區(qū)別在于( )。
A:股東義務(wù)的差異
B:股東權(quán)利的差異
C:記載方式的差異 √
D:股東屬性的差異
題目10：金融期貨交易的對象是( )。
A:金融期貨合約 √
B:股票
C:債券
D:一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具
題目11：對指數(shù)基金認(rèn)識正確的是( )。
A:由于指數(shù)基礎(chǔ)金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B:指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種
C:投資組合模仿某一股價數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益減少
D:對于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具 √
題目12：證券投資基金的資金主要投向( )。
A:有價證券 √
B:家業(yè)
C:郵票
D:珠寶
題目13：( )是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易
A:公司型基金
B:契約型基金
C:封閉式基金 √
D:開放式基金
題目14：( )標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
A:中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立 √
B:上海證券登記結(jié)算公司成立
C:深圳證券登記結(jié)算公司成立
D:中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立
題目15：證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是( )
A:即時交付
B:貨銀交付
C:分期交付
D:貨銀對付 √
題目16：1984年11月，( ) 在東京公開發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場。
A:中國的銀行
B:中國信托商業(yè)銀行
C:中國農(nóng)業(yè)銀行
D:中國銀行 √
題目17：資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為( )。
A:股票市場和債券市場
B:中長期信貸市場和證券市場 √
C:短期資金市場和長期資金市場
D:證券市場和貨幣市場
題目18：下列說法錯誤的是( )。
A:試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立動態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
B:試點(diǎn)證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事件公告
C:試點(diǎn)證券公司出現(xiàn)不符合申請條件的，必須在7個工作日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會，并說明原因和對策 √
D:試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立證券自營業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控
題目19：保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮( )。
A:提高流動性和分散風(fēng)險(xiǎn)
B:本金安全和收益率 √
C:籌集資金
D:調(diào)劑資金余缺
題目20：關(guān)于ETF的描述，錯誤的是( )。
A:指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系
B:ETF主要涉及3個參與主體，即管理人、受托人和投資者 √
C:ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制
D:多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額(ⅡPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金
題目21：下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是( )。
A:選擇經(jīng)紀(jì)商 √
B:了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式
C:使用正確的委托手段
D:如實(shí)填寫開戶書
題目22：下列不屬于操縱市場行為的是( )。
A:內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 √
B:出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序
C:單獨(dú)或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格
D:以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易
題目23：股票應(yīng)記載一定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)應(yīng)通過法律的形式予以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的( )特征。
A:股票是綜合權(quán)利證券
B:股票是要式證券 √
C:股票是有價證券
D:股票是證權(quán)證券
題目24：不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是( )。
A:所籌集資金的投向不同
B:投資主體不同 √
C:反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
D:風(fēng)險(xiǎn)水平不同
題目25：憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的( )收取手續(xù)費(fèi)。
A:2％o √
B:4％0
C:5‰
D:3％。
題目26：( )是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。
A:國家債券
B:政府債券 √
C:公司債券
D:金融債券
題目27：下列屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對稱型金融衍生工具的是( )。
A:期貨合約 √
B:期權(quán)合約
C:可轉(zhuǎn)換證券
D:認(rèn)股權(quán)證
題目28：不屬于建構(gòu)模塊工具的是( )。
A:金融期權(quán)
B:金融期貨
C:結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 √
D:金融遠(yuǎn)期合約
題目29：對上市證券認(rèn)識錯誤的一項(xiàng)是( )。
A:開放式基金價額屬于上市證券 √
B:上市須由公司提出申請，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所依法審核同意并與證券交易所簽訂上市協(xié)議
C:上市證券又稱掛牌證券
D:具有在交易所內(nèi)公開買賣的資格
題目30：無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下( )或當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價。
A:60％
B:30％ √
C:40％
D:20％
單選題
題目1：( )是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。
A:證權(quán)證券 √
B:要式證券
C:設(shè)權(quán)證券
D:資本證券
題目2：關(guān)于非公開發(fā)行，下列說法正確的( )。
A:上市公司采用公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為
B:上市公司采用公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為
C:上市公司采用非公開方式向特定對象發(fā)行證券的行為 √
D:上市公司采用非公開方式向不特定對象發(fā)行證券的行為
題目3：證券從業(yè)人員禁止的行為是( )。
A:接受投資人和客戶的委托，提供證券投資咨詢服務(wù)
B:以獲取投機(jī)利益為目的，利用職務(wù)之便從事證券買賣活動 √
C:接受客戶委托，按規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取各項(xiàng)費(fèi)用
D:舉辦有關(guān)證券投資咨詢服務(wù)的講座、報(bào)告會、分析會
題目4：封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的( )應(yīng)按投資者出資比例分配。
A:基金總資產(chǎn)
B:未分配收益
C:基金凈資產(chǎn) ． √
D:基點(diǎn)資本
題目5：( )是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票
A:紅籌股 √
B:A股
C:藍(lán)籌股
D:H股
題目6：貼現(xiàn)債券到期時按( )償還。
A:本息總額
B:市場價格
C:發(fā)行價格
D:票面金額 √
題目7：按照( )分類，國債可以分為赤字國債、建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債。
A:償還期限
B:發(fā)行本位
C:資金用途 √
D:流通與否
題目8：NASDAQ采取的模式是孿生式或稱為附屬式，即把創(chuàng)業(yè)板市場分為（ )。
A:占總市值90％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值10％左右的NAsDAQ小型資本市場
B:占總市值85％左右的NAsDAQ全國市場，占總市值15％左右的NASDAQ小型資本市場
C:占總市值95％左右的NASDA(2全國市場，占總市值5％左右的NASDAQ小型資本市場 √
D:占總市值80％左右的NASDAQ全國市場，占總市值20％左右的NAsDAQ小型資本市場
題目9：記名股票與不記名股票的區(qū)別在于( )。
A:股東義務(wù)的差異
B:股東權(quán)利的差異
C:記載方式的差異 √
D:股東屬性的差異
題目10：金融期貨交易的對象是( )。
A:金融期貨合約 √
B:股票
C:債券
D:一定所有權(quán)或債權(quán)關(guān)系的其他金融工具
題目11：對指數(shù)基金認(rèn)識正確的是( )。
A:由于指數(shù)基礎(chǔ)金的投資非常分散，可以完全消除投資組合的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B:指數(shù)基金是20世紀(jì)90年代以來出現(xiàn)的新的基金品種
C:投資組合模仿某一股價數(shù)或債券指數(shù)，當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益減少
D:對于投資者尤其是機(jī)構(gòu)投資者來說，指數(shù)基金是他們避險(xiǎn)套利的重要工具 √
題目12：證券投資基金的資金主要投向( )。
A:有價證券 √
B:家業(yè)
C:郵票
D:珠寶
題目13：( )是指經(jīng)核準(zhǔn)的基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易
A:公司型基金
B:契約型基金
C:封閉式基金 √
D:開放式基金
題目14：( )標(biāo)志著建立全國集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算體制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。
A:中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立 √
B:上海證券登記結(jié)算公司成立
C:深圳證券登記結(jié)算公司成立
D:中央證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立
題目15：證券登記結(jié)算公司為證券交易提供凈額結(jié)算服務(wù)時，結(jié)算參與人應(yīng)該遵照的原則是( )
A:即時交付
B:貨銀交付
C:分期交付
D:貨銀對付 √
題目16：1984年11月，( ) 在東京公開發(fā)行200億日元債券標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場。
A:中國的銀行
B:中國信托商業(yè)銀行
C:中國農(nóng)業(yè)銀行
D:中國銀行 √
題目17：資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為( )。
A:股票市場和債券市場
B:中長期信貸市場和證券市場 √
C:短期資金市場和長期資金市場
D:證券市場和貨幣市場
題目18：下列說法錯誤的是( )。
A:試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立動態(tài)的凈資本監(jiān)控預(yù)警與補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本及有關(guān)財(cái)務(wù)指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
B:試點(diǎn)證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事件公告
C:試點(diǎn)證券公司出現(xiàn)不符合申請條件的，必須在7個工作日內(nèi)報(bào)告中國證券業(yè)協(xié)會，并說明原因和對策 √
D:試點(diǎn)證券公司應(yīng)建立證券自營業(yè)務(wù)，客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和債務(wù)回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度，對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況和交易活動進(jìn)行有效監(jiān)控
題目19：保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要考慮( )。
A:提高流動性和分散風(fēng)險(xiǎn)
B:本金安全和收益率 √
C:籌集資金
D:調(diào)劑資金余缺
題目20：關(guān)于ETF的描述，錯誤的是( )。
A:指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系
B:ETF主要涉及3個參與主體，即管理人、受托人和投資者 √
C:ETF的重要特征在于它獨(dú)特的雙重交易機(jī)制
D:多倫多證券交易所于1991年推出的指數(shù)參與額(ⅡPs)是嚴(yán)格意義上最早出現(xiàn)的交易所交易基金
題目21：下列屬于證券委托買賣中委托人權(quán)利的是( )。
A:選擇經(jīng)紀(jì)商 √
B:了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式
C:使用正確的委托手段
D:如實(shí)填寫開戶書
題目22：下列不屬于操縱市場行為的是( )。
A:內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 √
B:出售或者要約出售其并不持有的證券，擾亂證券市場秩序
C:單獨(dú)或者通過合謀集中資金操縱證券交易價格
D:以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易
題目23：股票應(yīng)記載一定的事項(xiàng)，其內(nèi)容應(yīng)全面真實(shí)，這些事項(xiàng)應(yīng)通過法律的形式予以確認(rèn)，這體現(xiàn)了股票的( )特征。
A:股票是綜合權(quán)利證券
B:股票是要式證券 √
C:股票是有價證券
D:股票是證權(quán)證券
題目24：不屬于證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是( )。
A:所籌集資金的投向不同
B:投資主體不同 √
C:反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
D:風(fēng)險(xiǎn)水平不同
題目25：憑證式債券持有人提前兌取現(xiàn)金時，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的( )收取手續(xù)費(fèi)。
A:2％o √
B:4％0
C:5‰
D:3％。
題目26：( )是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本的債務(wù)憑證。
A:國家債券
B:政府債券 √
C:公司債券
D:金融債券
題目27：下列屬于風(fēng)險(xiǎn)收益對稱型金融衍生工具的是( )。
A:期貨合約 √
B:期權(quán)合約
C:可轉(zhuǎn)換證券
D:認(rèn)股權(quán)證
題目28：不屬于建構(gòu)模塊工具的是( )。
A:金融期權(quán)
B:金融期貨
C:結(jié)構(gòu)化金融衍生工具 √
D:金融遠(yuǎn)期合約
題目29：對上市證券認(rèn)識錯誤的一項(xiàng)是( )。
A:開放式基金價額屬于上市證券 √
B:上市須由公司提出申請，經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)或證券交易所依法審核同意并與證券交易所簽訂上市協(xié)議
C:上市證券又稱掛牌證券
D:具有在交易所內(nèi)公開買賣的資格
題目30：無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的上下( )或當(dāng)日競價時間內(nèi)已成交的和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價。
A:60％
B:30％ √
C:40％
D:20％