11、 證券營(yíng)業(yè)部的設(shè)備管理包括（ ）。
A．營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理
B．電腦管理
C．通訊設(shè)備管理
D．其它設(shè)備管理
12、 證券營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)管理包括（ ?。?BR> A．自有資金管理
B．客戶資金管理
C．固定資產(chǎn)管理
D．損益管理
13、 證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括（ ）。
A．道德品質(zhì)要求
B．知識(shí)結(jié)構(gòu)要求
C．實(shí)際技能要求
D．身體素質(zhì)要求
14、 營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶資產(chǎn)管理應(yīng)遵循的管理制度包括（ ?。?。
A．分帳管理
B．計(jì)息
C．對(duì)帳
D．嚴(yán)禁信用交易
15、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：（ ）。
A．信用交易風(fēng)險(xiǎn)
B．交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
D．服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
16、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度管理包括（ ?。?BR> A．足額保證金制度
B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
C．壞帳準(zhǔn)備
D．服務(wù)保障制度
17、 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為（ ?。?。
A．彌補(bǔ)證券交易及其它業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B．補(bǔ)償自營(yíng)買賣中的損失
C．購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)債券
D．賠償因證券商的失誤而對(duì)客戶造成的損失
18、 一個(gè)有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察系統(tǒng)包括（ ）。
A．事先預(yù)警
B．實(shí)時(shí)監(jiān)控
C．事后監(jiān)查
D．行業(yè)檢查
19、 自律管理是防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，它包括（ ?。?。
A．制度建設(shè)
B．行業(yè)檢查
C．事先預(yù)警
D．內(nèi)部自查
20、 交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施，包括（ ?。?。
A．明確界定權(quán)限范圍
B．嚴(yán)格操作規(guī)程
C．提高員工素質(zhì)
D．嚴(yán)格內(nèi)部管理
三、 填空題：本大題共10個(gè)小題，每小題1分，共10分。請(qǐng)把題中缺少的文字填在橫線上。
1、 證券交易的本質(zhì)，在于證券的____特征。
2、 證券交易的三個(gè)原則是____、____和____。
3、 根據(jù)證券交易所席位的報(bào)盤方式，交易席位分為_(kāi)___席位和____席位。
4、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為_(kāi)___和____兩個(gè)環(huán)節(jié)。
5、 受理委托的驗(yàn)證主要是對(duì)證券買賣的____性和____性進(jìn)行審查。
6、 證券交易禁止交割中的_____行為和_____行為。
7、 國(guó)債的寄存數(shù)量以___為單位，每一手為_(kāi)__元面值。
8、 證券清算業(yè)務(wù)，主要是指每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)證券商成交的___與___分別予以軋抵，產(chǎn)生資金與證券的應(yīng)收或應(yīng)付凈額，然后交由證券商確認(rèn)的處理過(guò)程。
9、 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購(gòu)日后的第___天，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。
10、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的管理通?？蓮闹贫?、___和___等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。
A．營(yíng)業(yè)場(chǎng)地管理
B．電腦管理
C．通訊設(shè)備管理
D．其它設(shè)備管理
12、 證券營(yíng)業(yè)部的財(cái)務(wù)管理包括（ ?。?BR> A．自有資金管理
B．客戶資金管理
C．固定資產(chǎn)管理
D．損益管理
13、 證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括（ ）。
A．道德品質(zhì)要求
B．知識(shí)結(jié)構(gòu)要求
C．實(shí)際技能要求
D．身體素質(zhì)要求
14、 營(yíng)業(yè)部對(duì)客戶資產(chǎn)管理應(yīng)遵循的管理制度包括（ ?。?。
A．分帳管理
B．計(jì)息
C．對(duì)帳
D．嚴(yán)禁信用交易
15、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)主要包括：（ ）。
A．信用交易風(fēng)險(xiǎn)
B．交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)
D．服務(wù)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)
16、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度管理包括（ ?。?BR> A．足額保證金制度
B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
C．壞帳準(zhǔn)備
D．服務(wù)保障制度
17、 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為（ ?。?。
A．彌補(bǔ)證券交易及其它業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B．補(bǔ)償自營(yíng)買賣中的損失
C．購(gòu)買低風(fēng)險(xiǎn)債券
D．賠償因證券商的失誤而對(duì)客戶造成的損失
18、 一個(gè)有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)察系統(tǒng)包括（ ）。
A．事先預(yù)警
B．實(shí)時(shí)監(jiān)控
C．事后監(jiān)查
D．行業(yè)檢查
19、 自律管理是防范證券交易風(fēng)險(xiǎn)的重要環(huán)節(jié)，它包括（ ?。?。
A．制度建設(shè)
B．行業(yè)檢查
C．事先預(yù)警
D．內(nèi)部自查
20、 交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施，包括（ ?。?。
A．明確界定權(quán)限范圍
B．嚴(yán)格操作規(guī)程
C．提高員工素質(zhì)
D．嚴(yán)格內(nèi)部管理
三、 填空題：本大題共10個(gè)小題，每小題1分，共10分。請(qǐng)把題中缺少的文字填在橫線上。
1、 證券交易的本質(zhì)，在于證券的____特征。
2、 證券交易的三個(gè)原則是____、____和____。
3、 根據(jù)證券交易所席位的報(bào)盤方式，交易席位分為_(kāi)___席位和____席位。
4、 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為_(kāi)___和____兩個(gè)環(huán)節(jié)。
5、 受理委托的驗(yàn)證主要是對(duì)證券買賣的____性和____性進(jìn)行審查。
6、 證券交易禁止交割中的_____行為和_____行為。
7、 國(guó)債的寄存數(shù)量以___為單位，每一手為_(kāi)__元面值。
8、 證券清算業(yè)務(wù)，主要是指每一營(yíng)業(yè)日中每個(gè)證券商成交的___與___分別予以軋抵，產(chǎn)生資金與證券的應(yīng)收或應(yīng)付凈額，然后交由證券商確認(rèn)的處理過(guò)程。
9、 新股上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行時(shí)，申購(gòu)日后的第___天，對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。
10、 證券交易風(fēng)險(xiǎn)的管理通?？蓮闹贫?、___和___等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。