63、我們通常所說的道-瓊斯指數(shù)是指（ ?。?BR> A、道-瓊斯股價平均指數(shù)
B、道-瓊斯工業(yè)股價平均指數(shù)
C、道-瓊斯運輸業(yè)股價平均指數(shù)
D、道-瓊斯公用事業(yè)股價
【參考答案】〖〗
64、下列選項中，（ ?。┎皇亲C券交易所會員大會的職權(quán)。
A、制定證券交易所章程
B、選舉和罷免理事
C、審議總經(jīng)理的工作報告
D、證券的托管和過戶
【參考答案】〖〗
65、（ ?。┦侵缸C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代發(fā)行人發(fā)售證券，在發(fā)行期結(jié)束后，將未售出
的證券全部退還給發(fā)行人或包銷人的承銷方式。
A、分銷
B、傳銷
C、包銷
D、代銷
【參考答案】〖〗
66、我國規(guī)定客戶的證券交易清算資金必須全額存入（ ?。?，單獨立戶管理。
A、證券交易所
B、商業(yè)銀行
C、證券公司
D、中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
【參考答案】〖〗
67、世界上最早推出的金融期貨品種是（ ?。?。
A、外匯期貨
B、利率期貨
C、國庫券期貨
D、股價指數(shù)期貨
【參考答案】〖〗
68、從總體而言，金融期權(quán)的標(biāo)的物（ ?。┙鹑谄谪浀臉?biāo)的物。
A、等于
B、多于
C、少于
D、少于等于
【參考答案】〖〗
69、可轉(zhuǎn)換證券的最主要特征是可以在一定條件下轉(zhuǎn)換為普通股票，從而在市場
上一般就表現(xiàn)為：當(dāng)普通股票價格上升時，可轉(zhuǎn)換證券的價格隨之（ ?。?BR> A、不確定
B、無變化
C、下降
D、上漲
【參考答案】〖〗
70、國際貨幣市場中，國庫券期貨按國際貨幣市場的指數(shù)報價，該指數(shù)是以100與
國庫券的（ ?。┑牟顑r來計算的。
A、市值
B、年貼現(xiàn)率
C、票面年利率
D、年換手率
【參考答案】〖 B 〗
二、多項選擇題
1、根據(jù)證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則，從業(yè)人員（ ）。
A、不得接受代理客戶買進(jìn)或賣出證券的委托
B、不得勸誘客戶參與證券交易
C、不得向客戶保證收益
D、不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見
2、“正直誠信”作為證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范，其含義包括（ ?。?。
A、堅持三公原則，秉公辦事
B、不畏權(quán)勢，忠于職守
C、嚴(yán)守信用，實事求是
D、剛正不阿，誠實守信
3、證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括（ ?。?BR> A、正直誠信
B、勤勉盡責(zé)
C、廉潔保密
D、自律守法
4、以下各項中屬于職業(yè)道德特點的是（ ?。?。
A、法律性
B、穩(wěn)定性
C、多樣性
D、通用性
5、社會主義功利原則包括的內(nèi)容是（ ?。?。
A、物質(zhì)利益原則
B、收益長期化原則
C、經(jīng)濟(jì)效益與社會效益原則
D、公平收入分配原則
7、按照我國《證券法》規(guī)定，以下人員中不得直接或以化名、借他人名義買賣
股票的是（ ?。?。
A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
B、證券公司從業(yè)人員
C、上市公司一般管理人員
D、證券交易所從業(yè)人員
8、對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管的財務(wù)保證制度的主要內(nèi)容是（ ?。?BR> A、最低資本額限制
B、信息持續(xù)披露
C、負(fù)債比率限制
D、顧客保護(hù)規(guī)則
B、道-瓊斯工業(yè)股價平均指數(shù)
C、道-瓊斯運輸業(yè)股價平均指數(shù)
D、道-瓊斯公用事業(yè)股價
【參考答案】〖〗
64、下列選項中，（ ?。┎皇亲C券交易所會員大會的職權(quán)。
A、制定證券交易所章程
B、選舉和罷免理事
C、審議總經(jīng)理的工作報告
D、證券的托管和過戶
【參考答案】〖〗
65、（ ?。┦侵缸C券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代發(fā)行人發(fā)售證券，在發(fā)行期結(jié)束后，將未售出
的證券全部退還給發(fā)行人或包銷人的承銷方式。
A、分銷
B、傳銷
C、包銷
D、代銷
【參考答案】〖〗
66、我國規(guī)定客戶的證券交易清算資金必須全額存入（ ?。?，單獨立戶管理。
A、證券交易所
B、商業(yè)銀行
C、證券公司
D、中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
【參考答案】〖〗
67、世界上最早推出的金融期貨品種是（ ?。?。
A、外匯期貨
B、利率期貨
C、國庫券期貨
D、股價指數(shù)期貨
【參考答案】〖〗
68、從總體而言，金融期權(quán)的標(biāo)的物（ ?。┙鹑谄谪浀臉?biāo)的物。
A、等于
B、多于
C、少于
D、少于等于
【參考答案】〖〗
69、可轉(zhuǎn)換證券的最主要特征是可以在一定條件下轉(zhuǎn)換為普通股票，從而在市場
上一般就表現(xiàn)為：當(dāng)普通股票價格上升時，可轉(zhuǎn)換證券的價格隨之（ ?。?BR> A、不確定
B、無變化
C、下降
D、上漲
【參考答案】〖〗
70、國際貨幣市場中，國庫券期貨按國際貨幣市場的指數(shù)報價，該指數(shù)是以100與
國庫券的（ ?。┑牟顑r來計算的。
A、市值
B、年貼現(xiàn)率
C、票面年利率
D、年換手率
【參考答案】〖 B 〗
二、多項選擇題
1、根據(jù)證券從業(yè)人員的行為準(zhǔn)則，從業(yè)人員（ ）。
A、不得接受代理客戶買進(jìn)或賣出證券的委托
B、不得勸誘客戶參與證券交易
C、不得向客戶保證收益
D、不得向客戶提供證券價格上漲或下跌的肯定性意見
2、“正直誠信”作為證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范，其含義包括（ ?。?。
A、堅持三公原則，秉公辦事
B、不畏權(quán)勢，忠于職守
C、嚴(yán)守信用，實事求是
D、剛正不阿，誠實守信
3、證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容包括（ ?。?BR> A、正直誠信
B、勤勉盡責(zé)
C、廉潔保密
D、自律守法
4、以下各項中屬于職業(yè)道德特點的是（ ?。?。
A、法律性
B、穩(wěn)定性
C、多樣性
D、通用性
5、社會主義功利原則包括的內(nèi)容是（ ?。?。
A、物質(zhì)利益原則
B、收益長期化原則
C、經(jīng)濟(jì)效益與社會效益原則
D、公平收入分配原則
7、按照我國《證券法》規(guī)定，以下人員中不得直接或以化名、借他人名義買賣
股票的是（ ?。?。
A、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)從業(yè)人員
B、證券公司從業(yè)人員
C、上市公司一般管理人員
D、證券交易所從業(yè)人員
8、對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)監(jiān)管的財務(wù)保證制度的主要內(nèi)容是（ ?。?BR> A、最低資本額限制
B、信息持續(xù)披露
C、負(fù)債比率限制
D、顧客保護(hù)規(guī)則