58.證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為＿＿＿＿。
A.專業(yè)人員
B.專職人員
C.管理人員
D.執(zhí)業(yè)人員
59.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門(mén)依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人＿＿＿＿。
A.證券公司
B.信托投資公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.證券清算。登記機(jī)構(gòu)
60.證券從業(yè)人員的資格種類有＿＿＿＿。
A.證券承銷從業(yè)資格
B.證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格
C.證券自營(yíng)資格
D.證券投資咨詢從業(yè)資格
（三）判斷題
1.證券的最基本特征是法律特征和書(shū)面特征。
2.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，有價(jià)格，也有價(jià)值。
3.證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。
4.間接融資是指通過(guò)銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。
5.普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。
6.股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無(wú)記名股票。
7.股票代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。
8.B股是外資股。
9.股票發(fā)行可以實(shí)行折價(jià)發(fā)行。
10.國(guó)有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國(guó)有股權(quán)。
11.債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。
12.債券具有永久性的特性。
13.債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)。
14.市場(chǎng)利率下跌，債券價(jià)格上升。
15.無(wú)記名國(guó)債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。
16.貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)方式發(fā)行的債券。
17.復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。
18.以發(fā)行債券來(lái)籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債業(yè)務(wù)。
19.所有政府發(fā)行的債券都叫國(guó)債。
20.公債沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
21.在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。
22.武士債券是外國(guó)債券。
23.龍債券是外國(guó)債券。
24.證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。
25.基金的收益一定高于債券的收益。
26.基金資產(chǎn)的實(shí)際持有人是基金托管人。
27.契約性基金不是法人。
28.公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。
29.開(kāi)放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。
30.開(kāi)放式基金沒(méi)有固定的期限。
31.開(kāi)放式基金通常上市交易。
32.基金資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的變化是完全一樣的。
33.開(kāi)放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。
34.期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。
35.金融期貨交易實(shí)行逐日結(jié)算制度。
36.可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。
37.認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。
38.認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格與剩余有效期長(zhǎng)短成正比。
39.當(dāng)市價(jià)低于認(rèn)股權(quán)證約定的價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格為零。
40.優(yōu)先股的價(jià)格波動(dòng)小于相應(yīng)的普通股股票的價(jià)格波動(dòng)。
41.期貨價(jià)格反映了市場(chǎng)對(duì)未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格的預(yù)期。
42.備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。
43.備兌憑證是期權(quán)的一種。
44.每日的開(kāi)盤(pán)價(jià)由證券交易所確定。
45.會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
46.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是不可以回避的，但可以分散。
47.股票發(fā)行的溢價(jià)部分應(yīng)記入公司的股本。
48.股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。
49.美國(guó)的投資銀行和英國(guó)的商人銀行就是證券公司。
50.經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
51.證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為普通股股票和債券。
52.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。
53.公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。
54.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。
55.基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。
56.股票的流動(dòng)性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。
57.公司向其他公司投資的，除國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。
58.公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。
59.股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或省級(jí)人民政府的批準(zhǔn)。
60.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。
61.設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對(duì)發(fā)起人是否在中國(guó)境內(nèi)有居所并沒(méi)有作要求。
62.發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。
63.修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)才行。
64.股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，同樣也可以低于票面金額。
65.上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會(huì)公開(kāi)募集，也可以向原股東配售。
66.行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。
67.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券。期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門(mén) .
68.股份公司的董事。經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。
69."三公"原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。
70.提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。
A.專業(yè)人員
B.專職人員
C.管理人員
D.執(zhí)業(yè)人員
59.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門(mén)依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人＿＿＿＿。
A.證券公司
B.信托投資公司
C.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D.證券清算。登記機(jī)構(gòu)
60.證券從業(yè)人員的資格種類有＿＿＿＿。
A.證券承銷從業(yè)資格
B.證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格
C.證券自營(yíng)資格
D.證券投資咨詢從業(yè)資格
（三）判斷題
1.證券的最基本特征是法律特征和書(shū)面特征。
2.有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，有價(jià)格，也有價(jià)值。
3.證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。
4.間接融資是指通過(guò)銀行所進(jìn)行的資金融通活動(dòng)。
5.普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。
6.股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無(wú)記名股票。
7.股票代表了股東對(duì)股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。
8.B股是外資股。
9.股票發(fā)行可以實(shí)行折價(jià)發(fā)行。
10.國(guó)有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國(guó)有股權(quán)。
11.債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。
12.債券具有永久性的特性。
13.債券的流動(dòng)并不意味著它所代表的實(shí)際資本也同樣流動(dòng)。
14.市場(chǎng)利率下跌，債券價(jià)格上升。
15.無(wú)記名國(guó)債屬于一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。
16.貼現(xiàn)債券是屬于溢價(jià)方式發(fā)行的債券。
17.復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。
18.以發(fā)行債券來(lái)籌資是金融機(jī)構(gòu)的主動(dòng)負(fù)債業(yè)務(wù)。
19.所有政府發(fā)行的債券都叫國(guó)債。
20.公債沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
21.在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。
22.武士債券是外國(guó)債券。
23.龍債券是外國(guó)債券。
24.證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。
25.基金的收益一定高于債券的收益。
26.基金資產(chǎn)的實(shí)際持有人是基金托管人。
27.契約性基金不是法人。
28.公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。
29.開(kāi)放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。
30.開(kāi)放式基金沒(méi)有固定的期限。
31.開(kāi)放式基金通常上市交易。
32.基金資產(chǎn)凈值與基金單位價(jià)格的變化是完全一樣的。
33.開(kāi)放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。
34.期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。
35.金融期貨交易實(shí)行逐日結(jié)算制度。
36.可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。
37.認(rèn)股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。
38.認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格與剩余有效期長(zhǎng)短成正比。
39.當(dāng)市價(jià)低于認(rèn)股權(quán)證約定的價(jià)格時(shí)，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)格為零。
40.優(yōu)先股的價(jià)格波動(dòng)小于相應(yīng)的普通股股票的價(jià)格波動(dòng)。
41.期貨價(jià)格反映了市場(chǎng)對(duì)未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格的預(yù)期。
42.備兌憑證只能以一種證券為標(biāo)的物。
43.備兌憑證是期權(quán)的一種。
44.每日的開(kāi)盤(pán)價(jià)由證券交易所確定。
45.會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
46.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是不可以回避的，但可以分散。
47.股票發(fā)行的溢價(jià)部分應(yīng)記入公司的股本。
48.股票股息實(shí)際上是當(dāng)年留存收益的資本化。
49.美國(guó)的投資銀行和英國(guó)的商人銀行就是證券公司。
50.經(jīng)紀(jì)類證券公司只可經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
51.證券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象為普通股股票和債券。
52.場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式是經(jīng)紀(jì)制。
53.公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。
54.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。
55.基金運(yùn)作費(fèi)用是直接向投資者收取的。
56.股票的流動(dòng)性是指股票可以自由地進(jìn)行交易。
57.公司向其他公司投資的，除國(guó)務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計(jì)投資額不得超過(guò)本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。
58.公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。
59.股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過(guò)國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門(mén)或省級(jí)人民政府的批準(zhǔn)。
60.股份有限公司申請(qǐng)其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。
61.設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)有五人以上的發(fā)起人，但對(duì)發(fā)起人是否在中國(guó)境內(nèi)有居所并沒(méi)有作要求。
62.發(fā)起人向社會(huì)公開(kāi)募集股份，應(yīng)當(dāng)由依法設(shè)立的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。
63.修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過(guò)才行。
64.股票發(fā)行價(jià)格可以按票面金額，也可以超過(guò)票面金額，同樣也可以低于票面金額。
65.上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會(huì)公開(kāi)募集，也可以向原股東配售。
66.行政手段是證券市場(chǎng)監(jiān)管的主要手段，約束力強(qiáng)。
67.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)家對(duì)全國(guó)證券。期貨市場(chǎng)進(jìn)行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門(mén) .
68.股份公司的董事。經(jīng)理和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)兼任監(jiān)事。
69."三公"原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。
70.提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。