48.開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)率不得超過(guò)贖回金額的( )。
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
49.巨額贖回是指基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的( ?。?BR> A.10%
B.9%
C.8%
D.7%
50.假定某基金的總資產(chǎn)為35億元,總負(fù)債為5億元,基金份額總數(shù)為30億份,那么該基金單位凈值為( ?。?。
A.1元/份
B.1.167元/份
C.1.33億/份
D.1.2元/份
51.開(kāi)放式基金的買入價(jià)不可以是( ?。?BR> A.基金單位凈值
B.基金單位凈值減交易費(fèi)
C.基金單位凈值減贖回費(fèi)
D. 基金單位凈值加交易費(fèi)
52.假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬(wàn)股.500萬(wàn)股和1000萬(wàn)股,每股的收盤價(jià)分別為30元.20元和10元,銀行存款為10000萬(wàn)元,對(duì)托管人或管理人應(yīng)付的報(bào)酬為5000萬(wàn)元,應(yīng)付稅金為5000萬(wàn)元,基金單位為20000萬(wàn),請(qǐng)運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則,計(jì)算基金單位凈值為( ?。?。
A.1.09元
B.1.53元
C.1.15元
D.1.35元
53.非金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金應(yīng)繳納稅收,其稅種包括( ?。?。
A.營(yíng)業(yè)稅
B.印花稅
C.企業(yè)所得稅
D.個(gè)人所得稅
54.下列哪種風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)組合投資來(lái)分散( ?。?。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.違約風(fēng)險(xiǎn)
55.我國(guó)證券投資基金是基于( ?。┒M織起來(lái)的代理投資行為。
A.委托原理
B.代理原理
C.契約原理
D.公約原理
56.公司型基金的持有人是基金公司的( ?。?BR> A.債權(quán)人
B.受益人
C.委托人
D.股東
57.證券投資基金托管人是( ?。?quán)益的代表。
A.基金監(jiān)管人
B.基金持有人
C.基金發(fā)起人
D.基金管理人
58.契約型基金是基于( ?。┒M織起來(lái)的代理投資行為。
A.委托原則
B.代理原則
C.契約原理
D.公約原理
59.契約型基金持有人實(shí)際上是( ?。?。
A.經(jīng)營(yíng)者
B.監(jiān)管者
C.受益者
D.受托者
60.不在公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事,因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于( ?。?。
A.7天
B.10天
C.7個(gè)工作日
D.10個(gè)工作日
61.根據(jù)《中華人民共和國(guó)信托法》,受托人以( )為限向受益人承擔(dān)支付信托利益的義務(wù)。
A.信托財(cái)產(chǎn)
B.其自有資產(chǎn)
C.信托合同約定的限度
D.其注冊(cè)資本
62.消極型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)是( ?。?。
A.市場(chǎng)有效性理論
B.市場(chǎng)無(wú)效性理論
C.套利定價(jià)理論
D.資本資產(chǎn)定價(jià)理論
63.銀行間債券市場(chǎng)上的交易產(chǎn)品不包括( ?。?。
A.國(guó)債
B.金融債券
C.國(guó)債回購(gòu)
D.商業(yè)票據(jù)
64.債券收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系是( ?。?。
A.同方向
B.無(wú)關(guān)
C.反方向
D.無(wú)確定關(guān)系
65.我國(guó)私募基金是按( ?。┙M織起來(lái)的。
A.信托法
B.證券法
C.目前沒(méi)有法律依據(jù)
D.公司法
66.委托單個(gè)社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn),不得超過(guò)年度社?;鹞匈Y產(chǎn)總值的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
E.30%
67.在我國(guó),基金托管人可由( )來(lái)?yè)?dān)任。
A.保險(xiǎn)公司
B.證券公司
C.信托投資公司
D.商業(yè)銀行
68.基金設(shè)立的主要文件不包括( ?。?。
A.申請(qǐng)報(bào)告
B.發(fā)起人協(xié)議
C.基金章程
D.托管協(xié)議
E.招募說(shuō)明書(shū)
69.契約型基金的最低存續(xù)期是( ?。?。
A.5年
B.10年
C.8年
D.15年
70.采用積極性投資戰(zhàn)略的資產(chǎn)管理人在預(yù)測(cè)市場(chǎng)將上漲時(shí)( ?。?。
A.提高β系數(shù)
B.降低β系數(shù)
C.保持β系數(shù)不變
D.不確定
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
49.巨額贖回是指基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的( ?。?BR> A.10%
B.9%
C.8%
D.7%
50.假定某基金的總資產(chǎn)為35億元,總負(fù)債為5億元,基金份額總數(shù)為30億份,那么該基金單位凈值為( ?。?。
A.1元/份
B.1.167元/份
C.1.33億/份
D.1.2元/份
51.開(kāi)放式基金的買入價(jià)不可以是( ?。?BR> A.基金單位凈值
B.基金單位凈值減交易費(fèi)
C.基金單位凈值減贖回費(fèi)
D. 基金單位凈值加交易費(fèi)
52.假設(shè)某基金某日持有的某三種股票的數(shù)量分別為100萬(wàn)股.500萬(wàn)股和1000萬(wàn)股,每股的收盤價(jià)分別為30元.20元和10元,銀行存款為10000萬(wàn)元,對(duì)托管人或管理人應(yīng)付的報(bào)酬為5000萬(wàn)元,應(yīng)付稅金為5000萬(wàn)元,基金單位為20000萬(wàn),請(qǐng)運(yùn)用一般的會(huì)計(jì)原則,計(jì)算基金單位凈值為( ?。?。
A.1.09元
B.1.53元
C.1.15元
D.1.35元
53.非金融機(jī)構(gòu)法人買賣基金應(yīng)繳納稅收,其稅種包括( ?。?。
A.營(yíng)業(yè)稅
B.印花稅
C.企業(yè)所得稅
D.個(gè)人所得稅
54.下列哪種風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)組合投資來(lái)分散( ?。?。
A.利率風(fēng)險(xiǎn)
B.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.違約風(fēng)險(xiǎn)
55.我國(guó)證券投資基金是基于( ?。┒M織起來(lái)的代理投資行為。
A.委托原理
B.代理原理
C.契約原理
D.公約原理
56.公司型基金的持有人是基金公司的( ?。?BR> A.債權(quán)人
B.受益人
C.委托人
D.股東
57.證券投資基金托管人是( ?。?quán)益的代表。
A.基金監(jiān)管人
B.基金持有人
C.基金發(fā)起人
D.基金管理人
58.契約型基金是基于( ?。┒M織起來(lái)的代理投資行為。
A.委托原則
B.代理原則
C.契約原理
D.公約原理
59.契約型基金持有人實(shí)際上是( ?。?。
A.經(jīng)營(yíng)者
B.監(jiān)管者
C.受益者
D.受托者
60.不在公司擔(dān)任具體管理職務(wù)的董事,因履行職責(zé)到達(dá)公司現(xiàn)場(chǎng)的時(shí)間每年應(yīng)當(dāng)不少于( ?。?。
A.7天
B.10天
C.7個(gè)工作日
D.10個(gè)工作日
61.根據(jù)《中華人民共和國(guó)信托法》,受托人以( )為限向受益人承擔(dān)支付信托利益的義務(wù)。
A.信托財(cái)產(chǎn)
B.其自有資產(chǎn)
C.信托合同約定的限度
D.其注冊(cè)資本
62.消極型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)是( ?。?。
A.市場(chǎng)有效性理論
B.市場(chǎng)無(wú)效性理論
C.套利定價(jià)理論
D.資本資產(chǎn)定價(jià)理論
63.銀行間債券市場(chǎng)上的交易產(chǎn)品不包括( ?。?。
A.國(guó)債
B.金融債券
C.國(guó)債回購(gòu)
D.商業(yè)票據(jù)
64.債券收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系是( ?。?。
A.同方向
B.無(wú)關(guān)
C.反方向
D.無(wú)確定關(guān)系
65.我國(guó)私募基金是按( ?。┙M織起來(lái)的。
A.信托法
B.證券法
C.目前沒(méi)有法律依據(jù)
D.公司法
66.委托單個(gè)社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn),不得超過(guò)年度社?;鹞匈Y產(chǎn)總值的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
E.30%
67.在我國(guó),基金托管人可由( )來(lái)?yè)?dān)任。
A.保險(xiǎn)公司
B.證券公司
C.信托投資公司
D.商業(yè)銀行
68.基金設(shè)立的主要文件不包括( ?。?。
A.申請(qǐng)報(bào)告
B.發(fā)起人協(xié)議
C.基金章程
D.托管協(xié)議
E.招募說(shuō)明書(shū)
69.契約型基金的最低存續(xù)期是( ?。?。
A.5年
B.10年
C.8年
D.15年
70.采用積極性投資戰(zhàn)略的資產(chǎn)管理人在預(yù)測(cè)市場(chǎng)將上漲時(shí)( ?。?。
A.提高β系數(shù)
B.降低β系數(shù)
C.保持β系數(shù)不變
D.不確定