題庫:證券資格考試證券交易全真題(3)n

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49.證券營業(yè)部只能從事 (  )。
    A.證券的代理買賣
    B.證券的自營業(yè)務(wù) 49.證券營業(yè)部只能從事 (  )。
    A.證券的代理買賣
    B.證券的自營業(yè)務(wù)
    C.代理還本付息、分紅派息
    D.證券的代保管、簽證
    E.代理登記開戶
    50.證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括 ( ?。?BR>    A.人事管理制度
    B.設(shè)備管理制度
    C.安全管理制度
    D.計算機(jī)信息管系統(tǒng)理制度
    E.稽核管理制度及其他管理制度
    51.證券營業(yè)部通過利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng)新,從而實現(xiàn) (  )。
    A.交易手段高效化
    B.服務(wù)功能自動化
    C.信息管理智能化
    D.業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化
    E.業(yè)務(wù)管理自動化
    52.證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得有下列行為 (  )。
    A.為客戶直接辦理開戶
    B.為客戶辦理資金存取,與客戶直接發(fā)生資金往來
    C.提供證券交易行情
    D.辦理交割
    E.接受客戶的全權(quán)委托
    53.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯,按導(dǎo)致差錯的直接原因可分為 (  )。
    A.出納差錯
    B.交易差錯
    C.事故性差錯
    D.責(zé)任性差錯
    E.技術(shù)性差錯
    54.對客戶資金,營業(yè)部應(yīng)遵循的管理制度包括 ( ?。?。
    A.分帳管理
    B.計息
    C.對帳
    D.嚴(yán)禁信用交易
    E.存取款自由
    55.營業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的原則是 ( ?。?BR>    A.“誰主管,誰負(fù)責(zé)”原則
    B.“快速反應(yīng)”原則
    C.“疏導(dǎo)化解“原則
    D.“重點保護(hù)“原則
    E.“依法辦事“原則
    56.按風(fēng)險起因不同,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括 ( ?。?。
    A.政策風(fēng)險
    B.基本風(fēng)險
    C.系統(tǒng)保障風(fēng)險及其他風(fēng)險
    D.經(jīng)營管理風(fēng)險
    E.系統(tǒng)風(fēng)險
    57.下列 屬于交易差錯風(fēng)險(  )。
    A.受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險
    B.證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險
    C.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險
    D.交割失誤而引起的風(fēng)險
    E.從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)的風(fēng)險
    58.風(fēng)險準(zhǔn)備金提存的用途主要為 ( ?。?BR>    A.彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
    B.賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
    C.補(bǔ)償自營買賣中的損失
    D.增加證券公司可供分配的資金
    E.減少公司稅后利潤,從而減少應(yīng)繳稅款
    C.代理還本付息、分紅派息
    D.證券的代保管、簽證
    E.代理登記開戶
    50.證券服務(wù)部管理規(guī)章制度包括 ( ?。?。
    A.人事管理制度
    B.設(shè)備管理制度
    C.安全管理制度
    D.計算機(jī)信息管系統(tǒng)理制度
    E.稽核管理制度及其他管理制度
    51.證券營業(yè)部通過利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng)新,從而實現(xiàn) ( ?。?。
    A.交易手段高效化
    B.服務(wù)功能自動化
    C.信息管理智能化
    D.業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化
    E.業(yè)務(wù)管理自動化
    52.證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得有下列行為 (  )。
    A.為客戶直接辦理開戶
    B.為客戶辦理資金存取,與客戶直接發(fā)生資金往來
    C.提供證券交易行情
    D.辦理交割
    E.接受客戶的全權(quán)委托
    53.證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯,按導(dǎo)致差錯的直接原因可分為 ( ?。?。
    A.出納差錯
    B.交易差錯
    C.事故性差錯
    D.責(zé)任性差錯
    E.技術(shù)性差錯
    54.對客戶資金,營業(yè)部應(yīng)遵循的管理制度包括 ( ?。?。
    A.分帳管理
    B.計息
    C.對帳
    D.嚴(yán)禁信用交易
    E.存取款自由
    55.營業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的原則是 ( ?。?。
    A.“誰主管,誰負(fù)責(zé)”原則
    B.“快速反應(yīng)”原則
    C.“疏導(dǎo)化解“原則
    D.“重點保護(hù)“原則
    E.“依法辦事“原則
    56.按風(fēng)險起因不同,證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括 ( ?。?BR>    A.政策風(fēng)險
    B.基本風(fēng)險
    C.系統(tǒng)保障風(fēng)險及其他風(fēng)險
    D.經(jīng)營管理風(fēng)險
    E.系統(tǒng)風(fēng)險
    57.下列 屬于交易差錯風(fēng)險( ?。?。
    A.受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險
    B.證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險
    C.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險
    D.交割失誤而引起的風(fēng)險
    E.從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)的風(fēng)險
    58.風(fēng)險準(zhǔn)備金提存的用途主要為 (  )。
    A.彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
    B.賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失
    C.補(bǔ)償自營買賣中的損失
    D.增加證券公司可供分配的資金
    E.減少公司稅后利潤,從而減少應(yīng)繳稅款