51.證券營(yíng)業(yè)部通過利用先進(jìn)的電腦網(wǎng)絡(luò)技術(shù)進(jìn)行服務(wù)的創(chuàng)新，從而實(shí)現(xiàn)（ ?。?。
A．交易手段高效化
B．服務(wù)功能自動(dòng)化
C．信息管理智能化
D．業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化
E．業(yè)務(wù)管理自動(dòng)化
52.證券服務(wù)部在經(jīng)營(yíng)中不得有下列行為（ ） 。
A．為客戶直接辦理開戶
B．為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來(lái)
C．提供證券交易行情
D．辦理交割
E．接受客戶的全權(quán)委托
53.證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為（ ?。?。
A．出納差錯(cuò)
B．交易差錯(cuò)
C．事故性差錯(cuò)
D．責(zé)任性差錯(cuò)
E．技術(shù)性差錯(cuò)
54.對(duì)客戶資金，營(yíng)業(yè)部應(yīng)遵循的管理制度包括（ ?。?。
A．分帳管理
B．計(jì)息
C．對(duì)帳
D．嚴(yán)禁信用交易
E．存取款自由
55.營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的原則是（ ?。?。
A.“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則
B.“快速反應(yīng)”原則
C.“疏導(dǎo)化解“原則
D.“重點(diǎn)保護(hù)“原則
E.“依法辦事“原則
56.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（ ?。?。
A．政策風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
E．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
57.下列（ ?。?屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)。
A．受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C．無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D．交割失誤而引起的風(fēng)險(xiǎn)
E．從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
58.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為（ ?。?。
A．彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B．賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失
C．補(bǔ)償自營(yíng)買賣中的損失
D．增加證券公司可供分配的資金
E．減少公司稅后利潤(rùn)，從而減少應(yīng)繳稅款
59.針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過事先設(shè)定（ ?。?等一系列指標(biāo)來(lái)實(shí)施監(jiān)控。
A．資本充足率
B．資產(chǎn)負(fù)債率
C．資金周轉(zhuǎn)率
D．資產(chǎn)速動(dòng)比率
E．存貨周轉(zhuǎn)率
60.交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的主要措施有（ ?。?。
A．嚴(yán)格操作規(guī)程
B．提高員工素質(zhì)
C．嚴(yán)格內(nèi)部管理
D．設(shè)立公司內(nèi)部必要的相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)構(gòu)
E．提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
A．交易手段高效化
B．服務(wù)功能自動(dòng)化
C．信息管理智能化
D．業(yè)務(wù)處理網(wǎng)絡(luò)化
E．業(yè)務(wù)管理自動(dòng)化
52.證券服務(wù)部在經(jīng)營(yíng)中不得有下列行為（ ） 。
A．為客戶直接辦理開戶
B．為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來(lái)
C．提供證券交易行情
D．辦理交割
E．接受客戶的全權(quán)委托
53.證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按導(dǎo)致差錯(cuò)的直接原因可分為（ ?。?。
A．出納差錯(cuò)
B．交易差錯(cuò)
C．事故性差錯(cuò)
D．責(zé)任性差錯(cuò)
E．技術(shù)性差錯(cuò)
54.對(duì)客戶資金，營(yíng)業(yè)部應(yīng)遵循的管理制度包括（ ?。?。
A．分帳管理
B．計(jì)息
C．對(duì)帳
D．嚴(yán)禁信用交易
E．存取款自由
55.營(yíng)業(yè)部處置突發(fā)事件應(yīng)遵循的原則是（ ?。?。
A.“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)”原則
B.“快速反應(yīng)”原則
C.“疏導(dǎo)化解“原則
D.“重點(diǎn)保護(hù)“原則
E.“依法辦事“原則
56.按風(fēng)險(xiǎn)起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)主要包括（ ?。?。
A．政策風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
E．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
57.下列（ ?。?屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)。
A．受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B．證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C．無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D．交割失誤而引起的風(fēng)險(xiǎn)
E．從事違法違規(guī)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
58.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金提存的用途主要為（ ?。?。
A．彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失
B．賠償因證券公司的失誤而對(duì)客戶造成的損失
C．補(bǔ)償自營(yíng)買賣中的損失
D．增加證券公司可供分配的資金
E．減少公司稅后利潤(rùn)，從而減少應(yīng)繳稅款
59.針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過事先設(shè)定（ ?。?等一系列指標(biāo)來(lái)實(shí)施監(jiān)控。
A．資本充足率
B．資產(chǎn)負(fù)債率
C．資金周轉(zhuǎn)率
D．資產(chǎn)速動(dòng)比率
E．存貨周轉(zhuǎn)率
60.交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)防范的主要措施有（ ?。?。
A．嚴(yán)格操作規(guī)程
B．提高員工素質(zhì)
C．嚴(yán)格內(nèi)部管理
D．設(shè)立公司內(nèi)部必要的相互監(jiān)督、相互制約的機(jī)構(gòu)
E．提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率