第一部分：單選題
請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1．信用交易風險又可分為（ ）
A．被詐騙風險、虧損風險、違規(guī)風險
B．被詐騙風險、虧損風險、交割風險
C．被詐騙風險、虧損風險、其他風險
D．基本風險，經(jīng)營管理風險
2．證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（ ）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（ ）。
A．1 5%
B．3 8%
C．5 10%
D．2 10%
3．從國際上來看，金融期貨主要有三種。下面的（ ）不屬于金融期貨。
A．期權(quán)期貨
B．外匯期貨
C．利率期貨
D．股票價格指數(shù)期貨
4．依據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預測的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達到或超過（ ?。?BR> A．國務(wù)院規(guī)定的利率水平
B．同期銀行存款利率水平
C．10％(某些特殊行業(yè)不低于9％)
D．同期國庫券的利率水平
5．證券回購是中央銀行進行公開市場業(yè)務(wù)操作的重要工具，中央銀行通過證券回購可以有效地控制（ ?。?，以加強宏觀經(jīng)濟管理。
A．債券流通
B．股票流通
C．貨幣供應(yīng)
D．貨幣流通
6．《刑法》第（ ?。l規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任。
A．183
B．182
C．181
D．180
7．根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的（ ?。?。
A．80
B．70
C．60
D．50
8．按風險起因不同，代理買賣證券的風險主要包括（ ）
A．基本風險和非基本風險
B．基本風險，經(jīng)營管理風險
C．信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險
D．系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險
9．證券經(jīng)營機構(gòu)的自營業(yè)務(wù)的特點之一是（ ?。?BR> A．靈活性
B．收益性
C．持久性
D．穩(wěn)定性
10．目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（ ?。?BR> A．國債
B．公司債
C．轉(zhuǎn)債
D．股票
請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1．信用交易風險又可分為（ ）
A．被詐騙風險、虧損風險、違規(guī)風險
B．被詐騙風險、虧損風險、交割風險
C．被詐騙風險、虧損風險、其他風險
D．基本風險，經(jīng)營管理風險
2．證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（ ）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（ ）。
A．1 5%
B．3 8%
C．5 10%
D．2 10%
3．從國際上來看，金融期貨主要有三種。下面的（ ）不屬于金融期貨。
A．期權(quán)期貨
B．外匯期貨
C．利率期貨
D．股票價格指數(shù)期貨
4．依據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預測的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達到或超過（ ?。?BR> A．國務(wù)院規(guī)定的利率水平
B．同期銀行存款利率水平
C．10％(某些特殊行業(yè)不低于9％)
D．同期國庫券的利率水平
5．證券回購是中央銀行進行公開市場業(yè)務(wù)操作的重要工具，中央銀行通過證券回購可以有效地控制（ ?。?，以加強宏觀經(jīng)濟管理。
A．債券流通
B．股票流通
C．貨幣供應(yīng)
D．貨幣流通
6．《刑法》第（ ?。l規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任。
A．183
B．182
C．181
D．180
7．根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)的（ ?。?。
A．80
B．70
C．60
D．50
8．按風險起因不同，代理買賣證券的風險主要包括（ ）
A．基本風險和非基本風險
B．基本風險，經(jīng)營管理風險
C．信用交易風險、交易差錯風險、系統(tǒng)保障風險和其他風險
D．系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險
9．證券經(jīng)營機構(gòu)的自營業(yè)務(wù)的特點之一是（ ?。?BR> A．靈活性
B．收益性
C．持久性
D．穩(wěn)定性
10．目前滬、深證券交易所的證券回購券種主要是（ ?。?BR> A．國債
B．公司債
C．轉(zhuǎn)債
D．股票