11、 證券營(yíng)業(yè)部的設(shè)備管理包括（ ?。?BR> A．營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理
B．電腦管理
C．通訊設(shè)備管理
D．其它設(shè)備管理
12、 證券營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)管理包括（ ?。?。
A．自有資金管理
B．客戶(hù)資金管理
C．固定資產(chǎn)管理
D．損益管理
13、 證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括（ ?。?。
A．道德品質(zhì)要求
B．知識(shí)結(jié)構(gòu)要求
C．實(shí)際技能要求
D．身體素質(zhì)要求
14、 營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)管理應(yīng)遵循的管理制度包括（ ）。
A．分帳管理
B．計(jì)息
C．對(duì)帳
D．嚴(yán)禁信用交易
15、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：（ ?。?。
A．信用交易風(fēng)險(xiǎn)
B．交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
D．服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
16、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度管理包括（ ）。
A．足額保證金制度
B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
C．壞帳準(zhǔn)備
D．服務(wù)保障制度
17、 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為（ ?。?BR> A．彌補(bǔ)證券交易及其它業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B．補(bǔ)償自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)中的損失
C．購(gòu)買(mǎi)低風(fēng)險(xiǎn)債券
D．賠償因證券商的失誤而對(duì)客戶(hù)造成的損失
18、 一個(gè)有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察系統(tǒng)包括（ ?。?BR> A．事先預(yù)警
B．實(shí)時(shí)監(jiān)控
C．事后監(jiān)查
D．行業(yè)檢查
19、 自律管理是防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，它包括（ ）。
A．制度建設(shè)
B．行業(yè)檢查
C．事先預(yù)警
D．內(nèi)部自查
20、 交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施，包括（ ?。?BR> A．明確界定權(quán)限范圍
B．嚴(yán)格操作規(guī)程
C．提高員工素質(zhì)
D．嚴(yán)格內(nèi)部管理
三、 填空題：本大題共10個(gè)小題，每小題1分，共10分。請(qǐng)把題中缺少的文字填在橫線上。
1、 證券交易的本質(zhì)，在于證券的____特征。
2、 證券交易的三個(gè)原則是____、____和____。
3、 根據(jù)證券交易所席位的報(bào)盤(pán)方式，交易席位分為_(kāi)___席位和____席位。
4、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為_(kāi)___和____兩個(gè)環(huán)節(jié)。
5、 受理委托的驗(yàn)證主要是對(duì)證券買(mǎi)賣(mài)的____性和____性進(jìn)行審查。
6、 證券交易禁止交割中的_____行為和_____行為。
7、 國(guó)債的寄存數(shù)量以___為單位，每一手為_(kāi)__元面值。
8、 證券清算業(yè)務(wù)，主要是指每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)證券商成交的___與___分別予以軋抵，產(chǎn)生資金與證券的應(yīng)收或應(yīng)付凈額，然后交由證券商確認(rèn)的處理過(guò)程。
9、 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購(gòu)日后的第___天，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。
10、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的管理通?？蓮闹贫?、___和___等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
B．電腦管理
C．通訊設(shè)備管理
D．其它設(shè)備管理
12、 證券營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)管理包括（ ?。?。
A．自有資金管理
B．客戶(hù)資金管理
C．固定資產(chǎn)管理
D．損益管理
13、 證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括（ ?。?。
A．道德品質(zhì)要求
B．知識(shí)結(jié)構(gòu)要求
C．實(shí)際技能要求
D．身體素質(zhì)要求
14、 營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)管理應(yīng)遵循的管理制度包括（ ）。
A．分帳管理
B．計(jì)息
C．對(duì)帳
D．嚴(yán)禁信用交易
15、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：（ ?。?。
A．信用交易風(fēng)險(xiǎn)
B．交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
D．服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
16、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度管理包括（ ）。
A．足額保證金制度
B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
C．壞帳準(zhǔn)備
D．服務(wù)保障制度
17、 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為（ ?。?BR> A．彌補(bǔ)證券交易及其它業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B．補(bǔ)償自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)中的損失
C．購(gòu)買(mǎi)低風(fēng)險(xiǎn)債券
D．賠償因證券商的失誤而對(duì)客戶(hù)造成的損失
18、 一個(gè)有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察系統(tǒng)包括（ ?。?BR> A．事先預(yù)警
B．實(shí)時(shí)監(jiān)控
C．事后監(jiān)查
D．行業(yè)檢查
19、 自律管理是防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，它包括（ ）。
A．制度建設(shè)
B．行業(yè)檢查
C．事先預(yù)警
D．內(nèi)部自查
20、 交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施，包括（ ?。?BR> A．明確界定權(quán)限范圍
B．嚴(yán)格操作規(guī)程
C．提高員工素質(zhì)
D．嚴(yán)格內(nèi)部管理
三、 填空題：本大題共10個(gè)小題，每小題1分，共10分。請(qǐng)把題中缺少的文字填在橫線上。
1、 證券交易的本質(zhì)，在于證券的____特征。
2、 證券交易的三個(gè)原則是____、____和____。
3、 根據(jù)證券交易所席位的報(bào)盤(pán)方式，交易席位分為_(kāi)___席位和____席位。
4、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為_(kāi)___和____兩個(gè)環(huán)節(jié)。
5、 受理委托的驗(yàn)證主要是對(duì)證券買(mǎi)賣(mài)的____性和____性進(jìn)行審查。
6、 證券交易禁止交割中的_____行為和_____行為。
7、 國(guó)債的寄存數(shù)量以___為單位，每一手為_(kāi)__元面值。
8、 證券清算業(yè)務(wù)，主要是指每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)證券商成交的___與___分別予以軋抵，產(chǎn)生資金與證券的應(yīng)收或應(yīng)付凈額，然后交由證券商確認(rèn)的處理過(guò)程。
9、 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購(gòu)日后的第___天，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。
10、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的管理通?？蓮闹贫?、___和___等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。