49.證券營業(yè)部只能從事 ( )。
A.證券的代理買賣
B.證券的自營業(yè)務(wù) 49.證券營業(yè)部只能從事 ( )。
A.證券的代理買賣
B.證券的自營業(yè)務(wù)
C.代理還本付息、分紅派息
D.證券的代保管、簽證
E.代理登記開戶
50.證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括 ( ?。?BR> A.人事管理制度
B.設(shè)備管理制度
C.安全管理制度
D.計算機(jī)信息管系統(tǒng)理制度
E.稽核管理制度及其他管理制度
51.證券營業(yè)部通過利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng)新,從而實現(xiàn) ( )。
A.交易手段高效化
B.服務(wù)功能自動化
C.信息管理智能化
D.業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化
E.業(yè)務(wù)管理自動化
52.證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得有下列行為 ( )。
A.為客戶直接辦理開戶
B.為客戶辦理資金存取,與客戶直接發(fā)生資金往來
C.提供證券交易行情
D.辦理交割
E.接受客戶的全權(quán)委托
53.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯,按導(dǎo)致差錯的直接原因可分為 ( )。
A.出納差錯
B.交易差錯
C.事故性差錯
D.責(zé)任性差錯
E.技術(shù)性差錯
54.對客戶資金,營業(yè)部應(yīng)遵循的管理制度包括 ( ?。?。
A.分帳管理
B.計息
C.對帳
D.嚴(yán)禁信用交易
E.存取款自由
55.營業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的原則是 ( ?。?BR> A.“誰主管,誰負(fù)責(zé)”原則
B.“快速反應(yīng)”原則
C.“疏導(dǎo)化解“原則
D.“重點保護(hù)“原則
E.“依法辦事“原則
56.按風(fēng)險起因不同,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括 ( ?。?。
A.政策風(fēng)險
B.基本風(fēng)險
C.系統(tǒng)保障風(fēng)險及其他風(fēng)險
D.經(jīng)營管理風(fēng)險
E.系統(tǒng)風(fēng)險
57.下列 屬于交易差錯風(fēng)險( )。
A.受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險
B.證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險
C.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險
D.交割失誤而引起的風(fēng)險
E.從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)的風(fēng)險
58.風(fēng)險準(zhǔn)備金提存的用途主要為 ( ?。?BR> A.彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B.賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C.補(bǔ)償自營買賣中的損失
D.增加證券公司可供分配的資金
E.減少公司稅后利潤,從而減少應(yīng)繳稅款
C.代理還本付息、分紅派息
D.證券的代保管、簽證
E.代理登記開戶
50.證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括 ( ?。?。
A.人事管理制度
B.設(shè)備管理制度
C.安全管理制度
D.計算機(jī)信息管系統(tǒng)理制度
E.稽核管理制度及其他管理制度
51.證券營業(yè)部通過利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng)新,從而實現(xiàn) ( ?。?。
A.交易手段高效化
B.服務(wù)功能自動化
C.信息管理智能化
D.業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化
E.業(yè)務(wù)管理自動化
52.證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得有下列行為 ( )。
A.為客戶直接辦理開戶
B.為客戶辦理資金存取,與客戶直接發(fā)生資金往來
C.提供證券交易行情
D.辦理交割
E.接受客戶的全權(quán)委托
53.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯,按導(dǎo)致差錯的直接原因可分為 ( ?。?。
A.出納差錯
B.交易差錯
C.事故性差錯
D.責(zé)任性差錯
E.技術(shù)性差錯
54.對客戶資金,營業(yè)部應(yīng)遵循的管理制度包括 ( ?。?。
A.分帳管理
B.計息
C.對帳
D.嚴(yán)禁信用交易
E.存取款自由
55.營業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的原則是 ( ?。?。
A.“誰主管,誰負(fù)責(zé)”原則
B.“快速反應(yīng)”原則
C.“疏導(dǎo)化解“原則
D.“重點保護(hù)“原則
E.“依法辦事“原則
56.按風(fēng)險起因不同,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括 ( ?。?BR> A.政策風(fēng)險
B.基本風(fēng)險
C.系統(tǒng)保障風(fēng)險及其他風(fēng)險
D.經(jīng)營管理風(fēng)險
E.系統(tǒng)風(fēng)險
57.下列 屬于交易差錯風(fēng)險( ?。?。
A.受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險
B.證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險
C.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險
D.交割失誤而引起的風(fēng)險
E.從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)的風(fēng)險
58.風(fēng)險準(zhǔn)備金提存的用途主要為 ( )。
A.彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B.賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C.補(bǔ)償自營買賣中的損失
D.增加證券公司可供分配的資金
E.減少公司稅后利潤,從而減少應(yīng)繳稅款
A.證券的代理買賣
B.證券的自營業(yè)務(wù) 49.證券營業(yè)部只能從事 ( )。
A.證券的代理買賣
B.證券的自營業(yè)務(wù)
C.代理還本付息、分紅派息
D.證券的代保管、簽證
E.代理登記開戶
50.證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括 ( ?。?BR> A.人事管理制度
B.設(shè)備管理制度
C.安全管理制度
D.計算機(jī)信息管系統(tǒng)理制度
E.稽核管理制度及其他管理制度
51.證券營業(yè)部通過利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng)新,從而實現(xiàn) ( )。
A.交易手段高效化
B.服務(wù)功能自動化
C.信息管理智能化
D.業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化
E.業(yè)務(wù)管理自動化
52.證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得有下列行為 ( )。
A.為客戶直接辦理開戶
B.為客戶辦理資金存取,與客戶直接發(fā)生資金往來
C.提供證券交易行情
D.辦理交割
E.接受客戶的全權(quán)委托
53.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯,按導(dǎo)致差錯的直接原因可分為 ( )。
A.出納差錯
B.交易差錯
C.事故性差錯
D.責(zé)任性差錯
E.技術(shù)性差錯
54.對客戶資金,營業(yè)部應(yīng)遵循的管理制度包括 ( ?。?。
A.分帳管理
B.計息
C.對帳
D.嚴(yán)禁信用交易
E.存取款自由
55.營業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的原則是 ( ?。?BR> A.“誰主管,誰負(fù)責(zé)”原則
B.“快速反應(yīng)”原則
C.“疏導(dǎo)化解“原則
D.“重點保護(hù)“原則
E.“依法辦事“原則
56.按風(fēng)險起因不同,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括 ( ?。?。
A.政策風(fēng)險
B.基本風(fēng)險
C.系統(tǒng)保障風(fēng)險及其他風(fēng)險
D.經(jīng)營管理風(fēng)險
E.系統(tǒng)風(fēng)險
57.下列 屬于交易差錯風(fēng)險( )。
A.受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險
B.證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險
C.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險
D.交割失誤而引起的風(fēng)險
E.從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)的風(fēng)險
58.風(fēng)險準(zhǔn)備金提存的用途主要為 ( ?。?BR> A.彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B.賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C.補(bǔ)償自營買賣中的損失
D.增加證券公司可供分配的資金
E.減少公司稅后利潤,從而減少應(yīng)繳稅款
C.代理還本付息、分紅派息
D.證券的代保管、簽證
E.代理登記開戶
50.證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括 ( ?。?。
A.人事管理制度
B.設(shè)備管理制度
C.安全管理制度
D.計算機(jī)信息管系統(tǒng)理制度
E.稽核管理制度及其他管理制度
51.證券營業(yè)部通過利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng)新,從而實現(xiàn) ( ?。?。
A.交易手段高效化
B.服務(wù)功能自動化
C.信息管理智能化
D.業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化
E.業(yè)務(wù)管理自動化
52.證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得有下列行為 ( )。
A.為客戶直接辦理開戶
B.為客戶辦理資金存取,與客戶直接發(fā)生資金往來
C.提供證券交易行情
D.辦理交割
E.接受客戶的全權(quán)委托
53.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯,按導(dǎo)致差錯的直接原因可分為 ( ?。?。
A.出納差錯
B.交易差錯
C.事故性差錯
D.責(zé)任性差錯
E.技術(shù)性差錯
54.對客戶資金,營業(yè)部應(yīng)遵循的管理制度包括 ( ?。?。
A.分帳管理
B.計息
C.對帳
D.嚴(yán)禁信用交易
E.存取款自由
55.營業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的原則是 ( ?。?。
A.“誰主管,誰負(fù)責(zé)”原則
B.“快速反應(yīng)”原則
C.“疏導(dǎo)化解“原則
D.“重點保護(hù)“原則
E.“依法辦事“原則
56.按風(fēng)險起因不同,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括 ( ?。?BR> A.政策風(fēng)險
B.基本風(fēng)險
C.系統(tǒng)保障風(fēng)險及其他風(fēng)險
D.經(jīng)營管理風(fēng)險
E.系統(tǒng)風(fēng)險
57.下列 屬于交易差錯風(fēng)險( ?。?。
A.受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險
B.證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險
C.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險
D.交割失誤而引起的風(fēng)險
E.從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)的風(fēng)險
58.風(fēng)險準(zhǔn)備金提存的用途主要為 ( )。
A.彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B.賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
C.補(bǔ)償自營買賣中的損失
D.增加證券公司可供分配的資金
E.減少公司稅后利潤,從而減少應(yīng)繳稅款