1．開放式基金是通過投資者向（ ?。┥曩徍挖H回實(shí)現(xiàn)流通的。
A．基金托管人
B．基金受托人
C．基金 管理 公司
D． 證券 交易市場(chǎng)
2．基金屆滿即為基金終止，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的（ ?。┌赐顿Y者出資比例分配
A．基金凈資產(chǎn)
B．基金總資產(chǎn)
C．基金投資額
D．基金流動(dòng)資產(chǎn)額
E．開放式基金
3． 證券 投資基金不包括（ ?。?BR> A．封閉式基金
B．開放式基金
C．創(chuàng)業(yè)投資基金
D．債券 基金
E．股票 基金
4．根據(jù)投資對(duì)象的不同， 證券 投資基金的劃分類別不包括（ ?。?。
A．股票基金
B．國(guó)債基金
C．債券 基金
D．指數(shù)基金
5．根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的 證券 投資基金不包括（ ）。
A．對(duì)沖基金
B．套利基金
C．指數(shù)基金
D．國(guó)際基金
6．根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的 證券 投資基金不包括（ ）。
A．成長(zhǎng)型基金
B．收入型基金
C．期權(quán)基金
D．平衡型基金
7．第一家證券投資基金誕生于（ ?。?。
A．美國(guó)
B．英國(guó)
C．德國(guó)
D．法國(guó)
8．（ ?。┦呛饬恳粋€(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金單位交易價(jià)格的計(jì)算依 據(jù)。
A．基金規(guī)模
B．基金收益率
C．基金資產(chǎn)凈值
D．基金贖回率
9．證券投資基金的發(fā)起人不可以是（ ?。?。
A．信托投資公司
B．證券公司
C．保險(xiǎn) 公司
D．基金 管理 公司
10．每個(gè)基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（ ?。?。
A．2億元
B．3億元
C．4億元
D．1億元
11．基金 管理 公司的發(fā)起人可以是（ ）。
A．保險(xiǎn) 公司
B．證券公司
C．商業(yè)銀行
D．金融咨詢公司
12．?dāng)M設(shè)立的基金 管理 公司的最低實(shí)收資本為（ ?。?BR> A．1000萬元
B．1500萬元
C．2000萬元
D．3000萬元
13．基金 管理 公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（ ?。?BR> A．1億元
B．2億元
C．3億元
D．4億元
14．基金會(huì)計(jì)帳冊(cè)．報(bào)表和記錄的保存年限在（ ?。?。
A．10年以上
B．20年以上
C．15年以上
D．5年以上
15．基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括（ ?。?BR> A．董事會(huì)
B．監(jiān)事會(huì)
C．股東大會(huì)
D．消費(fèi)者
16．基金管理公司的獨(dú)立董事不少于（ ?。?。
A．2人
B．3人
C．4人
D．5人
17．基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于（ ）。
A．1/4
B．1/3
C．1/2
D．1/5
18．我國(guó)封閉式基金不允許以下列價(jià)格發(fā)行（ ?。?。
A．溢價(jià)發(fā)行
B．折價(jià)發(fā)行
C．平價(jià)發(fā)行
D．面值發(fā)行
19．根據(jù)我國(guó)的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于（ ?。┠?，最低募集數(shù)額不m=S得少于（ ?。﹥|元
A．10，5
B．5，10
C．5，2
D．10，10
20．我國(guó)封閉式基金的發(fā)行期限為（ ?。?BR> A．4個(gè)月
B．2個(gè)月
C．3個(gè)月
D．1個(gè)月
21．我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（ ?。┓娇沙闪ⅲ?BR> A．70%
B．80%
C．90%
D．60%
22．開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括（ ?。?。
A．商業(yè)銀行
B． 保險(xiǎn) 公司
C．證券公司
D．擔(dān)保公司
23．基金變更不包括（ ?。?。
A．封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金
B．封閉式基金清算
C．封閉式基金擴(kuò)募
D．封閉式基金續(xù)期
24．根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的（ ?。?BR> A．10%
B．20%
C．30%
D．15%
25．基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由（ ?。﹣肀４妗?BR> A．基金托管人
B．基金發(fā)起人
C．基金 管理 人
D．基金清算小組
A．基金托管人
B．基金受托人
C．基金 管理 公司
D． 證券 交易市場(chǎng)
2．基金屆滿即為基金終止，對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行清產(chǎn)核資后的（ ?。┌赐顿Y者出資比例分配
A．基金凈資產(chǎn)
B．基金總資產(chǎn)
C．基金投資額
D．基金流動(dòng)資產(chǎn)額
E．開放式基金
3． 證券 投資基金不包括（ ?。?BR> A．封閉式基金
B．開放式基金
C．創(chuàng)業(yè)投資基金
D．債券 基金
E．股票 基金
4．根據(jù)投資對(duì)象的不同， 證券 投資基金的劃分類別不包括（ ?。?。
A．股票基金
B．國(guó)債基金
C．債券 基金
D．指數(shù)基金
5．根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的 證券 投資基金不包括（ ）。
A．對(duì)沖基金
B．套利基金
C．指數(shù)基金
D．國(guó)際基金
6．根據(jù)運(yùn)作特點(diǎn)劃分的 證券 投資基金不包括（ ）。
A．成長(zhǎng)型基金
B．收入型基金
C．期權(quán)基金
D．平衡型基金
7．第一家證券投資基金誕生于（ ?。?。
A．美國(guó)
B．英國(guó)
C．德國(guó)
D．法國(guó)
8．（ ?。┦呛饬恳粋€(gè)基金經(jīng)營(yíng)好壞的主要指標(biāo)，也是基金單位交易價(jià)格的計(jì)算依 據(jù)。
A．基金規(guī)模
B．基金收益率
C．基金資產(chǎn)凈值
D．基金贖回率
9．證券投資基金的發(fā)起人不可以是（ ?。?。
A．信托投資公司
B．證券公司
C．保險(xiǎn) 公司
D．基金 管理 公司
10．每個(gè)基金發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（ ?。?。
A．2億元
B．3億元
C．4億元
D．1億元
11．基金 管理 公司的發(fā)起人可以是（ ）。
A．保險(xiǎn) 公司
B．證券公司
C．商業(yè)銀行
D．金融咨詢公司
12．?dāng)M設(shè)立的基金 管理 公司的最低實(shí)收資本為（ ?。?BR> A．1000萬元
B．1500萬元
C．2000萬元
D．3000萬元
13．基金 管理 公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（ ?。?BR> A．1億元
B．2億元
C．3億元
D．4億元
14．基金會(huì)計(jì)帳冊(cè)．報(bào)表和記錄的保存年限在（ ?。?。
A．10年以上
B．20年以上
C．15年以上
D．5年以上
15．基金管理公司治理結(jié)構(gòu)中不包括（ ?。?BR> A．董事會(huì)
B．監(jiān)事會(huì)
C．股東大會(huì)
D．消費(fèi)者
16．基金管理公司的獨(dú)立董事不少于（ ?。?。
A．2人
B．3人
C．4人
D．5人
17．基金管理公司的獨(dú)立董事的人數(shù)占董事會(huì)的比例不得低于（ ）。
A．1/4
B．1/3
C．1/2
D．1/5
18．我國(guó)封閉式基金不允許以下列價(jià)格發(fā)行（ ?。?。
A．溢價(jià)發(fā)行
B．折價(jià)發(fā)行
C．平價(jià)發(fā)行
D．面值發(fā)行
19．根據(jù)我國(guó)的規(guī)定，封閉式基金的存續(xù)時(shí)間不得少于（ ?。┠?，最低募集數(shù)額不m=S得少于（ ?。﹥|元
A．10，5
B．5，10
C．5，2
D．10，10
20．我國(guó)封閉式基金的發(fā)行期限為（ ?。?BR> A．4個(gè)月
B．2個(gè)月
C．3個(gè)月
D．1個(gè)月
21．我國(guó)封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的（ ?。┓娇沙闪ⅲ?BR> A．70%
B．80%
C．90%
D．60%
22．開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括（ ?。?。
A．商業(yè)銀行
B． 保險(xiǎn) 公司
C．證券公司
D．擔(dān)保公司
23．基金變更不包括（ ?。?。
A．封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金
B．封閉式基金清算
C．封閉式基金擴(kuò)募
D．封閉式基金續(xù)期
24．根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，一個(gè)基金持有一家上市公司的股票，不得超過該基金資產(chǎn)凈值的（ ?。?BR> A．10%
B．20%
C．30%
D．15%
25．基金清算帳冊(cè)以及有關(guān)文件由（ ?。﹣肀４妗?BR> A．基金托管人
B．基金發(fā)起人
C．基金 管理 人
D．基金清算小組